让建站和SEO变得简单

让不懂建站的用户快速建站，让会建站的提高建站效率！

你的位置：盛康配资 > 伦敦金交易 >

申万菱信沪深300价值ETF麇集A,申万菱信沪深300价值ETF麇集C: 申万菱信沪深300价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金招募说明书

发布日期：2024-12-26 10:24    点击次数：132
    申万菱信基金照顾有限公司 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指 数证券投资基金麇集基金招募说明书     基金照顾东谈主：申万菱信基金照顾有限公司     基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司             二〇二四年十二月  本基金照顾东谈主依照恪称劳动、淳厚信用、勤奋尽责的原则照顾和运用基金财产，但不保 证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金           招募说明书                      要害教唆   申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金（以下简称 “本基金”）由申万菱信基金照顾有限公司（以下简称“基金照顾东谈主”或“本基金管 理东谈主”）依照《中华东谈主民共和国证券法》、                   《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、                                   《公 开召募证券投资基金运作照顾办法》、                 《公开召募证券投资基金销售机构监督照顾 办法》、    《公开召募证券投资基金信息泄漏照顾办法》、                        《公开召募洞开式证券投资 基金流动性风险照顾礼貌》、             《公开召募证券投资基金运作引导第 3 号——指数基 金引导》、     《公开召募证券投资基金运作引导第 2 号——基金中基金引导》、                                   《申万 菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金基金合同》过头他有 关礼貌召募，并经中国证监会 2024 年 12 月 11 日证监许可【2024】1798 号文注 册召募。   本基金照顾东谈主保证招募说明书的内容信得过、准确、好意思满。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值、市集长进和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金照顾东谈主依照恪称劳动、淳厚信用、勤奋尽责的原则照顾和运用本基金 财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金标的指数为沪深 300 价值指数。指数编制决策简介如下：   同沪深 300 指数的样本空间   （1）对样本空间的股票，计较其价值因子的方针值。价值因子包含四个指 标：股息收益率、每股净资产与价钱比率、每股净现款流与价钱比率和每股收益 与价钱比率。   （2）对样本空间中的股票，计较其价值评分。价值评分为四个价值方针 Z 值 的平均值，各方针 Z 值给与极值诊疗后的值进行计较。   （3）对样本空间的股票，按照价值评分确定指数样本股。及第价值评分最 高的 100 只股票算作沪深 300 价值指数的样本股。 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金      招募说明书     指数计较公式为：证明期指数=证明期样本股的诊疗市值/除数×1000     其中，诊疗市值＝ ∑(股价×诊疗股本数×权重因子)。诊疗股本数的计较 方法、除数修正方法参见计较与吝啬详情。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单 个样本股权重不跳跃 10%。     （1）依期诊疗     沪深 300 价值指数的样本股每半年诊疗一次，样本股诊疗实施时候分别是 每年 6 月和 12 月的第二个星期五的下一交游日。沪深 300 价值指数每次诊疗 的样本比例一般不跳跃 20%，样本诊疗竖立缓冲区，排行在 80 名内的新样本 优先进入，排行在 120 名内的老样本优先保留。     （2）临时诊疗     特殊情况下将对沪深 300 价值指数进行临时诊疗。当沪深 300 指数有样本 股被剔除，它将被立即调出沪深 300 价值指数。对于沪深 300 价值指数，不考 虑纳入新进股票，待依期诊疗时进行诊疗。当样本股退市时，将其从指数样本中 剔除。样本股公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照计较与吝啬详情处 理。     相关标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： https://www.csindex.com.cn/。     本基金投资于证券、期货市集，基金净值会因为证券、期货市集波动等要素 产生波动，投资者在投成本基金前，需充分了解本基金的产物特性，并承担基金 投资中出现的各类风险，包括：市集风险、信用风险、照顾风险、本基金特别的 风险、税负增多风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评 价可能不一致的风险、流动性风险、投资者申购失败的风险、基金进入计帐期的 相关风险、启用侧袋机制的风险和其他风险等。     本基金通过投资于方针 ETF 追踪沪深 300 价值指数，投资者投资于本基金 濒临追踪误差箝制未达约定方针、指数编制机构罢手服务、成份股停牌或摘牌等 潜在风险，详见本招募说明书“第十七部分 风险揭示”章节。     本基金投资范围包括股指期货、国债期货，若投资可能濒临市集风险、流动 性风险、交游敌手风险和国债期货交割风险等特别风险。 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金    招募说明书   本基金可投资股票期权，在投资过程中可能存在市集风险、行权风险、流动 性风险和时候价值风险等特别风险。   本基金可投资资产支握证券，在投资过程中可能存在因债务东谈主的爽约或交收 爽约、资产支握证券信用质料裁汰而产生的信用风险，因利率变化等原因债务东谈主 进行提前偿付而导致的提前偿付风险，因市集交游不活跃而导致的流动性风险等， 由此可能形成基金财产损失。   本基金可根据法律法例和基金合同的约定参与融资和转融通证券出借业务， 参与融资和转融通证券出借业务可能存在市集风险、流动性风险和信用风险等。   本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能濒临中国存托凭证价钱大幅波 动以致出现较大亏本的风险，以及与立异企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行 机制以及交游机制等相关的风险。   本基金可按照基金合同的约定投资科创板上市股票。上海证券交游所科创板 股票比较 A 股其他板块股票，将承担因上市条件、交游王法、退市轨制等各别 带来的特别风险。   当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金照顾东谈主履行约定 的圭表后，不错依照约定启用侧袋机制，详见基金合同及本招募说明书的“第十 六部分 侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间，基金照顾东谈主将对基金简称进行特 殊标志，并不得办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额握有东谈主仔细阅读相关内容 并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本基金可能濒临的主要风险详见本招募说明书“第十七部分 风险揭示”章 节。   基金照顾东谈主建议投资东谈主根据自身的风险收益偏好，遴荐得当我方的基金产物， 况兼中耐久握有。   投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书、 基金合同及基金产物府上摘要等信息泄漏文献，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险。投资者根据所握有份额享受基金的收益，但 同期也需承担相应的投资风险。本基金属于方针 ETF 的麇集基金，方针 ETF 为 股票型指数基金，因此本基金的预期风险与预期收益高于搀和型基金、债券型基 金与货币市集基金。本基金主要投资于方针 ETF，详尽追踪标的指数，其风险收 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书 益特征与标的指数所代表的市集组合的风险收益特征相似。基金照顾东谈主提醒投资 东谈主基金投资的“买者快活”原则，在投资东谈主作出投资决策后，基金运营现象与基 金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行承担。基金的过往事迹并不预示其未 来表现，基金照顾东谈主照顾的其他基金的事迹并不组成对本基金表现的保证。 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金                                                                           招募说明书                                                       目 录 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书                    第一部分 媒介   《申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金招募说 明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券 法》、   《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                  （以下简称“《基金法》”）、                               《公开召募证 券投资基金运作照顾办法》            （以下简称“《运作办法》”）、                          《公开召募证券投资基金 销售机构监督照顾办法》           （以下简称“《销售办法》”）、                         《公开召募证券投资基金信 息泄漏照顾办法》        （以下简称“《信息泄漏办法》”）、                        《公开召募洞开式证券投资基 金流动性风险照顾礼貌》           （以下简称“《流动性风险照顾礼貌》”）、                              《公开召募证券 投资基金运作引导第 3 号——指数基金引导》（以下简称“《指数基金引导》”）、 《公开召募证券投资基金运作引导第 2 号——基金中基金引导》过头他相关法律 法例及《申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金基金合 同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书表现了申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基 金麇集基金的投资方针、策略、风险、费率等与投资者投资决策相关的全部必要 事项，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金照顾东谈主承诺本招募说明书不存在职何空幻内容、误导性述说或要紧遗 漏，并对其信得过性、准确性、好意思满性承担法律劳动。本基金是根据本招募说明书 所载明的府上召募的。本基金照顾东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募 说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书由本基金照顾东谈主根据基金合同编写，并经中国证监会注册，主 要向投资者泄漏本基金及与本基金相关事项的信息，是投资者据以遴荐及决定是 否投资于本基金的要约邀请文献。基金合同是礼貌基金合同当事东谈主之间权益、义 务的法律文献。基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额握 有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承 认和接受。投资者按照法律法例和基金合同的礼貌享有权益、承担义务。本基金 投资者欲了解本基金份额握有东谈主的权益和义务，应慎重查阅基金合同。 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金             招募说明书                    第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金麇集基金 麇集基金基金合同》及对基金合同的任何灵验鼎新和补充 任何灵验鼎新和补充 指数证券投资基金麇集基金招募说明书》及更新 投资基金麇集基金基金产物府上摘要》过头更新 投资基金麇集基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文告等 以及颁布机关对其时时作念出的鼎新 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议鼎新，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的鼎新 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督照顾办法》及颁布机关对其时时作念出 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金           招募说明书 的鼎新 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息泄漏照顾办法》及颁布机关对其时时作念 出的鼎新 的《公开召募证券投资基金运作照顾办法》及颁布机关对其时时作念出的鼎新 机关对其时时作念出的鼎新 日实施的《公开召募证券投资基金运作引导第 3 号——指数基金引导》及颁布机 关对其时时作念出的鼎新 务的法律主体，包括基金照顾东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 正当登记并存续或经相关政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、作事法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资照顾办法》（包括其时时鼎新）及相关法律法例礼貌使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 集、召开并由基金份额握有东谈主或其正当的代理东谈主进行表决的会议 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金            招募说明书 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及依期定额投资等业务 证监会礼貌的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金照顾东谈主签订了基金销售 服务左券，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和照顾、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额握有东谈主名册和办理非交游过户等 理有限公司或接受申万菱信基金照顾有限公司寄托代为办理登记业务的机构 照顾的基金份额余额过头变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金照顾东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并取得中国证监会书面阐述的 日历 产计帐结束，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得跳跃 3 个月 洞开日 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书 是由申万菱信基金照顾有限公司制定并时时鼎新的，表率基金照顾东谈主所照顾的开 放式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金照顾东谈主、销售机构和投资东谈主共同 降服 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 礼貌的条件，肯求将其握有基金照顾东谈主照顾的、某一基金的基金份额转换为基金 照顾东谈主照顾的其他基金基金份额的行动 握基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款神志，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资神志 加上基金转换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转换中转入 肯求份额总额后的余额）跳跃上一劳动日基金总份额的 10% 券握有期间的公允价值变动、银行入款利息、已收尾的其他正当收入及因运用基 金财产带来的成本和用度的从简 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金       招募说明书 金份额、银行入款本息、基金应收款项过头他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行依期入款（含左券约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开刊行股票、资产支握证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或 交游的债券等 回价钱的神志，将基金诊疗投资组合的市集冲击成安分拨给现实申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受毁伤并得到公正对待 刊及《信息泄漏办法》礼貌的互联网网站（包括基金照顾东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子泄漏网站）等媒介 件 的投资方针肖似，详尽追踪事迹比较基准，追求追踪偏离度和追踪误差最小化， 给与契约型洞开式运作神志的基金，简称“麇集基金” 金（以下简称“该 ETF”），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数雷同，况兼，该 ETF 的投资方针和本基金的投资方针肖似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到 投资方针。本基金遴荐申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金为 方针 ETF 笔用度从基金财产入网提，属于基金的营运用度 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书 同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的， 并不再从本类别基金财产入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额；不收取前 后端认购/申购费，而从本类别基金财产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份 额。A 类、C 类基金份额分别竖立代码，分别计较和公告基金份额净值和基金份 额累计净值 台向中国证券金融股份有限公司（以下简称“证券金融公司”）出借证券，证券 金融公司到期归赵所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 账户进行处置计帐，目的在于灵验狡饰并化解风险，确保投资者得到公正对待， 属于流动性风险照顾用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特地账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产   以上释义中波及法律法例、业务王法的内容，法律法例、业务王法鼎新后， 如适用本基金，相关内容以鼎新后法律法例、业务王法为准。 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金              招募说明书                 第三部分 基金照顾东谈主   一、基金照顾东谈主概况   称呼：申万菱信基金照顾有限公司   注册地址：上海市中山南路 100 号 11 层   办公地址：上海市中山南路 100 号 11 层   法定代表东谈主：陈晓升   诞寿辰期：2004 年 1 月 15 日   批准诞盼愿关及批准诞生文号：中国证监会证监基金字【2003】144 号文   组织样式：有限劳动公司   注册成本：壹亿伍仟万元东谈主民币   研究电话：021-23261188   研究东谈主：蔡琳娜   股权结构：申万宏源证券有限公司握有 67%的股权，三菱 UFJ 信赖银行株 式会社握有 33%的股权   二、主要东谈主员情况   陈晓升先生，董事长，硕士研究生。1994 年起从事金融相关劳动，曾任上 海申银万国证券研究扫数限公司总司理、申万宏源证券有限公司总司理助理等职。 长。   王慧晶女士，董事，硕士研究生。2007 年起从事金融相关劳动，曾任职于 宏源证券，现任申万宏源证券有限公司机构客户总部党支部文告、总司理。   金杰先生，董事，大学本科。1994 年起从事金融相关劳动，曾任职于万国 证券、申银万国证券等，现任申万宏源证券有限公司钞票照顾作事部副总司理兼 运营照顾部总司理。   川上丰先生，董事，日本籍，大学学历。1990 年 4 月于今任职于三菱 UFJ 信赖银行株式会社（原三菱信赖银行），曾任职于国际资产照顾作事部、受托财 产企划部、全资子公司 First Sentier Investors 等，现任三菱 UFJ 信赖银行株 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金     招募说明书 式会社常务奉行役员、受托财产副部门长、资产照顾作事长。   四宫大辅先生，董事，日本籍，大学学历。1997 年 4 月于今任职三菱 UFJ 信赖银行株式会社（原三菱信赖银行），曾任职于市集国际部、纽约分行、全资 子公司三菱 UFJ 资产照顾株式会社等，现任三菱 UFJ 信赖银行株式会社资产照顾 作事部次长兼全球资产照顾室副室长。   汪涛先生，董事，硕士研究生。2003 年起从事金融相关劳动，曾任职于汇 丰银行、新加坡华裔银行、渣打银行、宁波银行、永赢基金照顾有限公司、祯祥 基金照顾有限公司等。2020 年 3 月加入申万菱信基金照顾有限公司，现任公司 总司理，兼任申万菱信（上海）资产照顾有限公司董事长。   杨晔女士，独处董事，博士研究生。2005 年 9 月起任职于上海财经大学， 曾任职于上海财经大学财经研究所副研究员、全球经济与照顾学院投资系副研究 员，现任全球经济与照顾学院投资系训诫。   马朝阳女士，独处董事，硕士研究生。曾任职于上海怡东成立发展有限公司， 现任上海市合力讼师事务所高档合伙东谈主。   余卫明先生，独处董事，大学本科学历。曾任职于湖南省民政干部中等专科 学校、中南工业大学，现任中南大学法学院训诫。   刘震先生，监事会主席，博士研究生。1997 年 7 月起从事金融相关劳动， 曾任职于申万宏源证券有限公司（原申银万国证券股份有限公司）研发中心、计 统部、办公室，现任申万宏源证券有限公司审计总部/监事会办公室党支部副书 记、副总司理，兼任申万菱信基金照顾有限公司监事会主席和申万菱信（上海） 资产照顾有限公司监事会主席。   增田义之先生，监事，日本籍，硕士研究生。1989 年 4 月于今任职于三菱 UFJ 信赖银行株式会社（原三菱信赖银行），曾任职于资产运用部、股票运用部、 指数策略运用部、受托财产企划部等，现任资产照顾作事部特聘巨匠职务。   葛诚亮先生，职工监事，硕士研究生。2011 年 2 月加入申万菱信基金照顾 有限公司，从事风险照顾劳动，现任风险照顾部负责东谈主。   葛菲斐女士，职工监事，大学本科学历，2006 年加入申万菱信基金照顾有 限公司，曾任职于行政照顾总部，主要从事行政照顾、东谈主力资源相关劳动，曾任 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金     招募说明书 东谈主力资源总部总监助理，现任组织与东谈主力资源部负责东谈主。   汪涛先生，相关先容见董事会成员部分。   史莉珠女士，大学本科学历。曾任职于中国住总集团成立总公司、香港佳勇 国际有限公司，1994 年起从事金融相关劳动，曾任职于北京京华信赖有限劳动 公司、申银万国证券股份有限公司北京分公司、申万宏源证券有限公司、申万宏 源证券承销保荐有限劳动公司等。2022 年 2 月加入申万菱信基金，现任公司副 总司理兼财务负责东谈主，兼任申万菱信（上海）资产照顾有限公司董事。   王菲萍女士，硕士研究生。曾在申银万国证券股份有限公司总裁办任法律顾 问等职务。2004 年加入申万菱信基金照顾有限公司，曾任监察稽核总部总监， 现任公司督察长，兼任申万菱信（上海）资产照顾有限公司监事。   钟瑜阳先生，硕士研究生。曾任江西科益高新技艺有限公司系统工程师，上 海天玑科技股份有限公司技艺服务工程师，2011 年起从事金融相关劳动，曾任 财通基金照顾有限公司信息技艺部司理、高档司理、总监助理、副总监（主握工 作）等职。2021 年 11 月加入申万菱信基金照顾有限公司，现任公司首席信息官， 兼任申万菱信（上海）资产照顾有限公司董事。   王赟杰先生，博士研究生。2011 年起从事金融相关劳动，曾任职于海通期 货、华鑫证券、海富通基金、中信建投证券等，2020 年 3 月加入申万菱信基金， 曾任申万菱信中证申万医药生物指数型证券投资基金、申万菱信上证 G60 策略 新兴产业成份交游型洞开式指数证券投资基金基金司理，现任申万菱信深证成份 指数型证券投资基金、申万菱信中证申万证券行业指数证券投资基金、申万菱信 中小企业 100 指数证券投资基金（LOF）、申万菱信中证环保指数型证券投资基 金（LOF）、申万菱信上证 50 交游型洞开式指数发起式证券投资基金、申万菱信 中证研发立异 100 交游型洞开式指数证券投资基金、申万菱信中证研发立异 100 交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金、申万菱信中证内地新动力主题交游型 洞开式指数证券投资基金、申万菱信中证内地新动力主题交游型洞开式指数证券 投资基金发起式麇集基金、申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基 金基金司理。 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金    招募说明书   赵兵先生， 硕士研究生。2007 年起从事金融相关劳动，曾任职于华泰柏瑞 基金，2012 年 10 月加入申万菱信基金，曾任产物与金融工程部总监、立异投资 部负责东谈主等，曾任申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF） 基金司理，现任指数投资部负责东谈主，申万菱信沪深 300 价值指数证券投资基金、 申万菱信中证军工指数型证券投资基金、申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指 数证券投资基金基金司理。   本委员会由以下东谈主员组成：公司总司理、摊派投资的副总司理、宏不雅策略分 析师、法律合规与审计部门负责东谈主和风险照顾部门负责东谈主等。   总司理为本委员会主席，摊派投资的副总司理为会议召集东谈主，宏不雅策略分析 师为本委员会秘书，负责配合统筹本委员会的各项事宜。   督察长算作非奉行委员，有权列席本委员会的任何会议，但不参与投票表决。   三、基金照顾东谈主的职责 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同奏效之日起，根据法律法例和基金合同独处运用并照顾基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金照顾费以及法律法例礼貌或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据基金合同及相关法律礼貌监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违 反了基金合同及国度相关法律礼貌，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采纳 必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处 理； 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书   （9）担任或寄托其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得基金合同礼貌的用度；   （10）依据基金合同及相关法律礼貌决定基金收益的分拨决策；   （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与转换肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用股东权益，为基金的利 益利用因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金照顾东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益利用诉讼权益或者 实施其他法律行动；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构，并确定相关的费率；   （16）在合乎相关法律、法例的前提下，制订和诊疗相关基金认购、申购、 赎回、转换、依期定额投资和非交游过户等业务王法；   （17）法律法例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他权益。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同奏效之日起，以淳厚信用、严慎勤奋的原则照顾和运用基 金财产；   （4）配备富余的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计划神志照顾和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务照顾及东谈主事照顾等轨制， 保证所照顾的基金财产和基金照顾东谈主的财产彼此独处，对所照顾的不同基金分别 照顾，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过头他相关礼貌外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产； 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳适应合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回价钱的方法符 合基金合同等法律文献的礼貌，按相关礼貌计较并公告基金净值信息，确定基金 份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐证明；   （10）编制季度证明、中期证明和年度证明；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过头他相关礼貌，履行信息泄漏及报 告义务；   （12）保守基金交易奥密，不泄露基金投资筹备、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过头他相关礼貌另有礼貌外，在基金信息公开泄漏前应予守密，不向他 东谈主泄露，因监管机构、司法机关等有权机关要求、或向审计、法律等外部专科顾 问提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额握有东谈主分 配基金收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过头他相关礼貌召集基金份额握有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按礼貌保存基金财产照顾业务行径的管帐账册、报表、纪录和其他相 关府上不低于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在礼貌时候发出，况兼 保证投资者或者按照基金合同礼貌的时候和神志，随时查阅到与基金相关的公开 府上，并在支付合理成本的条件下得到相关府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临拆伙、照章被拔除或者被照章宣告停业时，实时证明中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当权益 时，应当承担抵偿劳动，其抵偿劳动不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同礼貌履行我方的义务，基金托 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书 管东谈主违反基金合同形成基金财产损失机，基金照顾东谈主应为基金份额握有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；   （22）当基金照顾东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的行动承担劳动；   （23）以基金照顾东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益利用诉讼权益或实施其 他法律行动；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可奏效，基金 照顾东谈主将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内 退还基金认购东谈主；   （25）奉行奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他义务。   四、基金照顾东谈主的承诺   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于本基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待其照顾的不同基金财产；   （3）利用本基金财产或者职务之便为基金份额握有东谈主除外的第三东谈主牟取利 益；   （4）向本基金份额握有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或昭示、示意他 东谈主从事相关的交游行径；   （7）莽撞劳动，不按照礼貌履行职责；   （8）法律法例、中国证监会及基金合同礼貌谢绝从事的其他行动。   （1）依摄影关法律法例和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为本基金份额 握有东谈主谋取最大利益；   （2）不为我方、其代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主牟取违法利益； 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书   （3）不违反现行灵验的相关法律法例、基金合同和中国证监会的相关礼貌， 泄露在职职期间细察的相关证券、基金的交易奥密、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资筹备等信息，利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相关的交游 行径；   （4）不协助、接受寄托或以其他任何样式为除本基金照顾东谈主除外的其他组 织或个东谈主进行证券交游。   五、基金照顾东谈主的里面箝制轨制概述   本基金照顾东谈主内控体系的想象基于高兴国度相关法律法例的要求，以及本基 金照顾东谈主对相关法律法例精神的深切领路，联接本基金照顾东谈主对基金照顾业务的 领路和计划并模仿股东单元在资产照顾业务领域耐久的实践教导。   （1）健全性原则：里面箝制笼罩公司的各项业务、部门或机构和各级东谈主员， 并贯串到决策、奉行、监督、反馈等各个方法。   （2）灵验性原则：本基金照顾东谈主内控体系留心于建立不同档次的风险箝制 和监察圭表，同期各业务部门和岗亭均诞生并遵从合理的照顾轨制和灵验率的工 作历程。本基金照顾东谈主里面箝制体系的建立在各项业务的运行过程中将阐扬事前 注重风险、事中监控和过后稽核的作用。   （3）独处性原则：本基金照顾东谈主各机构、部门和岗亭职责应当保握相对独 立，公司旗下基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。诞生独处于各业 务和照顾部门的风险照顾部对各部门、岗亭进行历程监控和风险照顾。此外，更 具独处性的督察长和法律合规与审计部，对各部门的业务开展进行合规监察，并 代表董事会对公司的运营进行独处的稽核。   （4）彼此制约原则：公司里面部门和岗亭的竖立权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则：公司运用科学化的计划照顾方法裁汰运作成本，提高 经济效益，通过合理的成本箝制达到最好的里面箝制效率。   为高兴业务发展中风险箝制的要求，本公司建立了董事会、计划照顾层、内 部风险箝制部门、各职能部门的四级风险照顾及里面风险箝制组织结构，并明确 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书 了相应的风险照顾职能。   （1）董事会对灵验的风险照顾承担最终劳动，董事会下设风险箝制委员会 与督察长。风险箝制委员会负责监督和核实公司作出的与其所照顾的基金相关的 要紧投资决策是否合乎该基金的一般投资政策；查验和监督公司存在或潜在的各 种风险以及公司降服法律的情况。督察长负责独处监督查验基金和公司运作的合 法、合规情况及公司里面风险箝制情况，照章向中国证监会和公司董事会证明。   （2）计划照顾层对灵验的风险照顾承担平直劳动，计划照顾层下设风险管 理委员会，负责率领、协斡旋监督各职能部门和各业务单元开展风险照顾劳动， 审核公司的风险箝制轨制和风险照顾历程，确保对公司举座风险进行风险评估的 识别、监控与照顾，对公司存在的风险隐患或出现的风险问题进行研究、建议解 决方法，组织实施风险应付决策等。   （3）法律合规与审计部和风险照顾部是公司里面风险箝制部门，负责对投 资组合市集风险、流动性风险、信用风险、合规风险、操作风险、声誉风险、子 公司管控风险等的风险照顾进行独处评估、监控、查验和证明。   （4）各职能部门负责奉行风险照顾的基本轨制历程，具体制定、组织实施 并握续完善本部门业务相关的风险照顾轨制和相关应付措施、箝制历程、监控指 标等，将风险照顾的原则与要求贯串业务开展的全过程并对其风险照顾的灵验性 负责。   六、基金照顾东谈主里面箝制要素   （1）里面箝制环境包括计划理念和内控文化，公司治理结构、组织结构、 职工谈德素养等内容；   （2）本基金照顾东谈主勤奋于营造一个强调内控和风险照顾的文化氛围；   （3）本基金照顾东谈主按当代企业轨制的要求，建立了合乎公司发展需要的组 织结构和运行机制，充分阐扬独处董事、监事会对公司照顾层和计划行径的监督， 通过在董事会、监事会层面建立专科化、民主、透明的决策圭表和照顾、议事规 则，防守不高洁的关联交游、利益运送和公司里面东谈主箝制的风物并确保基金份额 握有东谈主的利益不受骚扰；   （4）本基金照顾东谈主建立了科学的聘用、培训、评估探员、晋升、淘汰等东谈主 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书 力资源照顾轨制，建立了健全的激励与拘谨机制，确保公司职员具备和保握清雅 的职业操守和专科教养；   （5）本基金照顾东谈主建立了贯串于公司举座的、档次了了、权责统一、监管 明确的四层里面箝制防地，包括：   第一层：职工的自律与岗亭之间的彼此制衡与监督；   第二层：严格的授权照顾及等级监督轨制；   第三层：独处于各部门、服务于公司高档照顾层的由风险照顾部对各业务部 门实施的日常通例风险查验；   第四层：服务于董事会的独处的合规监察与稽核；   （6）本基金照顾东谈主建立了要害业务处理凭据传递和信息调换轨制，相关部 门和岗亭之间彼此监督、彼此制衡。   （1）风险评估，包括风险鉴识和风险测算两大部分，是风险箝制照顾的前 提；   （2）风险鉴识指公司需要阐述并了解它所濒临风险的特征；   （3）风险测算则在风险鉴识的基础上进一步对风险可能产生的损失作出较 为科学和准确的估测；   （4）风险照顾委员会需要从风险损失的领域进行差别，阐述某项风险将导 致公司承担相应法律劳动、社会和公众劳动、经济损失或是在以上三个领域的任 何组合损失；   （5）各部门应负责落实其相关的风险箝制措施；   （6）风险照顾部需要在预期风险损失发生的情景下，评估风险对各方面产 生的冲击效应。   （1）严格的历程箝制是公司进行灵验的里面箝制的基础。 基本业务历程包括：销售和基金召募照顾历程、客户开户和注册登记照顾历程、 客户服务与客户关系处理历程、投资决策照顾历程、投资交游照顾历程、基金清 算与基金管帐照顾历程、产物开发历程、信息泄漏照顾历程、信息技艺照顾与操 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书 作历程、要紧应变圭表、绩效评估与探员圭表、授权照顾圭表、风险箝制历程和 监察稽核圭表等； 岗亭的职责进一步制定具体的、涵盖操作细节的操作历程；在销售、注册登记、 投资、交游、基金计帐及授权照顾等要害操作历程想象与奉行中应产生和保留详 细的书面纪录； 和纪录； 严格降服相关业务历程； 降服情况，并对该历程的合感性、可操作性以及得到降服的现实现象进行评估；   （2）严格的分级授权是公司里面箝制的基本神志；   （3）建立完善的资产分离轨制，基金资产与公司资产、不同基金的资产和 其他寄托资产实行独处运作，分别核算；   （4）严格奉行岗亭分离轨制，明确制定了岗亭职责；   （5）建立科学的事迹评估和探员体系，依期对各项业务开展作出概述评价 并对各部门和岗亭东谈主员的事迹进行评估、探员；   （6）制定切实灵验的要紧应变轨制，建立危急处理的机制，明确危急处理 的圭表。   （1）建立公司里面的信息调换渠谈，保障信息的实时、准确的传递，况兼 吝啬渠谈的领略；   （2）建立涌现的证明系统；   （3）要是遭遇要紧情况无法说合上司主管，不错越级陈说。   本基金照顾东谈主建立了灵验的里面监控体系，竖立督察长和独处的法律合规与 审计部，对公司内控轨制的奉行情况进行握续的监督，保证内控轨制落实。   （1）设督察长，对董事会负责，经董事会聘任。根据公司监察稽核劳动的 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书 需要和董事会授权开展劳动；   （2）设独处于公司运营照顾部门的法律合规与审计部，法律合规与审计部 通过依期稽核筹备以及不依期的抽查稽核收尾对公司的里面风险监控；   （3）设独处于各业务部门的风险照顾部，该部门的管当事人要对公司照顾层 负责；   （4）各部门主管负责本部门对于内控轨制的奉行和监督；在具体的业务运 营中，授权照顾、岗亭间彼此监督与彼此制衡以及业务历程中跨部门之间的彼此 校验与会签轨制的奉即将赋予各岗亭具体的监督职能；   （5）督察长、风险照顾部和投资总监有权对扫数这个词投资交游过程实施全程跟 踪的在线监控；信息技艺部在信息技艺方面对这项实时监控提供充分的技艺支握。 监控者根据其授权范围和监控领域对于投资交游过程中的箝制参数进行预竖立；   （6）各部门在发现任何有违反内控原则的行动时，应立即根据证明历程逐 级上报，遭遇要紧情况不错越级上报；   （7）对于职工个东谈主违反法律法例和相关礼貌，视其给公司形成的损失及影 响进程进行处理。对各项礼貌轨制完善、风险注重劳动积极主动并卓有成效的部 门，公司将给予适应赏赐与饱读动。由于部门轨制不对适或照顾不完善而形成较大 风险并给公司带来损失的，公司将根究部门主要负责东谈主的劳动。   七、基金照顾东谈主里面箝制轨制声明 制。 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金         招募说明书                 第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司（简称：工商银行或中国工商银行）   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时候：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主： 廖林   注册成本：东谈主民币 35，640，625.7089 万元   研究电话：010-66105799   研究东谈主：郭明   二、主要东谈主员情况   截止 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东谈主，平均年齿 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历或高 级技艺职称。   三、基金托管业务计划情况   算作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，剿袭“淳厚信用、勤奋尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险照顾 和里面箝制体系、表率的照顾模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履 行资产托管东谈主职责，为境表里宽阔投资者、金融资产照顾机构和企业客户提供安 全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最练习的产物线。领有包括证券投资基金、信赖资产、保障资产、 社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投 资基金、证券公司会聚资产照顾筹备、证券公司定向资产照顾筹备、交易银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产照顾、QDII 专户资产、ESCROW 等门类 都全的托管产物体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险照顾等升值服务，可 以为各类客户提供个性化的托管服务。截止 2024 年 9 月，中国工商银行共托管 证券投资基金 1428 只。自 2003 年以来，中国工商银行一语气二十一年取得香港《亚 洲货币》、英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时 报》、   《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金    招募说明书 取得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性取得国表里金融领域的握续认同 和等闲好评。   四、基金托管东谈主的里面箝制轨制   中国工商银行资产托管部在风险照顾的实操过程中根据国际公认的里面控 制 COSO 准则从里面环境、风险评估、箝制行径、信息与调换、监督与评价五 个方面构建起了托管业务里面风险箝制体系，并纳入统一的风险照顾体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇恒久秉握表率运作的原则，将建立系 统、高效的风险注重和箝制体系视为劳动重心。跟着市集环境的变化和托管业务 的快速发展，新问题新情况的握住出现，资产托管部彻里彻外将风险照顾置于与 业务发展同等要害的位置，视风险注重和箝制为托管业务糊口与发展的人命线。 资产托管部实施全员风险照顾，将风险箝制劳动落实到具体业务部门和相关业务 岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今， 中国工商银行资产托管部共十七次获胜通过评估组织里面箝制和安全措施最权 威的 ISAE3402 审阅，全部取得无保钟情见的箝制及灵验性证明，充分标明独处 第三方对中国工商银行托管服务在风险照顾、里面箝制方面的健全性和灵验性的 全面认同，也评释中国工商银行托管服务的风险箝制智力照旧与国际大型托管银 行接轨，达到国际先进水平。   （1）资产托管业务计划照顾正当合规；   （2）促进收尾资产托管业务发展策略和计划方针；   （3）资产托管业务风险照顾的灵验性和资产安全；   （4）提高资产托管计划效率和效率；   （5）业务纪录、管帐信息和其他计划照顾相关信息的信得过、准确、好意思满、 实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面箝制应贯串决策、奉行和监督全过程， 笼罩资产托管业务各项业务历程和照顾行径，笼罩扫数机构、部门和从业东谈主员。   （2）要害性原则。资产托管业务里面箝制应在全面箝制基础上，关注要害 业务事项、重心业务方法和高风险领域。 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书   （3）制衡性原则。资产托管业务里面箝制应在机构竖立、权责分拨及业务 历程等方面形成彼此制约、彼此监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）适应性原则。资产托管业务里面箝制应当与计划范畴、业务范围和风 险特色相适应，并进行动态诊疗，以合理成本收尾里面箝制方针。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面箝制应坚握风险为本、审慎计划的理 念，诞盼愿构或开展各项计划照顾行径均应坚握内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面箝制应量度实施成本与预期效益， 以合理成本收尾灵验箝制。   资产托管业务里面箝制纳入全行统一的里面箝制体系。   （1）总行资产托管部根据里面箝制基本礼貌建立健全资产托管业务里面控 制体系，算作全行托管业务的牵头照顾部门，根据行内里面箝制基本礼貌建立健 全里面箝制体系，建立与托管业务条线相适应的里面箝制运行机制，确定各项业 务行径的风险箝制点，制定圭臬统一的业务轨制；采纳适应的箝制措施，合理保 证托管业务历程的计划效率和效率，组织开展资产托管业务里面箝制措施的奉行、 监督和查验，督促各机构落实箝制措施。   （2）总行内控合规部负责率领托管业务的内控照顾劳动，根据年度劳动重 点，依期或不依期在全行开展相关业务监督查验，将托管业务查验技俩整合到全 行业务监督查验劳动中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价劳动。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门算作里面箝制的奉行机构，负责 组织开展本机构里面箝制的日常运行及自查劳动，实时整改、纠正、处理存在的 问题。   工商银行资产托管部爱好里面箝制轨制的成立，坚握把风险注重和箝制的理 念和方法融入岗亭职责、轨制成立和劳动历程中，建立了一整套里面箝制轨制体 系，包括《资产托管业务照顾礼貌》、                 《资产托管业务里面箝制照顾办法》、                                 《资产 托管业务全面风险照顾办法》、              《资产托管业务营运照顾办法》、                            《资产托管业务合 同照顾办法》、《资产托管业务档案照顾办法》、《资产托管业务系统照顾办法》、 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书 《资产托管业务要紧突发事件济急预案》、                   《资产托管业务从业东谈主员照顾办法》等， 在环境、轨制、历程、岗亭职责、东谈主员、授权、立异、合同、图章、服务质料、 收费、反洗钱、防守利益冲破、业务一语气性、探员、信息系统等全方面奉行里面 箝制措施。   资产托管业务切实履行风险照顾第一都防地的主体职责，按照“主动防、智 能控、全面管”的照顾念念路，主动将资产托管业务的风险照顾纳入全行全面风险 照顾体系，以“管住东谈主、管住钱、管好防地、管好底线”为照顾重心，搭建适应 资产托管业务特色的风险照顾架构，通过鼓舞托管业务体制机制与完善集约化营 运鼎新、建立资产托管风险照顾委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强 资产托管业务队伍成立、科技赋能、建立健全济急灾备体系、建立审计发现问题 整改台账、加强东谈主员照顾等措施，灵验箝制操作风险、合规风险、声誉风险、信 息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务一语气性劳动筹备和济急预案，具备 行之灵验的灾备规复决策、充足的出动办公开拓、同城异城相联接的备份办公场 所、必要的管当事人谈主员、科学涌现的 AB 岗亭竖立及依期演练机制。在要紧突发事 件发生后，可根据突发事件的对托管业务一语气性营运影响进程的评估，应时遴荐 或挨次启动“原场地现场+居家”、                “部分同城外乡+居家”、                           “部分异城外乡+居家”、 “外乡全部切换”四种决策，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机 构”形周密球、全天候营运收罗，向客户提供一语气性服务，确保托管产物日常交 易的实时计帐和交割。   五、基金托管东谈主对基金照顾东谈主运作基金进行监督的方法和圭表   根据《基金法》、基金合同、托管左券和相关基金法例的礼貌，基金托管东谈主 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资谢绝行动、基金参与 银行间债券市集、基金资产净值的计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基 金用度开支及收入确定、基金收益分拨、相关信息泄漏、基金宣传推介材料中登 载基金事迹表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同奏效之后六个月脱手。 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书   基金托管东谈主发现基金照顾东谈主违反《基金法》、基金合同、基金托管左券或有 关基金法律法例礼貌的行动，应实时以书面样式文告基金照顾东谈主限期纠正，基金 照顾东谈主收到文告后应实时查对，并以书面样式对基金托管东谈主发出回函阐述。在限 期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金照顾东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应证明中国 证监会。   基金托管东谈主发现基金照顾东谈主有要紧违游记动，应立即证明中国证监会，同期 文告基金照顾东谈主限期纠正。 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金              招募说明书                 第五部分 相关服务机构   一、基金份额销售机构   申万菱信基金照顾有限公司直销中心   住所：上海市中山南路 100 号 10 层   办公地址：上海市中山南路 100 号 10 层   法定代表东谈主：陈晓升   电话：（021）23261188   传真：（021）23261199   研究东谈主：张芸茜   客户服务电话：400 880 8588（免远程话费）或 86-21-962299   网址：www.swsmu.com   电子邮件：service@swsmu.com   基金照顾东谈主可根据相关法律法例要求，根据实情，遴荐其他合乎要求的机构 销售本基金或变更上述销售机构，并在基金照顾东谈主网站公示。具体以各销售机构 现实情况为准。   二、登记机构   称呼：申万菱信基金照顾有限公司   住所：上海市中山南路 100 号 11 层   办公地址：上海市中山南路 100 号 11 层   邮政编码：200010   法定代表东谈主：陈晓升   电话：（021）23261188   传真：（021）23261199   研究东谈主：徐越 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金        招募说明书   三、出具法律见地书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   研究东谈主：陈颖华   承办讼师：早晨、陈颖华   四、审计基金财产的管帐师事务所   称呼：毕马威华振管帐师事务所（特殊普通合伙）   注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场 2 座办公楼 8 层   办公地址：上海静安区南京西路 1266 号恒隆广场二期 16 楼   法定代表东谈主：邹俊   电话：（010）8508 5000   传真：（010）8508 5111   研究东谈主：虞京京   承办注册管帐师：王国蓓、虞京京 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金     招募说明书                 第六部分 基金的召募   本基金由基金照顾东谈主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、                               《信息泄漏 办法》、基金合同过头他相关礼貌召募，本次召募经中国证监会证监许可【2024】   一、基金基本情况   申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   ETF 麇集基金   契约型洞开式   不依期   本基金的方针 ETF 为申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基 金，标的指数为沪深 300 价值指数。   要是将来方针 ETF 的标的指数发生变更，本基金不变更方针 ETF，本基金 的标的指数将根据基金合同的约定随之变更。   本基金为方针 ETF 的麇集基金，二者既有研究也有区别：   （1）在基金的投资方法方面，方针 ETF 采纳完全复制法，平直投资于标的 指数的成份股、备选成份股；而本基金则采纳波折的方法，通过将绝大多数基金 财产投资于方针 ETF，收尾对事迹比较基准的详尽追踪。   （2）在交游神志方面，投资者既不错像买卖股票一样在交游所市集买卖目 标 ETF，也不错按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单的要求，申购、赎回 方针 ETF；而本基金则像普通的洞开式基金一样，通过基金照顾东谈主过头他销售机 构按“未知价”原则进行基金的申购与赎回。   本基金与方针 ETF 事迹表现可能出现各别。可能激勉各别的要素主要包括： 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书   （1）投资比例要求。方针 ETF 算作一种特殊的基金品种，可将全部或接近 全部的基金资产，用于追踪标的指数的表现；而本基金算作普通的洞开式基金， 在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交游保证金以及股票期权合约需缴纳的 现款保证金后，仍需保留不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内 的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （2）申购赎回的影响。方针 ETF 按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清 单要求进行申赎的神志，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金采纳按照未知 价法进行申赎的神志，大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取神志的不同，将基金份额分为 不同的类别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的，并不再从本类别基 金财产入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额；不收取前后端认购/申购费， 而从本类别基金财产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额。A 类、C 类基金 份额分别竖立代码，分别计较和公告基金份额净值和基金份额累计净值。   投资东谈主在认购/申购基金份额时可自行遴荐基金份额类别。   基金照顾东谈主可诊疗认/申购各类基金份额的最低金额限制及王法。在不违反 法律法例、基金合同的礼貌以及对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响的情况 下，基金照顾东谈主在履行适应圭表后，可诊疗基金份额类别竖立、对基金份额分类 办法及王法进行诊疗，或诊疗本基金的申购费率、变更收费神志等，无需召开基 金份额握有东谈主大会，但基金照顾东谈主必须在脱手诊疗实施之日前依照《信息泄漏办 法》的礼貌在礼貌媒介上刊登公告。   二、召募神志和召募场地   本基金通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见 基金份额发售公告以及基金照顾东谈主网站的公示信息。   三、召募期   召募期限为自基金份额发售之日起不跳跃 3 个月，具体召募时候以基金份额 发售公告为准，请投资者就召募和认购事宜仔细阅读本基金的基金份额发售公告 或其他相关公告。   四、召募对象 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书   合乎法律法例礼貌的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   基金照顾东谈主有权对发售对象的范围给予进一步适度，具体发售对象见基金份 额发售公告以及基金照顾东谈主届时发布的相关公告。   五、基金的最低召募份额总额和最低召募金额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币。   六、认购时候   投资东谈主可在召募期内赶赴本基金销售机构的销售网点办理基金份额认购手 续，具体的业务办理时候详见本基金的基金份额发售公告或各销售机构相关业务 办理王法。   七、认购手续   投资者认购本基金基金份额，应开立申万菱信基金照顾有限公司洞开式基金 账户。召募期内，投资者可通过基金照顾东谈主过头他销售机构的营业网点办理开户 和认购手续。   在召募期间，投资者认购本基金基金份额应当按照基金照顾东谈主过头他销售机 构销售网点的礼貌，到相应的销售网点填写认购肯求书，并按照其礼貌的神志全 额缴纳认购款。   投资者认购本基金份额应提交的文献和办理的手续详见本基金的基金份额 发售公告或其他相关公告。   投资者按照基金合同的约定提交认购肯求并缴纳认购基金份额的款项时，基 金合同成立，基金照顾东谈主按照礼貌办理结束基金召募的备案手续并取得中国证监 会书面阐述，基金合同奏效；基金销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一 定告捷，而仅代表销售机构照实招揽到认购肯求。认购肯求的阐述以登记机构的 阐述结果为准。对于认购肯求及认购份额的阐述情况，投资者应实时查询并妥善 利用正当权益，不然，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。   八、认购神志 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金            招募说明书    （1）本基金对通过基金照顾东谈主直销中心认购本基金 A 类基金份额的待业金 客户与除此之外的其他投资东谈主实施辞别的认购费率，对通过直销中心认购本基金 A 类基金份额的待业金客户实施特定认购费率。    待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老筹备筹集的资金过头投资运 营收益形成的补充养老基金等，包括寰宇社会保障基金、不错投资基金的地方社 会保障基金、企业年金单一筹备以及会聚筹备、企业年金理事会寄托的特定客户 资产照顾筹备、企业年金待业金产物、职业年金筹备、养老方针基金。如将来出 现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金照顾东谈主将在招募说明书更 新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外 的其他投资东谈主。    A 类基金份额的认购用度由认购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金 财产，主要用于基金的市集推行、销售、登记等基金召募期间发生的各项用度。    本基金 A 类基金份额的认购费率如下表： 认购金额（元）                  特定认购费率    认购费率 M＜100 万                  0.30%     1.00% M≥500 万                  300 元/笔   1，000 元/笔    （2）本基金 C 类基金份额不收取认购费。    （1）A 类基金份额的认购份额计较    本基金 A 类基金份额的认购用度给与前端收费模式，即投资东谈主在认购基金 时缴纳认购费。登记机构根据单次认购的现实阐述金额确定每次认购所适用的费 率并分别计较。    当认购用度适用比例费率时，认购份额的计较方法如下：    净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）    认购用度＝认购金额－净认购金额    认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额运转发售面值 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金            招募说明书    当认购用度为固定金额时，认购份额的计较方法如下：    认购用度＝固定金额    净认购金额=认购金额－认购用度    认购份额＝（净认购金额+认购资金利息）/基金份额运转发售面值    净认购金额以东谈主民币元为单元，计较结果保留到少许点后两位，少许点两位 以后的部分四舍五入；认购份额的计较结果按照四舍五入方法保留到少许点后 2 位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。    例如说明：    假设某投资东谈主（非待业金客户）认购本基金 A 类基金份额，认购金额 10，000 元，认购费率为 1.00%，假设召募期间认购资金所得利息为 35.50 元且该笔认购 全部给予阐述，则其可得到的 A 类基金份额计较如下：    净认购金额=10，000/（1+1.00%）=9，900.99 元    认购用度=10，000-9，900.99=99.01 元    认购份额=（9，900.99+35.50）/1.00=9，936.49 份    即：该投资东谈主投资 10，000 元认购本基金 A 类基金份额，假设召募期间认购 资金所得利息为 35.50 元且该笔认购全部给予阐述，在基金合同奏效后，其所获 得的 A 类基金份额为 9，936.49 份。    （2）C 类基金份额的认购份额计较    认购本基金 C 类基金份额不收取认购用度，登记机构根据单次认购金额计 算认购份额。    认购份额=（认购金额＋认购资金利息）/基金份额运转发售面值    认购份额计较结果按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此误差产生的 收益或损失由基金财产承担。    例如说明：    假设某投资东谈主认购本基金 C 类基金份额，认购金额 10，000 元，不收取认购 费，假设召募期间认购资金所得利息为 35.50 元且该笔认购全部给予阐述，则其 可得到的 C 类基金份额计较如下：    认购份额=（10，000+35.50）/1.00=10，035.50 份    即：该投资东谈主投资 10，000 元认购本基金 C 类基金份额，不收取认购费，假 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金    招募说明书 定召募期间认购资金所得利息为 35.50 元且该笔认购全部给予阐述，在基金合同 奏效后，其所取得的 C 类基金份额为 10，035.50 份。   九、基金份额的认购原则 每笔 A 类基金份额的认购肯求单独计较。认购肯求一接管理不得拔除。 下同），追加认购的单笔认购最低金额为东谈主民币 1 元。投资东谈主在直销中心初次单 笔认购最低金额为 10 元东谈主民币，追加认购的单笔最低金额为 10 元东谈主民币。 资东谈主认购的基金份额数以基金合同奏效后登记机构的阐述为准。 制，基金照顾东谈主最迟应于诊疗实施前依照《信息泄漏办法》的相关礼貌在礼貌媒 介上给予公告。 款项。 召募范畴上限时，基金照顾东谈主不错给与比例配售或其他神志进行阐述，具体办法 参见基金份额发售公告或其他相关公告。 的礼貌。   十、召募资金利息的处理神志   本基金的灵验认购款项在基金召募期间产生的利息将折算为相应类别的基 金份额，归基金份额握有东谈主扫数。利息转份额的具体数额以登记机构的纪录为准。   十一、召募资金的督察   基金照顾东谈主应将基金召募期间召募的资金存入特地账户，在基金召募行动结 束前，任何东谈主不得动用。 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金    招募说明书               第七部分 基金合同的奏效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金 召募期届满或基金照顾东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售。基 金照顾东谈主应当自基金召募期收尾之日起 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到 验资证明之日起 10 日内，向中国证监会提交验资证明，办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金照顾东谈独揽理结束基金备案手续并取得 中国证监会书面阐述之日起，基金合同奏效；不然基金合同不奏效。基金照顾东谈主 在收到中国证监会阐述文献的次日对基金合同奏效事宜给予公告。基金照顾东谈主应 将基金召募期间召募的资金存入特地账户，在基金召募行动收尾前，任何东谈主不得 动用。   二、基金合同不可奏效时召募资金的处理神志   要是召募期限届满，未高兴基金备案条件，基金照顾东谈主应当承担下列劳动： 期活期入款利息； 基金照顾东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产范畴   基金合同奏效后，一语气 20 个劳动日出现基金份额握有东谈主数目动怒 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5，000 万元情形的，基金照顾东谈主应当在依期证明中给予泄漏； 一语气 60 个劳动日出现前述情形的，基金照顾东谈主应当在 10 个劳动日内向中国证监 会证明并建议处罚决策，如握续运作、转换运作神志、与其他基金合并或者休止 基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书             第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照顾东谈主 在招募说明书或其他相关公示中列明。基金照顾东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金照顾东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场地或按销售机构提供的其他神志办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的洞开日实时候   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交游 所、深圳证券交游所的闲居交游日的交游时候，但基金照顾东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券交游市集或期货交游市集、证券交游所或 期货交游所交游时候变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金照顾东谈主将视情况 对前述洞开日及洞开时候进行相应的诊疗，但应在实施日前依照《信息泄漏办法》 的相关礼貌在礼貌媒介上公告，具体时候以基金照顾东谈主届时公告为准。   基金照顾东谈主可根据现实情况照章决定本基金脱手办理申购的具体日历，具体 业务办理时候在申购脱手公告中礼貌。   基金照顾东谈主自基金合同奏效之日起不跳跃 3 个月脱手办理赎回，具体业务办 理时候在赎回脱手公告中礼貌。   在确定申购脱手与赎回脱手时候后，基金照顾东谈主应在申购、赎回洞开日前依 照《信息泄漏办法》的相关礼貌在礼貌媒介上公告申购与赎回的脱手时候。   基金照顾东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者转换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或转换 肯求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日该类基金 份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后计较的该类基金份 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书 额净值为基准进行计较； 要领赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公正对待。   基金照顾东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金照顾东谈主 必须在新王法脱手实施前依照《信息泄漏办法》的相关礼貌在礼貌媒介上公告。   四、申购与赎回的圭表   投资东谈主必须根据销售机构礼貌的圭表，在洞开日的具体业务办理时候内建议 申购或赎回的肯求。   投资东谈独揽理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、处理 王法等，在降服基金合同和招募说明书礼貌的前提下，以各销售机构的具体礼貌 为准。   投资东谈主申购基金份额时，必须在礼貌的时候内全额托付申购款项，投资东谈主在 礼貌的时候内全额托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时， 申购奏效。基金份额握有东谈主在提交赎回肯求时，必须有富余的基金份额余额，则 赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，赎复活效。   投资者 T 日的赎回肯求经本基金的登记机构阐述奏效后，基金照顾东谈主将在 T ＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生无数赎回或基金合同载明的其他暂 停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同相关要求处 理。   遇交游所或交游市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金照顾东谈主及基金托管东谈主所能箝制的要素影响业务处理历程，则赎回款 项划付时候相应顺延。   基金照顾东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述业务办理时候进行诊疗， 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金    招募说明书 并按照《信息泄漏办法》的相关礼貌在礼貌媒介上提前公告。   基金照顾东谈主应以交游时候收尾前受理灵验申购和赎回肯求确今日算作申购 或赎回肯求日（T 日），在闲居情况下，本基金登记机构在 T+1 日（包括该日） 内对该交游的灵验性进行阐述。投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售 网点柜台或以销售机构礼貌的其他神志查询肯求的阐述情况。若申购不成立或无 效，则申购款项本金退还给投资东谈主，基金照顾东谈主及基金托管东谈主不承担该归赵款项 产生的利息等损失。因投资者未实时进行查询而形成的后果由其自行承担。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定告捷，而仅代表销售 机构照实招揽到肯求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于肯求 的阐述情况，投资者应实时查询，不然如因肯求未得到登记机构的阐述而产生的 后果，由投资东谈主自行承担。   基金照顾东谈主不错在法律法例允许的范围内对上述申购和赎回肯求的阐述时 间进行诊疗，并必须在诊疗实施日前按照《信息泄漏办法》的相关礼貌在礼貌媒 介上公告。   五、申购和赎回的数目限制   投资东谈主在其他销售机构办理基金份额申购时，初次申购单笔最低金额为 1 元东谈主民币（含申购费，下同），追加申购单笔最低金额为 1 元东谈主民币。通过直销 中心初次申购单笔最低金额为 10 元东谈主民币，追加申购单笔最低金额为 10 元东谈主民 币。本基金直销中心单笔申购最低金额可由基金照顾东谈主酌情诊疗。   投资东谈主将当期分拨的基金收益转购相应类别的基金份额或给与依期定额投 资筹备时，不受最低申购金额的限制。   其他销售机构的销售网点的投资东谈主欲转入直销网点进行交游要受直销网点 最低金额的限制。基金照顾东谈主可根据市集情况，诊疗初次申购和追加申购的最低 金额。   投资东谈主可屡次申购，对单个投资东谈主累计握有份额不设上限限制。法律法例或 监管机构另有礼貌的，从其礼貌。 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金           招募说明书   基金份额握有东谈主在销售机构（网点）赎回时，每笔赎回肯求不得低于 1 份基 金份额（但交游账户内剩余基金份额不及 1 份的除外）；基金份额握有东谈主在销售 机构（网点）的某一交游账户内基金份额不及 1 份的，应一次性全部赎回。 基金照顾东谈主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。 基金照顾东谈主基于投资运作与风险箝制的需要，可采纳上述措施对基金范畴给予控 制。具体见基金照顾东谈主相关公告。 申购金额和赎回份额的数目限制或新增范畴箝制措施。基金照顾东谈主必须在诊疗实 施前依照《信息泄漏办法》的相关礼貌在礼貌媒介上公告。   六、申购用度与赎回用度   （1）本基金对通过基金照顾东谈主直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金 客户与除此之外的其他投资东谈主实施辞别的申购费率，对通过直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户实施特定申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老筹备筹集的资金过头投资运 营收益形成的补充养老基金等，包括寰宇社会保障基金、不错投资基金的地方社 会保障基金、企业年金单一筹备以及会聚筹备、企业年金理事会寄托的特定客户 资产照顾筹备、企业年金待业金产物、职业年金筹备、养老方针基金。如将来出 现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金照顾东谈主将在招募说明书更 新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外 的其他投资东谈主。   A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金 财产，用于基金的市集推行、销售、登记等各项用度。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下表： 申购金额（元）                  特定申购费率   申购费率 M＜100 万                  0.36%    1.20% 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金            招募说明书 M≥500 万                  300 元/笔   1，000 元/笔   （2）本基金 C 类基金份额不收取申购费。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额的赎回用度由赎回相应类别基金份额 的基金份额握有东谈主承担，在基金份额握有东谈主赎回各类基金份额时收取。对于握续 握有期少于 7 日的投资东谈主收取的赎回费，将全额计入基金财产。   本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额适用雷同的赎回费率，赎回费率如下 表：  握有期限                    赎回费率 应于新的费率或收费神志实施日前依照《信息泄漏办法》的相关礼貌在礼貌媒介 上公告。 握有东谈主利益无本质性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销筹备，依期或 不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按相关监管部门要求履行必 要手续后，基金照顾东谈主不错适应调低基金销售费率，并进行公告。   七、申购份额与赎回金额的计较   （1）A 类基金份额的申购份额计较   本基金 A 类基金份额的申购用度给与前端收费模式（即申购基金时缴纳申 购费）。申购金额包括申购用度和净申购金额。登记机构根据单次申购的现实确 认金额确定每次申购所适用的费率并分别计较。   当申购用度适用比例费率时，申购份额的计较方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金            招募说明书   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份额的计较方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   净申购金额以四舍五入神志保留到少许点后两位。申购份额计较结果按四舍 五入方法，保留到少许点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。   例如说明：   某投资东谈主（非待业金客户）投资 10，000 元申购 A 类基金份额，对应申购费 率为 1.20%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.1320 元，则其可得到的申购 基金份额为：   净申购金额=10，000/（1+1.20%）=9，881.42 元   申购用度=10，000-9，881.42=118.58 元   申购份额=9，881.42 /1.1320=8，729.17 份   即：该投资东谈主投资 10，000 元申购 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份 额净值为 1.1320 元，则可得到 8，729.17 份 A 类基金份额。   （2）C 类基金份额的申购份额计较   申购本基金 C 类基金份额不收取申购用度，登记机构根据单次申购金额计 算申购份额。   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   申购份额计较结果按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此误差产生的 收益或损失由基金财产承担。   例如说明：   某投资东谈主投资 10，000 元申购 C 类基金份额，不收取申购费，假设申购当日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.1320 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=10，000/1.1320=8，833.92 份   即：该投资东谈主投资 10，000 元申购 C 类基金份额，不收取申购费，假设申购 当日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.1320 元，则可得到 8，833.92 份 C 类基金 份额。 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金         招募说明书   基金份额握有东谈主在赎回基金份额时需缴纳一定的赎回用度。   赎回金额的计较方法如下：   赎回总金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度   赎回金额单元为东谈主民币元，上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点 后两位，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。   例如说明：   （1）某基金份额握有东谈主握有 10，000 份 A 类基金份额 5 日后（未满 7 日）决 定赎回，对应的赎回费率为 1.50%，假设赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值 是 1.1320 元，则可得到的净赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.1320=11，320.00 元   赎回用度=11，320.00×1.50%=169.80 元   净赎回金额=11，320.00-169.80=11，150.20 元   即：该基金份额握有东谈主握有 10，000 份 A 类基金份额 5 日后（未满 7 日）赎 回，对应的赎回费率为 1.50%，假设赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是   （2）某基金份额握有东谈主握有 10，000 份 C 类基金份额 10 日后决定赎回，对 应的赎回费率为 0.00%，假设赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.1320 元，则可得到的净赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.1320=11，320.00 元   赎回用度=11，320.00×0.00%=0.00 元   净赎回金额=11，320.00-0.00=11，320.00 元   即：该基金份额握有东谈主握有 10，000 份 C 类基金份额 10 日后赎回，对应的赎 回费率为 0.00%，假设赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.1320 元，则 可得到的净赎回金额为 11，320.00 元。   本基金分为 A 类和 C 类基金份额，各类基金份额单独竖立基金代码，分别 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金     招募说明书 计较和公告基金份额净值。   本基金各类基金份额净值的计较，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。但如遇特殊情况，为保护 基金份额握有东谈主利益，基金照顾东谈主与基金托管东谈主协商一致，可阶段性诊疗基金份 额净值计较精度并进行相应公告，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。T 日的各 类基金份额净值在今日收市后计较，并按照基金合同约定公告。遇特殊情况，经 履行适应圭表，不错适应蔓延计较或公告。 制，以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作表率遵从相关法律法例以及 监管部门、自律组织的礼貌。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照顾东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 投资东谈主的申购肯求。 金资产净值。 对存量基金份额握有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额握有东谈主利益的情形。 值。 暂停本基金申购的情形。 购比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。 格且给与估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金     招募说明书 认后，基金照顾东谈主应当暂停接受基金申购肯求。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9、10 项暂停申购情形之一且基金照顾东谈主决 定暂停接受投资东谈主申购肯求时，基金照顾东谈主应当根据相关礼貌在礼貌媒介上刊登 暂停申购公告。要是投资东谈主的申购肯求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项 本金将退还给投资东谈主。基金照顾东谈主及基金托管东谈主不承担该归赵款项产生的利息的 损失。在暂停申购的情况排斥时，基金照顾东谈主应实时规复申购业务的办理。当发 生上述第 8 项情形时，基金照顾东谈主不错采纳比例阐述等神志对该投资东谈主的申购申 请进行限制，基金照顾东谈主有权拒却该等全部或者部分申购肯求。   九、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照顾东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或降速支付赎回 款项： 支付赎回款项。 资东谈主的赎回肯求或降速支付赎回款项。 基金资产净值。 照顾东谈主可暂停接受基金份额握有东谈主的赎回肯求。 值时。 暂停本基金赎回的情形。 格且给与估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金照顾东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书   发生上述情形之一且基金照顾东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 照顾东谈主应按礼貌报中国证监会备案，已阐述的赎回肯求，基金照顾东谈主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨 给赎回肯求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的相关要求处理。基金份额握有东谈主在肯求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受 理部分给予拔除。在暂停赎回的情况排斥时，基金照顾东谈主应实时规复赎回业务的 办理并公告。   十、无数赎回的情形及处理神志   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金 转换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转换中转入肯求份额 总额后的余额）跳跃前一劳动日的基金总份额的 10%，即合计是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金照顾东谈主不错根据基金其时的资产组合现象决定 全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金照顾东谈主合计有智力支付投资东谈主的全部赎回肯求时， 按闲居赎回圭表奉行。   （2）部分缓期赎回：当基金照顾东谈主合计支付投资东谈主的赎回肯求有艰难或认 为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金照顾东谈主在当日接受赎回比例不低于上一劳动日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理该单个账户的赎回份额；对于 未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。遴荐延 期赎回的，将自动转入下一个洞开日赓续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被拔除。缓期的赎回肯求与下一洞开日赎 回肯求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础计较赎回 金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确遴荐， 投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额 的限制。 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书   若基金发生无数赎回，在出现单个基金份额握有东谈主跳跃上一劳动日基金总份 额 20%的赎回肯求（“大额赎回肯求东谈主”）情形下，基金照顾东谈主应当对大额赎回申 请东谈主的赎回肯求缓期办理，即按照保护其他赎回肯求东谈主（“小额赎回肯求东谈主”）利 益的原则，基金照顾东谈主有权优先阐述小额赎回肯求东谈主的赎回肯求，具体为：如小 额赎回肯求东谈主的赎回肯求在当日被全部阐述，则基金照顾东谈主在当日接受赎回比例 不低于上一劳动日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回肯求的范围内对 大额赎回肯求东谈主的赎回肯求按比例阐述，对大额赎回肯求东谈主未予阐述的赎回肯求 缓期办理；如小额赎回肯求东谈主的赎回肯求在当日未被全部阐述，则基金照顾东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一劳动日基金总份额的 10%的前提下，在可接受赎回 肯求的范围内对小额赎回肯求东谈主的赎回肯求按比例阐述，对全部未阐述的赎回申 请（含小额赎回肯求东谈主的其余赎回肯求与大额赎回肯求东谈主的全部赎回肯求）缓期 办理。缓期办理的具体圭表，按照本条文矩的缓期赎回或取消赎回的神志办理； 同期，基金照顾东谈主应当对缓期办理的事宜在礼貌媒介上刊登公告。   （3）暂停赎回：一语气 2 个洞开日以上（含 2 个洞开日）发生无数赎回，如 基金照顾东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；照旧接受的赎回肯求不错 降速支付赎回款项，但不得跳跃 20 个劳动日，并应当在礼貌媒介上进行公告。   当发生无数赎回并缓期办理时，基金照顾东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说 明书礼貌的其他神志在 3 个交游日内文告基金份额握有东谈主，说明相关处理方法， 并在 2 日内在礼貌媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和从头洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个劳动日的各类基金份额净值。 间，最迟于从头洞开日在礼貌媒介上刊登从头洞开申购或赎回的公告，并公告最 近 1 个劳动日的各类基金份额净值；也不错根据现实情况在暂停公告中明确从头 洞开申购或赎回的时候，届时可不再另行发布从头洞开的公告。 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书   十二、基金转换   基金照顾东谈主不错根据相关法律法例以及基金合同的礼貌决定开办本基金与 基金照顾东谈主照顾的其他基金之间的转换业务，基金转换不错收取一定的转换费， 相关王法由基金照顾东谈主届时根据相关法律法例及基金合同的礼貌制定并公告，并 提前奉告基金托管东谈主与相关机构。   十三、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金照顾东谈主可受理基金份额握有东谈主通 过中国证监会认同的交游场地或者交游神志进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金照顾东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额握有东谈主应根据基金照顾东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   十四、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理经受、捐赠和司法强制奉行等情形 而产生的非交游过户以及登记机构认同、合乎法律法例的其它非交游过户或者按 摄影关法律法例或国度有权机关要求的神志进行处理的行动。无论在上述何种情 况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主。   经受是指基金份额握有东谈主厌世，其握有的基金份额由其正当的经受东谈主经受； 捐赠是指基金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或 社会团体；司法强制奉行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额握有东谈主握有 的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供 基金登记机构要求提供的相关府上，对于合乎条件的非交游过户肯求按基金登记 机构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的圭臬收费。   十五、基金的转托管   基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照礼貌的圭臬收取转托管费。   十六、依期定额投资筹备   基金照顾东谈主不错为投资东谈独揽理依期定额投资筹备，具体王法由基金照顾东谈主另 行礼貌。投资东谈主在办理依期定额投资筹备时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金照顾东谈主在相关公告或更新的招募说明书中所礼貌的依期定 额投资筹备最低申购金额。 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书   十七、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、合乎法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨 与支付。法律法例或监管部门另有礼貌的除外。   如相关法律法例允许基金照顾东谈独揽理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金照顾东谈主将制定和实施相应的业务王法。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“第十 六部分 侧袋机制”章节或届时发布的相关公告。   十九、在不违反相关法律法例礼貌和基金合同约定且对基金份额握有东谈主利益 无本质性不利影响的前提下，基金照顾东谈主可根据具体情况对上述申购和赎回以及 相关业务的安排进行补充和诊疗并提前公告，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金    招募说明书                 第九部分 基金的投资   一、投资方针   本基金通过主要投资于方针 ETF，详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度和 追踪误差的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于方针 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）和备选成份 股（含存托凭证）。   为更好地收尾基金的投资方针，本基金可能会少量投资于国内照章刊行上市 的非成份股（包括主板、创业板过头他照章刊行、上市的股票及存托凭证）、债 券（含国债、央行单子、金融债、次级债、企业债、公司债、短期融资券、超短 期融资券、中期单子、可转债及分离交游可转债、可交换债券、地方政府债等）、 货币市集用具、债券回购、银行入款、同行存单、股指期货、国债期货、股票期 权、资产支握证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但 须合乎中国证监会的相关礼貌）。   本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照顾东谈主在履行适应 圭表后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。每个交游日 日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交游保证金以及股票期权合约需缴 纳的现款保证金后，应当保握现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基 金投资股指期货、国债期货、股票期权过头他金融用具的投资比例依照法律法例 或监管机构的礼貌奉行。   要是法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金照顾东谈主在履行 适应圭表后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金为方针 ETF 的麇集基金，而方针 ETF 是给与完全复制法收尾对标的 指数详尽追踪的全被迫指数基金。   本基金通过把接近全部的基金资产投资于方针 ETF、标的指数成份股和备选 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金     招募说明书 成份股进行被迫式指数化投资，收尾对事迹比较基准的详尽追踪。闲居情况下， 本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，日均追踪偏离度的 完全值不跳跃 0.35%，年追踪误差不跳跃 4%。如因指数编制王法诊疗或其他因 素导致追踪偏离度和追踪误差跳跃上述范围，基金照顾东谈主将采纳合理措施幸免跟 踪偏离度、追踪误差进一步扩大。   （一）资产配置策略   本基金主要投资于方针 ETF 基金份额，该部分资产占基金资产净值的比例 不低于 90%。为更好地收尾投资方针，本基金可投资于标的指数成份股过头备 选成份股，且可少量投资于非成份股、债券、货币市集用具、债券回购、银行存 款、同行存单、股指期货、国债期货、股票期权、资产支握证券以及法律法例或 中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合乎中国证监会的相关礼貌）， 并可参与融资和转融通证券出借业务，其目的是为了使本基金在应付申购赎回的 前提下，更好地追踪标的指数。   （二）方针 ETF 投资策略   本基金投资方针 ETF 的神志如下：   （1）申购和赎回：方针 ETF 洞开申购、赎回后，以股票组合进行申购、赎 回或者按照方针 ETF 法律文献的约定以其他神志申赎方针 ETF。   （2）二级市集神志：方针 ETF 上市交游后，在二级市集进行方针 ETF 基金 份额的交游。   本基金将在概述磋商合规、风险、效率、成本等要素的基础上，决定给与申 购、赎回或证券交游所场内交游的神志进行方针 ETF 的买卖。   当方针 ETF 申购、赎回或交游模式进行了变更或诊疗，本基金也将作相应 的变更或诊疗，无需召开基金份额握有东谈主大会。   （三）股票投资策略   根据标的指数，联接研究证明和基金组合的构建情况，给与被迫式指数化投 资的方法构建股票组合。   本基金将以追求追踪误差最小化进行标的指数的成份股和备选成份股的投 资。本基金给与被迫式指数化投资的方法，根据标的指数成份股的组成及权重构 建股票投资组合。如有因受成份股停牌、成份股流动性不及或其它一些影响指数 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书 复制的市集要素的限制，基金照顾东谈主不错根据市集情况，联接教导判断，对股票 组合照顾进行适应变通和诊疗，以更详尽的追踪标的指数。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生显着负面事件濒临退市，且指数 编制机构暂未作出诊疗的，基金照顾东谈主应当按照基金份额握有东谈主利益优先的原则， 履行里面决策圭表后实时对相关成份股进行诊疗。   （四）债券投资策略   基于流动性照顾的需要，本基金将根据当前宏不雅经济时局、金融市集环境， 通过灵验的投资组合体现债券市集策略投资与战术投资的联接，并积极运用基于 债券研究的多样投资分析技艺，寻找故意的市集投资契机。通过债券品种的动态 配置与优化配比，动态诊疗固定收益证券组合的久期、银行间市集和交游所市集 的投资比重，并相应诊疗不同债券品种间的配比，以期在较低风险条件下取得稳 定投资收益。   （五）股指期货投资策略   基金照顾东谈主可运用股指期货以提高投资效率，从而更好地达到本基金的投资 方针。本基金在股指期货投资中将根据风险照顾的原则，以套期保值为目的，在 风险可控的前提下，本着严慎原则，参与股指期货的投资，以照顾投资组合的系 统性风险，改善组合的风险收益特性。此外，本基金还将运用股指期货来对冲特 殊情况下的流动性风险以进行灵验的现款照顾，如预期大额申购赎回、大批分成 等，以及对冲因其他原因导致无法灵验追踪标的指数的风险。   若相关法律法例和监管要求发生变化时，基金照顾东谈主对股指期货投资照顾从 其最新礼貌，以合乎上述法律法例和监管要求的变化。   （六）国债期货投资策略   本基金将按摄影关法律法例的礼貌，根据风险照顾的原则，以套期保值为目 的，联接对宏不雅经济时局和政策趋势的判断、对债券市集进行定性和定量分析， 对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水对等方针进行追踪监控。   若相关法律法例和监管要求发生变化时，基金照顾东谈主对国债期货投资照顾从 其最新礼貌，以合乎上述法律法例和监管要求的变化。   （七）资产支握证券投资策略   在严格箝制投资风险的前提下，本基金将从信用风险、流动性风险、利率风 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书 险、税收要素和提前还款要素等方面概述评估资产支握证券的投资品种，遴荐低 估的品种进行投资。   （八）股票期权投资策略   本基金将按照风险照顾的原则参与股票期权交游。本基金将联接投资方针、 比例限制、风险收益特征以及法律法例的相关适度和要求，以套期保值为主要目 的，确定参与股票期权交游的投资时机和投资比例。   若相关法律法例和监管要求发生变化时，基金照顾东谈主对股票期权投资照顾从 其最新礼貌，以合乎上述法律法例和监管要求的变化。将来如法律法例或监管机 构允许基金投资其他期权品种，本基金将在履行适应圭表后，纳入投资范围并制 定相应投资策略。   （九）可转换债券与可交换债券投资策略   可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有造反下行风险、 共享股票价钱飞腾收益的特色。本基金将利用数目化方法对可转换债券的纯债部 分价值、正股的股权部分价值以及内嵌的期权价值进行概述评估，遴荐具有较高 投资价值的可转换债券进行投资。   可交换债券的价值取决于其股权价值、债券价值以及内嵌期权价值。其中其 债券价值与可转换债券雷同，即遴荐握有可交换债券至到期以获取票面价值和票 面利息；而其股权价值则需要关注刊行东谈主握有的其他上市公司（方针公司）的股 票价值。本基金将利用数目化方法对可交换债券的纯债部分价值以及对方针公司 的股票价值的概述评估，遴荐具有较高投资价值的可交换债券进行投资。   （十）融资及转融通证券出借业务投资策略   本基金在参与融资业务时将根据风险照顾的原则，在法律法例允许的范围和 比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资业务。参与融资业务时， 本基金将力图利用融资的杠杆作用，裁汰因申购形成基金仓位较低带来的追踪误 差，达到灵验追踪标的指数的目的。   为更好收尾投资方针，在加强风险注重和坚握审慎原则的前提下，本基金可 根据投资照顾的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金     招募说明书 者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动脾气况等要素的基础上，合理 确定出借证券的范围、期限和比例。   （十一）存托凭证投资策略   本基金在概述磋商预期收益、风险、流动性等要素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差 的最小化。   四、投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交游保证金 以及股票期权合约需缴纳的现款保证金后，应当保握现款或到期日在一年以内的 政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等；   （3）本基金投资于消亡原始权益东谈主的各类资产支握证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10%；   （4）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；   （5）本基金握有的消亡(指消亡信用级别)资产支握证券的比例，不得跳跃 该资产支握证券范畴的 10%；   （6）本基金照顾东谈主照顾的全部基金投资于消亡原始权益东谈主的各类资产支握 证券，不得跳跃其各类资产支握证券共计范畴的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。 基金握有资产支握证券期间，要是其信用等级下降、不再合乎投资圭臬，应在评 级证明发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参与股指期货、国债期货交游： 净值的 10%； 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书 券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 100%，其中，有价证券指方针 ETF、股 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融 资产（不含质押式回购）等； 股票总市值的 20%； 计较）应当合乎基金合同对于股票投资比例的相关约定； 过上一交游日基金资产净值的 20%； 净值的 15%； 债券总市值的 30%； 过上一交游日基金资产净值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，共计（轧差计较）应当合乎基金合同对于债券投资比例 的相关约定；   （10）本基金参与股票期权交游依据下列圭臬建构组合： 值的 10%； 应握有合约行权所需的全额现款或交游所王法认同的可冲抵期权保证金的现款 等价物； 面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （11）在职何交游日日终，本基金融资买入股票与其他有价证券市值之和， 不得跳跃基金资产净值的 95%； 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金        招募说明书   （12）本基金参与转融通证券出借证券的资产不得跳跃基金资产净值的 30%， 出借期限在 10 个交游日以上的出借证券应纳入《流动性风险照顾礼貌》所述流 动性受限资产的范围，参与出借业务的单只证券不得跳跃本基金握有该证券总量 的 50%，证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均计较；最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   （13）本基金资产总值不得跳跃基金资产净值的 140%；   （14）本基金照顾东谈主照顾的全部洞开式基金握有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得跳跃该上市公司可流通股票的 15%；本基金照顾东谈主照顾的全部投资组 合握有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跳跃该上市公司可流通股票的 30%； 但完全按摄影关指数的组成比例进行证券投资的洞开式基金以及中国证监会认 定的特殊投资组合，不受前述限制；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳跃基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金照顾东谈主之外 的要素致使基金不合乎本款所礼貌比例限制的，基金照顾东谈主不得主动新增流动性 受限资产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票奉行，存托 凭证与境内上市交游的股票合并计较；   （18）相关法律法例以及监管部门礼貌的其它投资比例限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、（12）、（15）、（16）项外，因证券、期货市集波 动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流 动性限制、方针 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交游停牌等基金照顾东谈主之外的 要素致使基金投资比例不合乎上述礼貌投资比例的，基金照顾东谈主应当在 10 个交 易日内进行诊疗。因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动、标 的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制、方针 ETF 暂停申购、赎回或 二级市集交游停牌等基金照顾东谈主之外的要素致使基金投资比例不合乎第（1）项 投资比例的，基金照顾东谈主应当在 20 个交游日内进行诊疗。但中国证监会礼貌的 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书 特殊情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金照顾东谈主之 外的要素致使基金投资不合乎第（12）项礼貌的，基金照顾东谈主不得新增出借业务。 法律法例另有礼貌的，从其礼貌。   基金照顾东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效日起开 始。   法律法例或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金照顾东谈主在 履行适应圭表后，则本基金投资不再受相关限制或按照诊疗后的礼貌奉行。   为吝啬基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽劳动的投资；   （4）买卖除方针 ETF 除外的其他基金份额，然而中国证监会另有礼貌的除 外；   （5）向其基金照顾东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、驾御证券交游价钱过头他不高洁的证券交游行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌谢绝的其他行径。   基金照顾东谈主运用基金财产买卖基金照顾东谈主、基金托管东谈主过头控股股东、现实 箝制东谈主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当合乎基金的投资方针和投资策略，遵从基金份 额握有东谈主利益优先原则，注厚利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公正合理价钱奉行。相关交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给予泄漏。要紧关联交游应提交基金照顾东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金照顾东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述谢绝性礼貌，如适用于本基金， 在履行适应圭表后，本基金可不受上述礼貌的限制或按变更后的礼貌奉行。   五、事迹比较基准 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金     招募说明书   本基金以沪深 300 价值指数为标的指数。   本基金的事迹比较基准为：沪深 300 价值指数收益率×95%+银行活期入款利 率(税后)×5%   由于本基金主要投资于方针 ETF 基金份额，为被迫投资指数基金，追踪标的 指数为沪深 300 价值指数，因此本基金给与上述事迹比较基准。   将来若出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的要素致使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金照顾东谈主应当自该情形发生之日起十个劳动日内向中国证监会证明并建议处罚 决策，如转换运作神志、与其他基金合并、或者休止基金合同等，并在 6 个月 内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主大会未告捷召开或就上述 事项表决未通过的，本基金基金合同休止，但下文“方针 ETF 发生相关变更情 形的处理神志”另有约定的除外。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处罚决策确依期间，基金照顾 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵从基金份额握有东谈主 利益优先原则援救基金投资运作。   六、风险收益特征   本基金属于方针 ETF 的麇集基金，方针 ETF 为股票型指数基金，因此本基金 的预期风险与预期收益高于搀和型基金、债券型基金与货币市集基金。本基金主 要投资于方针 ETF，详尽追踪标的指数，其风险收益特征与标的指数所代表的市 场组合的风险收益特征相似。   七、方针 ETF 发生相关变更情形的处理神志   方针 ETF 出现下述情形之一的，本基金将在履行适应圭表后由投资于方针 ETF 的麇集基金变更为平直投资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额握有 东谈主大会。相应地，本基金基金合同中将删除对于方针 ETF 的表述部分，届时将由 基金照顾东谈主另行公告。 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金     招募说明书 照顾东谈主雷同的除外）；   八、基金照顾东谈主代表基金利用相关权益的处理原则及方法 额握有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金 份额握有东谈主利益的原则，基金照顾东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽管帐师事 务所见地后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额握有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“第十六部分 侧 袋机制”章节的礼貌。 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书                 第十部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各类有价证券及单子价值、方针 ETF 基金份 额、银行入款本息、基金应收款项以过头他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律法例、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照顾东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相独处。   四、基金财产的督察和刑事劳动   本基金财产独处于基金照顾东谈主、基金托管东谈主和基金服务机构的财产，并由基 金托管东谈主督察。基金照顾东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金服务机构以其自 有的财产承担其自身的法律劳动，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣 押或其他权益。除照章律法例和基金合同的礼貌刑事劳动外，基金财产不得被刑事劳动。   基金照顾东谈主、基金托管东谈主因照章拆伙、被照章拔除或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金照顾东谈主照顾运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金照顾东谈主照顾运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制奉行。 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书               第十一部分 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券交游场地的交游日以及国度法律法例 礼貌需要对外泄漏基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的方针 ETF 份额、股票、存托凭证、固定收益品种、股指期货 合约、国债期货合约、股票期权合约、银行入款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。   三、估值原则   基金照顾东谈主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业会 计准则》、监管部门相关礼貌。   （一）对存在活跃市集且或者获取雷同资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应给与最近交游日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值 日或最近交游日的报价不可信得过反应公允价值的，应付报价进行诊疗，确定公允 价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技艺中磋商不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，要是该限制是针对资产握有者的，那么在估值技艺中不应将该限制作 为特征磋商。此外，基金照顾东谈主不应试虑因其大批握有相关资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应给与在当前情况下适用况兼有富余 可利用数据和其他信息支握的估值技艺确定公允价值。给与估值技艺确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值 进行诊疗并确定公允价值。 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金     招募说明书   四、估值方法   本节所称的固定收益品种，是指在银行间债券市集、上海证券交游所、深圳 证券交游所、北京证券交游所及中国证监会认同的其他交游场地上市交游或挂牌 转让的国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、可转换债券、可交换债券、 可分离交游可转债的纯债部分、央行单子、中期单子、次级债、短期融资券（含 超短期融资券）、资产支握证券、同行存单等品种。   本基金投资的方针 ETF 份额以方针 ETF 估值日基金份额净值估值。   证券交游所上市的非固定收益品种（包括股票等），以其估值日在证券交游 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发 生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的 市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化因 素，诊疗最近交游市价，确定公允价钱。   （1）对在交游所市集上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种（法律法 规另有礼貌的除外），及第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行 估值，具体估值机构由基金照顾东谈主与基金托管东谈主另行协商约定；   （2）对在交游所市集上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种（法律法例 另有礼貌的除外），及第第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或 保举估值全价进行估值，具体估值机构由基金照顾东谈主与基金托管东谈主另行协商约定；   （3）对在交游所市集上市交游的公开刊行的可转换债券等有活跃市集的含 转股权的债券，实行全价交游的债券及第估值日收盘价算作估值全价进行估值； 实行净价交游的债券及第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全 价进行估值。估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或证 券刊行东谈主未发生影响证券价钱的要紧事件，实行全价交游的债券按最近交游日债 券收盘价算作估值全价进行估值；实行净价交游的债券按最近交游日债券收盘价 并加计每百元税前应计利息算作估值全价进行估值。如最近交游日后经济环境发 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书 生了要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，可参考肖似投资品种 的现行市价及要紧变化要素，诊疗最近交游市价，确定公允价钱。   （1）对银行间市集上不含权的固定收益品种，及第第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值全价进行估值，具体估值机构由基金照顾东谈主与基金托管东谈主另 行协商约定；   （2）对银行间市集上含权的固定收益品种，及第第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价进行估值，具体估值机构由基金照顾 东谈主与基金托管东谈主另行协商约定。 现实收款日历间及第第三方估值机构提供的相应品种的惟一估值全价或保举估 值全价；回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的 价钱进行估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的消亡股票的估值方法估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票，按刊行价钱估值；   （3）非公开刊行股票、初次公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过 大批交游取得的带限售期的股票等流通受限的股票，按监管机构或行业协会相关 礼貌确定公允价值；   （4）对已刊行未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，采 用在当前情况下适用况兼有富余可利用数据和其他信息支握的估值技艺确定其 公允价值。 值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生 要紧变化的，给与最近交游日结算价估值。 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金     招募说明书 门和行业协会的相关礼貌进行估值。 客不雅凭证标明其发生减值的，应当计提减值准备。 价值的，基金照顾东谈主在概述磋商市集各要素的基础上，可根据具体情况与基金托 管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 制，以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作表率遵从相关法律法例以及 监管部门、自律组织的礼貌。 按国度最新礼貌估值。   如基金照顾东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的礼貌或者未能充分吝啬基金份额握有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处罚。   根据相关法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金照顾东谈主 承担。本基金的基金管帐劳动方由基金照顾东谈主担任，基金托管东谈主承担复核劳动， 因此，就与本基金相关的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分辩论后，仍 无法达成一致的见地，按照基金照顾东谈主对基金净值信息的计较结果对外给予公布。   五、估值圭表 日该类基金份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金照顾东谈主不错诞生大额赎回情形 下的净值精度济急诊疗机制。如遇特殊情况，为保护基金份额握有东谈主利益，基金 照顾东谈主与基金托管东谈主协商一致，可阶段性诊疗基金份额净值计较精度并进行相应 公告，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金照顾东谈主于每个劳动日计较基金资产净值及各类基金份额净值，并按礼貌 公告。 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书 或基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金照顾东谈主每个劳动日对基金资产估值后， 将各类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按礼貌对外公布。   六、估值过错的处理   基金照顾东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、适应、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值过错时，视为该类基金份额净值过错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金照顾东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪戾形成估值过错，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪戾 的劳动东谈主应当对由于该估值过错遭受损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述 “估值过错处理原则”给予抵偿，承担抵偿劳动。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值过错劳动方应及 时配合各方，实时进行编削，因编削估值过错发生的用度由估值过错劳动方承担； 由于估值过错劳动方未实时编削已产生的估值过错，给当事东谈主形成损失的，由估 值过错劳动方对平直损失承担抵偿劳动；若估值过错劳动方照旧积极配合，况兼 有协助义务确当事东谈主有富余的时候进行编削而未编削，则其应当承担相应抵偿责 任。估值过错劳动方应付编削的情况向相关当事东谈主进行阐述，确保估值过错已得 到编削。   （2）估值过错的劳动方对相关当事东谈主的平直损失负责，不对波折损失负责， 况兼仅对估值过错的相关平直当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因估值过错而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值过错劳动方仍应付估值过错负责。要是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值过错责 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的权益；要是取得欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的抵偿额加上照旧取得的欠妥 得利返还的总和跳跃其现实损失的差额部分支付给估值过错劳动方。   （4）估值过错诊疗给与尽量规复至假设未发生估值过错的正确情形的神志。   估值过错被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值过错发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值过错发生 的原因确定估值过错的劳动方；   （2）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过错形成的损失 进行评估；   （3）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过错的劳动方进行 编削和抵偿损失；   （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行编削，并就估值过错的编削向相关当事东谈主进行阐述。   （1）任一类基金份额净值计较出现过错时，基金照顾东谈主应当立即给予纠正， 通报基金托管东谈主，并采纳合理的措施防守损失进一步扩大。   （2）过错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照顾东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；过错偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基 金照顾东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额握有东谈主形成损失需要进行 抵偿时，基金照顾东谈主和基金托管东谈主应根据本基金托管左券的约定界定两边承担的 劳动，经阐述后按以下要求进行抵偿：   ①本基金的基金管帐劳动方由基金照顾东谈主担任，与本基金相关的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分辩论后，尚不可达成一致时，按基金照顾东谈主的建议执 行，由此给基金份额握有东谈主和基金财产形成的损失，由基金照顾东谈主负责赔付。   ②若基金照顾东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告，而且 基金托管东谈主未对计较过程建议疑义或要求基金照顾东谈主书面说明，基金份额净值出 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书 错且形成基金份额握有东谈主损失的，应根据法律法例的礼貌对基金份额握有东谈主或基 金支付抵偿金，就现实向基金份额握有东谈主或基金支付的抵偿金额，其中基金照顾 东谈主承担 50%，基金托管东谈主承担 50%。   ③如基金照顾东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，诚然屡次从头计 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基 金照顾东谈主的计较结果对外公布，由此给基金份额握有东谈主和基金形成的损失，由基 金照顾东谈主负责赔付。   ④由于基金照顾东谈主提供的信息过错（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 基金托管东谈主在履行闲居复核圭表后仍不可发现该过错，进而导致基金份额净值计 算过错而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的损失，由基金照顾东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理；要是行 业有通行作念法，在不违反法律法例且不毁伤投资者利益的前提下，基金照顾东谈主和 基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 原因暂停营业时； 商阐述后，基金照顾东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   用于基金信息泄漏的基金资产净值和各类基金份额净值由基金照顾东谈主负责 计较，基金托管东谈主负责进行复核。基金照顾东谈主应于每个劳动日交游收尾后计较当 日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 计较结果复核阐述后发送给基金照顾东谈主，由基金照顾东谈主按礼貌对基金净值给予公 布。   九、特殊情形的处理 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书 差不算作基金资产估值过错处理。 指数编制机构、第三方估值机构、入款银行、基金份额登记机构等级三方机构发 送的数据过错等非基金照顾东谈主与基金托管东谈主原因，基金照顾东谈主和基金托管东谈主诚然 照旧采纳必要、适应、合理的措施进行查验，但未能发现过错的，由此形成的基 金资产估值过错，基金照顾东谈主和基金托管东谈主罢职抵偿劳动，但基金照顾东谈主、基金 托管东谈主应当积极采纳必要的措施排斥或消弱由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停泄漏侧袋账户的基金份额净值。 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书              第十二部分 基金的收益与分拨    一、基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关用度后的余额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    二、基金可供分拨利润    基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已收尾收益的孰低数。    三、基金收益分拨原则 次，每次收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐， 本基金默许的收益分拨神志是现款分成； 日的某类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 售服务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，本基金消亡类别的 每一基金份额享有同瓜分拨权；    在对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响的情况下，基金照顾东谈主可在法 律法例允许的前提下，履行必要的圭表后，酌情诊疗以上基金收益分拨原则，并 应于变更实施日前在礼貌媒介公告。    四、收益分拨决策    基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨神志等内容。    五、收益分拨决策实在定、公告与实施    本基金收益分拨决策由基金照顾东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书 息泄漏办法》的相关礼貌在礼貌媒介公告。    六、基金收益分拨中发生的用度    基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的计较方法，依照《业务王法》奉行。    七、实施侧袋机制期间的收益分拨    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“第 十六部分 侧袋机制”章节的礼貌或相关公告。 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金    招募说明书              第十三部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 有礼貌的除外； 证费；   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付神志   本基金基金财产中投资于方针 ETF 的部分不收取照顾费。本基金的照顾费 按前一日基金资产净值扣除所握有方针 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的 余额（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。照顾费的计较方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照顾费   E 为前一日的基金资产净值－前一日所握有方针 ETF 基金份额部分的基金 资产净值，若为负数，则 E 取 0   基金照顾费自基金合同奏效日次日起逐日计提，逐日累计至每月月末，按月 支付，由基金照顾东谈主向基金托管东谈主发送基金照顾费划款指示，基金托管东谈主复核后 于次月前 2 个劳动日内从基金财产中一次性支付给基金照顾东谈主。若遇法定节沐日、 公休日或不可抗力致使无法按时支付等，支付日历顺延。 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金        招募说明书   本基金基金财产中投资于方针 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费 按前一日基金资产净值扣除所握有方针 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的 余额（若为负数，则取 0）的 0.10%年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值－前一日所握有方针 ETF 基金份额部分的基金 资产净值，若为负数，则 E 取 0   基金托管费自基金合同奏效日次日起逐日计提，逐日累计至每月月末，按月 支付，由基金照顾东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后 于次月前 2 个劳动日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不 可抗力致使无法按时支付等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.30%。C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.30%年 费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费自基金合同奏效日次日起逐日计提，逐日累计至每月月末，按月 支付，由基金照顾东谈主向基金托管东谈主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东谈主复 核后于次月前 2 个劳动日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代 付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付等，支付 日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关法例及相应左券 礼貌，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“第十六部分 侧袋机制”章节的礼貌或相关公告。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额握有东谈主承担，基金照顾东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度相关税收征收的礼貌代扣代缴。 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金        招募说明书              第十四部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度为基金合同奏效日至当年 12 月 31 日，若基金合同奏效少于 2 个月，可 以并入下一个管帐年度泄漏； 管帐核算，按摄影关礼貌编制基金管帐报表； 并以书面神志阐述。   二、基金的年度审计 共和国证券法》礼貌的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需依照《信息泄漏办法》的相关礼貌在礼貌媒介公告。 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书              第十五部分 基金的信息泄漏   一、本基金的信息泄漏应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息泄漏办法》、 《流动性风险照顾礼貌》、基金合同过头他相关礼貌。相关法律法例对于信息披 露的礼貌发生变化时，本基金从其最新礼貌。   二、信息泄漏义务东谈主   本基金信息泄漏义务东谈主包括基金照顾东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主 大会的基金份额握有东谈主过头日常机构（如有）等法律法例和中国证监会礼貌的自 然东谈主、法东谈主和违法东谈主组织。   本基金信息泄漏义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的礼貌泄漏基金信息，伦敦金交易并保证所泄漏信息的信得过性、准确性、 好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息泄漏义务东谈主应当在中国证监会礼貌时候内，将应予泄漏的基金信 息通过合乎中国证监会礼貌条件的寰宇性报刊（以下简称“礼貌报刊”）及《信 息泄漏办法》礼貌的互联网网站（以下简称“礼貌网站”）等媒介泄漏，并保证 投资者或者按照基金合同约定的时候和神志查阅或者复制公开泄漏的信息府上。   三、本基金信息泄漏义务东谈主承诺公开泄漏的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开泄漏的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金 信息泄漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开泄漏的信息给与阿拉伯数字；除卓绝说明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开泄漏的基金信息 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书   公开泄漏的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管左券、基金产物府上摘要 握有东谈主大会召开的王法及具体圭表，说明基金产物的特性等波及基金投资者要紧 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东谈主服务等内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生 要紧变更的，基金照顾东谈主应当在三个劳动日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照顾东谈主至少每年更新一次。 基金休止运作的，基金照顾东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权益、义务关系的法律文献。 明的基金摘要信息。《基金合同》奏效后，基金产物府上摘要的信息发生要紧变 更的，基金照顾东谈主应当在三个劳动日内，更新基金产物府上摘要，并登载在礼貌 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物府上摘要其他信息发生变更的， 基金照顾东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金照顾东谈主不再更新基金产物 府上摘要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金照顾东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在 礼貌报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物府上摘要、《基 金合同》和基金托管左券登载在礼貌网站上，并将基金产物府上摘要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管左券登载 在礼貌网站上。   （二）基金份额发售公告   基金照顾东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于礼貌媒介上。   （三）基金合同奏效公告 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书   基金照顾东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在礼貌媒介上登载基金 合同奏效公告。   （四）基金净值信息   基金合同奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金照顾东谈主应当至 少每周在礼貌网站泄漏一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金照顾东谈主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点，泄漏洞开日的各类基 金份额净值和基金份额累计净值。   基金照顾东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在礼貌网站泄漏半 年度和年度终末一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购赎回价钱   基金照顾东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息泄漏文献上载明各类基金份 额申购、赎回价钱的计较神志及相关申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。   （六）基金依期证明，包括基金年度证明、基金中期证明和基金季度证明   基金照顾东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度证明，将年 度证明登载在礼貌网站上，并将年度证明教唆性公告登载在礼貌报刊上。基金年 度证明中的财务管帐证明应当经过合乎《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的管帐师 事务所审计。   基金照顾东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期证明，将 中期证明登载在礼貌网站上，并将中期证明教唆性公告登载在礼貌报刊上。   基金照顾东谈主应当在季度收尾之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度证明， 将季度证明登载在礼貌网站上，并将季度证明教唆性公告登载在礼貌报刊上。   基金合同奏效不及 2 个月的，基金照顾东谈主不错不编制当期季度证明、中期报 告或者年度证明。   如证明期内出现单一投资者握有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金照顾东谈主至少应当在依期证明“影响投资者决 策的其他要害信息”项下泄漏该投资者的类别、证明期末握有份额及占比、证明 期内握有份额变化情况及本基金的特别风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书   基金照顾东谈主应当在基金年度证明和中期证明中泄漏基金组合伙产情况过头 流动性风险分析等。   （七）临时证明   本基金发生要紧事件，相关信息泄漏义务东谈主应当依照《信息泄漏办法》的有 关礼貌编制临时证明书，并登载在礼貌报刊和礼貌网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主特地基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特地基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务相关行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 现实箝制东谈主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书 券，或者从事其他要紧关联交游事项，但中国证监会另有礼貌的除外； 神志和费率发生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。   （八）知道公告   在基金合同存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集文静传的讯息可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握 有东谈主权益的，相关信息泄漏义务东谈主细察后应当立即对该讯息进行公开知道。   （九）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）投资基金份额的信息泄漏   基金照顾东谈主应在季度证明、中期证明、年度证明等依期证明和招募说明书（更 新）等文献中泄漏所握基金的以下相关情况，包括：（1）投资政策、握仓情况、 损益情况、净值泄漏时候等；             （2）交游及握有基金产生的用度，招募说明书中应 当列明计较方法并例如说明；             （3）本基金握有的基金发生的要紧影响事件，如转 换运作神志、与其他基金合并、休止基金合同以及召开基金份额握有东谈主大会等； 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书 （4）本基金投资于基金照顾东谈主以及基金照顾东谈主关联方所照顾基金的情况。   （十一）计帐证明   基金合同休止情形出现的，基金照顾东谈主应当照章组织计帐组对基金财产进行 计帐并作出计帐证明。计帐证明应当经过合乎《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的 管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律见地书。计帐组应当将计帐证明登 载在礼貌网站上，并将计帐证明教唆性公告登载在礼貌报刊上。   （十二）投资股指期货和国债期货的信息泄漏   基金照顾东谈主应在季度证明、中期证明、年度证明等依期证明和招募说明书（更 新）等文献中泄漏股指期货和国债期货交游情况，包括交游政策、握仓情况、损 益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货和国债期货交游对基金总体风险的影 响以及是否合乎既定的交游政策和交游方针等。   （十三）投资股票期权的信息泄漏   基金参与股票期权交游的，基金照顾东谈主应当在季度证明、中期证明、年度报 告等依期信息泄漏文献中泄漏参与股票期权交游的相关情况，包括投资政策、握 仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期权交游对基金总 体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投资方针。   （十四）投资资产支握证券的信息泄漏   基金照顾东谈主应在基金年度证明及中期证明中泄漏其握有的资产支握证券总 额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和证明期内扫数的资产支握证券明细。 基金照顾东谈主应在基金季度证明中泄漏其握有的资产支握证券总额、资产支握证券 市值占基金净资产的比例和证明期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。   （十五）参与融资及转融通证券出借业务的信息泄漏   基金照顾东谈主应当在季度证明、中期证明、年度证明等依期证明和招募说明书 （更新）等文献中泄漏参与融资情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、 风险过头照顾情况等。   基金照顾东谈主应当在季度证明、中期证明、年度证明等依期证明等文献中泄漏 基金参与转融通证券出借业务的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、 风险过头照顾情况等，并就证明期内本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书 关联交游事项作念慎重说明。   （十六）实施侧袋机制期间的信息泄漏   本基金实施侧袋机制的，相关信息泄漏义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的礼貌进行信息泄漏，详见招募说明书的礼貌。   （十七）中国证监会礼貌的其他信息。   六、信息泄漏事务照顾   基金照顾东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息泄漏照顾轨制，指定特地部门及 高档照顾东谈主员负责照顾信息泄漏事务。   基金信息泄漏义务东谈主公开泄漏基金信息，应当合乎中国证监会相关基金信息 泄漏内容与样式准则等法例的礼貌。   基金托管东谈主应当按摄影关法律法例、中国证监会的礼貌和基金合同的约定， 对基金照顾东谈主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金依期证明、更新的招募说明书、基金产物府上摘要、基金计帐证明等公开披 露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金照顾东谈主进行书面或电子阐述。   基金照顾东谈主、基金托管东谈主应当在礼貌报刊中遴荐一家报刊泄漏本基金信息。 基金照顾东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子泄漏网站报送拟泄漏的基金 信息，并保证相关报送信息的信得过、准确、好意思满、实时。   基金照顾东谈主、基金托管东谈主除照章在礼貌媒介上泄漏信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介泄漏信息，然而其他全球媒介不得早于礼貌媒介泄漏信息，况兼 在不同媒介上泄漏消亡信息的内容应当一致。   基金照顾东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求泄漏信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金闲居投资操作的前提下，自主升迁信息泄漏服务的质料。具体要求应当合乎中 国证监会的相关礼貌。前述自主泄漏如产生信息泄漏用度，该用度不得从基金财 产中列支。   为基金信息泄漏义务东谈主公开泄漏的基金信息出具审计证明、法律见地书的专 业机构，应当制作劳动底稿，并将相关档案至少保存到基金合同休止后 10 年。   七、信息泄漏文献的存放与查阅   照章必须泄漏的信息发布后，基金照顾东谈主、基金托管东谈主应当按摄影关法律法 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书 规礼貌将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延泄漏基金相关信息的情形 业时； 资产价值时； 商阐述后决定暂停估值的； 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书                 第十六部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施圭表和特定资产范围   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金 份额握有东谈主利益的原则，基金照顾东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽管帐师事 务所见地后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额握有东谈主大会审议。   特定资产包括：         （1）无可参考的活跃市集价钱且给与估值技艺仍导致公允价 值存在要紧不确定性的资产；             （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资 产价值存在要紧不确定性的资产；（3）其他资产价值存在要紧不确定性的资产。   启用侧袋机制当日，基金照顾东谈主应以基金份额握有东谈主的原有账户份额为基础， 阐述相应侧袋账户基金份额握有东谈主名册和份额。当日收到的申购肯求，按照启用 侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户的赎回 肯求并支付赎回款项。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金照顾东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和转换。基金 份额握有东谈主肯求申购、赎回或转换侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转换申 请将被拒却。 商阐述后，基金照顾东谈主应当暂停基金估值。   基金照顾东谈主照章保障主袋账户份额握有东谈主享有基金合同约定的赎回权益，并 根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，具体政策届时由基金照顾东谈主在相关公 告中礼貌。 和赎回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回礼貌适用 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书 于主袋账户份额。无数赎回按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回肯求跳跃上一 劳动日主袋账户总份额的 10%认定。   （二）基金的投资   本基金侧袋机制实施期间，基金的各项投资运作方针和基金事迹方针应当以 主袋账户资产为基准。   基金照顾东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的诊疗，但因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。   基金照顾东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   （三）基金的用度   侧袋机制实施期间，照顾费和托管费等用度按主袋账户基金资产净值算作基 数计提，侧袋账户资产不收取照顾费。   基金照顾东谈主不错将与侧袋账户相关的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变现后方可列支。   （四）基金的收益分拨   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额高兴基金合同收益分拨条件的情形下， 基金照顾东谈主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （五）基金的信息泄漏   基金照顾东谈主应按照招募说明书“基金的信息泄漏”部分礼貌的基金净值信息 泄漏神志和频率泄漏主袋账户份额的基金净值信息。本基金侧袋机制实施期间， 基金照顾东谈主应当暂停泄漏侧袋账户的各类基金份额净值和各类基金份额累计净 值。   基金照顾东谈主应当在基金依期证明中泄漏证明期内特定资产处置进展情况。基 金照顾东谈主泄漏证明期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并 不代表特定资产最终变现价钱，不算作基金照顾东谈主对特定资产最终变现价钱的承 诺。 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书   基金照顾东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、休止侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及圭表、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险教唆等要害信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账 户份额握有东谈主支付的款项、相关用度发生情况等要害信息。   （六）特定资产处置计帐   基金照顾东谈主将按照基金份额握有东谈主利益最大化原则，采纳将特定资产给予处 置变现等神志，实时向侧袋账户份额握有东谈主支付对应款项。   （七）侧袋的审计   基金照顾东谈主应当在启用侧袋机制和休止侧袋机制后，实时聘用合乎《中华东谈主 民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所进行审计并泄漏专项审计见地。   三、本部分对于侧袋机制的相关礼貌，但凡平直援用法律法例或监管王法的 部分，如将来法律法例或监管王法修改导致相关内容被取消或变更的，或将来法 律法例或监管王法针对侧袋机制的内容有进一步礼貌的，基金照顾东谈主经与基金托 管东谈主协商一致并履行适应圭表后，可平直对本部天职容进行修改和诊疗，无需召 开基金份额握有东谈主大会审议。 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书                 第十七部分 风险揭示   本基金濒临的风险主要有：市集风险、信用风险、照顾风险、本基金特别的 风险、税负增多风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评 价可能不一致的风险、流动性风险、投资者申购失败的风险、基金进入计帐期的 相关风险、启用侧袋机制的风险和其他风险等。   一、市集风险   市集风险指金融用具或证券的价值对市集参数变化的明锐性，是基金资产运 作中所不可幸免地承受因市集任何波动而产生的风险，其中包括： 的基金资产带来的风险。政策风险包括：货币政策的变动、财政政策的波动、税 收政策的变动、产业政策的变动、收支口政策的变动等政策的变动激勉的市集价 格变动，对公司所照顾的基金资产带来的风险； 所投资于证券的收益水平也会随之变化，从而产生风险； 接影响基金所投资证券的价钱和收益率，从而给基金的投资带来风险。利率风险 主要体当今影响本基金握有未到期的债券的成本损失以及回购等的契机成本损 失。举座利率水平的变化、不同到期期限利率结构的变化以及举座市集对利率的 明锐度变化都属于或者对本基金投资组合带来影响的利率风险； 票价钱的下降，或股息、红利减少，使基金投资收益下降，从而给基金的投资带 来风险； 通货彭胀影响而使购买力下降，从而使基金的现实投资收益下降； 再投资时的市集利率水温存再投资的策略。将来市集利率的变化可能会引起再投 资收益的不确定性并可能影响到基金投资策略的获胜实施。   二、信用风险 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金     招募说明书   指金融用具的一方到期无法履行约界说务致使本基金遭受损失的风险。本基 金的信用风险主要开头于金融用具的刊行者或是交游敌手不可履行约界说务的 行动。无论是举座市集投资者的信用偏好变化，照旧基金具体投资债券和上市公 司的信用恶化，都会对本基金的酬金带来负面影响。另外，信用评级诊疗也会带 来相应风险。当信用评级机构调低本基金所握有的债券的信用级别时，债券的价 格会下降，从而导致本基金的收益下降。   三、照顾风险   基金照顾东谈主的专科技能、研究智力及投资照顾水平平直影响到其对信息的占 有、分析和对经济时局、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。 同期，基金照顾东谈主的投资照顾轨制、风险照顾和里面箝制轨制是否健全，能否有 效注重谈德风险和其他合规性风险，以及基金照顾东谈主的职业谈德水对等，也会对 基金的风险收益水平形成影响。在业务各方法操作过程中，可能因里面箝制存在 瑕疵或者东谈主为要素形成操作特地或违反操作规程等引致风险，例如，越权违纪交 易、讹诈行动及交游过错等风险。   四、本基金特别的风险   本基金为 ETF 麇集基金，基金资产主要投资于方针 ETF，在多数情况下将 援救较高的方针 ETF 投资比例，基金净值可能会随方针 ETF 的净值波动而波动， 方针 ETF 的相关风险可能平直或波折成为本基金的风险，投资者须细察并关注 方针 ETF 招募说明书等文献中的风险揭示内容。   尽管中证指数有限公司将采纳一切必要措施以确保指数的准时性、准确性与 好意思满性，但不对此作任何保证，亦不承担因指数及信息数据传播的蔓延、不准确 或遗漏所引起的任何损失、毁伤的劳动。因此，要是标的指数值出现过错，投资 东谈主参考指数值进行投资决策，则可能导致损失。   标的指数因为编制决策的瑕疵有可能导致标的指数的表现与总体市集表现 存在各别，因标的指数编制决策的不练习也可能导致指数诊疗较大，增多基金投 资成本，并有可能因此增多追踪误差，影响投资收益。 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金     招募说明书   本基金主要投资于方针 ETF 基金份额，追求追踪标的指数，取得与指数收 益相似的酬金。以下要素可能会影响到基金的投资组合与追踪基准之间产生偏离：   （1）方针 ETF 与标的指数的偏离；   （2）基金买卖方针 ETF 时所产生的价钱各别、交游成本和交游冲击；   （3）基金诊疗资产配置结构时所产生的追踪误差；   （4）基金申购、赎回要素所产生的追踪误差；   （5）基金现款资产株连所产生的追踪误差；   （6）基金的照顾费、托管费和销售服务费所产生的追踪误差；   （7）特殊情况下，要是方针 ETF 采纳成份股替代策略，基金投资组合与标 的指数组成的各别可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离；   （8）其他要素所产生的偏差。   本基金为方针 ETF 的麇集基金，但由于投资策略、运作机制、投资限制等 方面与方针 ETF 不同，本基金的事迹表现与方针 ETF 的事迹表现可能出现各别：   （1）在基金的投资策略方面，方针 ETF 主要采纳完全复制法，平直投资 于标的指数的成份股、备选成份股；而本基金则采纳波折的方法，通过将绝大部 分基金财产投资于方针 ETF，收尾对事迹比较基准的详尽追踪。   （2）在运作机制方面，投资者既不错像买卖股票一样在交游所买卖方针 ETF 的基金份额，也不错按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单的要求申 赎方针 ETF，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金则像普通的洞开式基金 一样，投资者不错通过基金照顾东谈主及非直销销售机构按未知价法进行基金的申购 与赎回，大额申赎可能会对基金资产净值产生一定影响。   （3）在投资限制方面，方针 ETF 可将全部或接近全部的基金资产，用于跟 踪标的指数的表现；而本基金算作普通的洞开式基金，每个交游日日终在扣除股 指期货、国债期货合约需缴纳的交游保证金以及股票期权合约需缴纳的现款保证 金后，仍需将不低于基金资产净值 5%的资产投资于现款或者到期日在一年以内 的政府债券（其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）。 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金     招募说明书   本基金的标的指数由指数编制机构发布并照顾和吝啬，将来指数编制机构可 能由于多样原因罢手对指数的照顾和吝啬，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个劳动日内向中国证监会证明并建议处罚决策，如转换运作神志、 与其他基金合并、或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会 进行表决，基金份额握有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合 同休止，基金合同另有约定的除外。投资东谈主将濒临转换运作神志、与其他基金合 并、或者休止基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处罚决策确依期间，基金照顾 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵从基金份额握有东谈主 利益优先原则援救基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数表现与相关市集表现有在各别，影响投资收益。 指数基金的风险   当方针 ETF 发生基金合同约定的特殊情况时，本基金可能由方针 ETF 的联 接基金变更为平直投资方针 ETF 标的指数成份股及备选成份股的指数基金，无 需召开基金份额握有东谈主大会，投资者届时须承担变更基金类型所带来的风险。   本基金力图将日均追踪偏离度的完全值和年化追踪误差箝制在约定范围内， 但因标的指数编制王法诊疗或其他要素可能导致追踪误差跳跃上述范围，本基金 净值表现与指数价钱走势可能发生较大偏离。   标的指数成份股可能因多样原因临时或耐久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时诊疗投资组合而导致追踪偏离度和追踪误差扩大。   （2）若成份股停牌时候较长，在约定时候内仍未能实时买入或卖出的，由 此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪误差。   （3）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以支付投资东谈主的赎回肯求，由此基金照顾东谈主可能根据基金合同的约定 在申购赎回中竖立较低的赎回份额上限或者采纳暂停赎回的措施，投资者将濒临 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书 无法赎回全部或部分基金份额的风险。   （1）市集风险   本基金可按照基金合同的约定投资股指期货和国债期货。期货市集与现货市 场不同，采纳保证金交游，风险较现货市集更高。诚然本基金对期货的投资仅限 于现款照顾和套期保值等用途，在顶点情况下，期货市集波动仍可能对基金资产 形成不良影响。期货业务的主要市集风险要素如下： 影响到各期货合约的价钱波动； 现货价钱波动不一致而遭受基差风险。因存在基差风险，在进行金融期货合约展 期的过程中，基金财产可能会承担金融期货合约之间的价差向不利场地变动而导 致的缓期风险； 围，将可能导致该业务特定策略组合在部分时候点上价值产生不利场地的波动。   （2）流动性风险   金融期货投资濒临的流动性风险较大，主要包括流通量风险和无法缴足保证 金的资金流动性风险： 在市况急剧走向某个顶点或因进行了某种特殊交游但不可称愿处理资产时容易 产生； 于投资组合现款头寸，且投资组合无力在礼貌时候内补足保证金而导致基金握有 头寸濒临强制平仓的风险。需要卓绝提神，与股指期货不同，国债期货给与梯度 提高保证金的轨制，越独揽交割日，保证金比例要求越高。   （3）交游敌手风险   金融期货的交游敌手风险来自于两方面： 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书 信现象优良、风险箝制智力强的期货公司算作经纪商，但不可根绝因所遴荐的期 货公司在交游过程中存在犯警、违纪计划行动或停业计帐导致基金资产遭受损失。 东谈主出现保证金不及、又未能在礼貌的时候内补足，或因其他原因导致中金所对该 结算会员下的经纪账户强行平仓时，基金资产的资产可能因被连带强行平仓而遭 受损失。   （4）国债期货交割风险   国债期货业务的交割风险主要有： 成本提高带来的损失。 足而导致该类券价钱升高或者被迫使用次优券交割带来的损失。 付可交割国债或者买方未能在规依期限内如数缴纳交割货款，就会组成交割爽约， 需按照中金所礼貌的圭臬支付补偿金和责罚性爽约金。   （1）市集风险   期权订价模子较为复杂，其市值将会受到期权合约价钱、标的物价钱、标的 物波动率、市集利率水对等多个要素影响。若期权标的价钱波动导致期权不具行 权价值，期权买方将损失付出的扫数权益金；期权卖方由于需承担行权践约义务， 因合约标的价钱波动导致的损失可能强大于其收取的权益金。   （2）行权风险 （认购期权）或合约标的不及（认沽期权）将可能导致不及部分对应的行权申报 失败的风险。 金（认沽期权）或者证券（认购期权），就会组成行权资金交收爽约或者行权证 券交割爽约，需按照交游所礼貌支付爽约资金利息和爽约金。 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书 濒临证券价钱涨跌风险。   （3）流动性风险   期权业务的流动性风险主要包括流通量风险和无法缴足保证金（现款或现货） 的流动性风险。   流通量风险是指无法实时以合理价钱建立或了结头寸的风险，这种风险在市 况急剧走向某个顶点或因进行了某种特殊交游但不可称愿处理资产时容易产生。   期权的卖方（义务方）具有行权义务，因此需要缴纳保证金（现款或现货） 以防守出现卖方不可践约的情况。在交游过程中，若出现保证金不及，期权卖方 未能实时追缴保证金的话，期权合约将遭到强制平仓。其中，卓绝需要提神，当 进行认购期权备兑开仓策略，算作保证金的标的证券若因合约诊疗（合约标的发 陌生红、派息、送股、公积金转增股本、配股、份额拆分或者合并等情况时，交 易所会对合约标的进行除权除息处理，进而对尚未到期的期权合约的合约单元、 行权价钱进行诊疗），导致备兑备用证券不及的，期权合约也将遭到强制平仓。   （4）时候价值风险   期权交游的买方（权益方）领有期权的时候价值，时候价值跟着期权到期日 的独揽而握住损耗。   （1）信用风险：基金所投资的资产支握证券之债务东谈主出现爽约，或在交游 过程中发生交收爽约，或由于资产支握证券信用质料裁汰导致证券价钱下降，造 成基金财产损失。   （2）利率风险：市集利率将随宏不雅经济环境的变化而波动，利率波动会导 致资产支握证券的收益率和价钱的变动，一般而言，要是市集利率上升，基金握 有资产支握证券将濒临价钱下降、本金损失的风险，而要是市集利率下降，资产 支握证券利息的再投资收益将濒临下降的风险。   （3）流动性风险：受资产支握证券市集范畴及交游活跃进程的影响，可能 无法在合理的时候内以公允价钱卖出较大数目的资产支握证券，存在一定的流动 性风险。   （4）提前偿付风险：债务东谈主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从 而使基金资产濒临再投资风险。 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书   （5）操作风险：在资产支握证券的投资过程中由于未能按照既有的操作流 程进行操作或操作特地未能达到预期投资方针而形成的风险。   （6）法律风险：在资产支握证券的投资运作过程中，由于违反投资限制、 信息泄漏的相关法律法例的礼貌或产物合同的约定，导致公司利益受损或受到监 管处罚的风险。   （1）市集风险 同期也势必放大投资风险。将股票算作担保品进行融资交游时，既需要承担原有 的股票价钱变化带来的风险，又得承担融资买入股票带来的风险，同期还须支付 相应的利息和用度，由此承担的风险可能远远跳跃普通证券交游。 行礼貌的同期贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率，投资成本也因 为利率的上调而增多，将濒临融资成本增多的风险。 托买卖关系外，还存在着较为复杂的债权债务关系，以及由于债权债务产生的信 托关系和担保关系。证券公司为保护自身债权，对投资组合信用账户的资产欠债 情况实时监控，在一定条件下不错对投资组合担保资产奉行强制平仓， 且平仓的 品种、数目、价钱、时机将不受投资组合的箝制，平仓的数额可能跳跃全部欠债， 由此给投资组合带来损失。 门、证券交游所和证券公司都将可能对融资交游采纳相应措施，例如提高融资保 证金比例、援救担保比例和强制平仓的条件等，以吝啬市集沉稳运行。这些措施 将可能给本金带来杠杆效应裁汰、以致提前进入追加担保物或强制平仓状态等潜 在损失。   （2）流动性风险   融资业务的流动性风险主要指当基金不可按照约定的期限归赵债务，或上市 证券价钱波动导致担保物价值与融资债务之间的比例低于平仓援救担保比例，且 不可按照约定的时候追加担保物时濒临强制平仓的风险。 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书   （3）信用风险   信用风险主要指交游敌手爽约产生的风险。一方面，要是证券公司莫得按照 融资合同的要求履行义务可能带来风险；另一方面，若在从事融资交游期间，证 券公司融资业务经历、融资业务交游权限被取消或被暂停，证券公司可能无法履 约，则投资组合可能会濒临一定的风险。   （1）流动性风险   流动性风险是指基金濒临大额赎回时，可能因证券出借原因无法实时变现支 付赎回款项的风险。   （2）信用风险   信用风险主要指证券出借敌手方无法实时归赵证券、无法支付相应权益补偿 及借条用度的风险。   （3）市集风险   证券出借后可能濒临证券出借期间无法实时处置证券的市集风险。   （1）存托凭证是新证券品种，由存托东谈主签发、以境外证券为基础在中国境 内刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证握有东谈主现实享有的权益与境外基础证 券握有东谈主的权益诚然基本相当，但并不可等同于平直握有境外基础证券。   （2）基金买入或者握有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入 存托左券，成为存托左券确当事东谈主。存托左券可能通过红筹公司和存托东谈主商议等 神志进行修改， 基金无法单独要求红筹公司或者存托东谈主对存托左券作出额外修 改。   （3）基金握有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的股东，不不错 股东身份平直利用股东权益；基金仅能根据存托左券的约定，通过存托东谈主享有并 利用分成、投票等权益。   （4）存托凭证存续期间，存托凭证技俩内容可能发生要紧、本质变化，包 括但不限于存托凭证与基础证券转换比例发生诊疗、红筹公司和存托东谈主可能对存 托左券作出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可 能仅以事前文告的神志，即对基金奏效。基金可能无法对此利用表决权。 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书   （5）存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、 司法冻结、强制奉行等情形，基金可能存在失去应有权益的风险。   （6）存托东谈主可能向存托凭证握有东谈主收取存托凭证相关用度。   （7）存托凭证退市的，基金可能濒临存托东谈主无法根据存托左券的约定卖出 基础证券，基金握有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开交游或者转让， 存托东谈主无法赓续按照存托左券的约定为基金提供相应服务等风险。   上海证券交游所科创板股票比较 A 股其他板块股票，将承担因上市条件、交 易王法、退市轨制等各别带来的特别风险，包括但不限于：   （1）科创板股票的上市圭臬与 A 股其他板块存在较大各别，未对企业盈利 水平有强制要求；此外，科创板以成长型的科技立异企业为主，由于参加范畴大、 技艺迭代快、盈利周期长等行业特色，科创板企业的收入及盈利水平具有较大不 确定性，可能存在上市后握续无法盈利的情形；国度对高新技艺产业扶握力度及 爱好进程的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经济时局变化对策略新兴产 业及科创板个股也会带来政策影响；   （2）科创板新股给与向机构投资者询价的神志确定刊行价钱且可比公司较 少，刊行订价难度大，上市后存在股价较大波动的风险；   （3）科创板退市轨制较 A 股其他板块股票更为严格，退市时候更短，退市 情形更多，奉行圭臬更严，且不再竖立暂停上市、规复上市和从头上市方法；   （4）科创板股票竞价交游竖立较宽的涨跌幅限制，初次公开刊行上市的股 票，上市后的前 5 个交游日不设涨跌幅限制，后来涨跌幅限制为 20%，可能产生 股价大幅波动的风险；   （5）科创板投资者门槛较高，流动性可能弱于 A 股其他板块，且机构投资 者可能在特定阶段对科创板个股形成一致性预期，将会形成较大的流动性风险；   （6）科创板可能给与摇号抽签神志对于参与网下申购中签的账户进行获配 股份的一定时候内的锁定机制，锁依期间获配的股份无法进行交游，存在流动性 风险；   （7）科创板企业均为市集认同度较高的科技立异企业，在企业计划及盈利 模式上存在趋同，是以科创板个股相关性较高，市集表现欠安时，系统性风险将 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金    招募说明书 更为显耀；   （8）其他风险 创板上市公司的股权激励轨制更为纯真，可能存在表决权各别安排； 板上市，其在信息泄漏、分成派息等方面可能与境内上市公司存在各别； 同于平直握有境外基础证券。   五、税负增多风险   财政部、国度税务总局财政2016140 号《对于明确金融房地产开发 培育 辅助服务等升值税政策的文告》第四条文矩：“资管产物运营过程中发生的升值 税应税行动，以资管产物照顾东谈主为升值税征税东谈主。”鉴于基金合同中基金照顾东谈主 的照顾费中不包括产物运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳升值 税应税的，将由基金份额握有东谈主承担并从基金资产中支付，按照税务机关的礼貌 以基金照顾东谈主为升值税征税东谈主履行征税义务，因此可能增多基金份额握有东谈主的投 资税费成本。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集宽阔法则等作念出的概述性描摹，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金照顾东谈主直销机构和其他销售机构)根据相关 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构给与的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智力与产物风险之 间的匹配西席。   七、流动性风险   流动性风险包括两类。一是指在市集中的投资操作由于市集的深度限制或由 于市集剧烈波动而导致投资交游无法收尾或不不错当前合理的价钱收尾，从而可 能为基金带来投资损失的风险。二是指洞开式基金由于申购赎回要求可能导致流 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书 动资金不及的风险。   本基金的投资市集主要为证券交游所、寰宇银行间债券市集等流动性较好的 表率型交游场地，主要投资于方针 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）和备 选成份股（含存托凭证）。为更好地收尾基金的投资方针，本基金可能会少量投 资于国内照章刊行上市的非成份股（包括主板、创业板过头他照章刊行、上市的 股票及存托凭证）、债券（含国债、央行单子、金融债、次级债、企业债、公司 债、短期融资券、超短期融资券、中期单子、可转债及分离交游可转债、可交换 债券、地方政府债等）、货币市集用具、债券回购、银行入款、同行存单、股指 期货、国债期货、股票期权、资产支握证券以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融用具（但须合乎中国证监会的相关礼貌）。本基金不错参与融资 和转融通证券出借业务。本基金拟投资市集、行业及资产的流动性清雅，流动性 风险相对可控。   投资东谈主具体请参见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”章节， 慎重了解本基金的申购以及赎回安排。   当基金出现无数赎回情形时，为应付流动性风险，保障投资者得到公正对待， 基金照顾东谈主可根据基金其时的资产组合现象决定全额赎回、部分缓期赎回照旧延 缓支付赎回款项；此外，基金照顾东谈主还不错在特定情形下暂停赎回。   具体请参见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“十、巨 额赎回的情形及处理神志”的相关内容。   在确保投资者得到公正对待的前提下，可依照法律法例及基金合同的约定， 概述运用各类流动性风险照顾用具，对赎回肯求等进行适度诊疗，算作特定情形 下基金照顾东谈主流动性风险照顾的辅助措施，包括但不限于：   （1）缓期办理无数赎回肯求   具体请参见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“十、无数 赎回的情形及处理神志”的相关内容。 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书   （2）暂停接受赎回肯求或降速支付赎回款项   具体请参见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“九、暂停 赎回或降速支付赎回款项的情形”及“十、无数赎回的情形及处理神志”的相关 内容。   （3）收取短期赎回费   具体请参见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“六、申购 用度与赎回用度”的相关内容。   （4）暂停基金估值   具体请参见招募说明书“第十一部分 基金资产估值”中“七、暂停估值的 情形”的相关内容。   （5）舞动订价   当基金发生大额申购或赎回情形时，基金照顾东谈主可给与舞动订价机制，以确 保基金估值的公正性，具体处理原则与操作表率遵从相关法律法例以及监管部门、 自律王法礼貌。   （6）侧袋机制   具体请参见招募说明书“第十六部分 侧袋机制”的相关内容。   （7）中国证监会认同的其他措施。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法办理申购业务、无法实时高兴所 有投资者的赎回肯求，投资者收到赎回款项的时候也可能晚于预期或可能增多投 资者申购和/或赎回的成本。   八、投资者申购失败的风险   基金照顾东谈主在特定情形下不错拒却或暂停申购，则投资者可能会濒临申购申 请失败的风险。具体礼貌详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回” 的“八、拒却或暂停申购的情形”。   九、基金进入计帐期的相关风险   基金进入计帐圭表后，基金照顾东谈主将实时变现资产，但由于变现过程中的市 场波动、流动受限证券无法实时变现而可能濒临的进一步损失、计帐用度等原因， 基金份额握有东谈主将可能濒临最终收到的全部计帐款偏离该基金终末运作日公告 的资产净值的风险。此外，基金进入计帐圭表后，如因握有流动受限证券暂时无 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书 法全部变现的，基金将先以已变现基金资产为限进行分拨，待该类流动受限证券 全部变现后进行再次分拨，因此，若该类流动受限证券一直无法变现，基金份额 握有东谈主将濒临剩余计帐款收取时候不确定的风险。   十、启用侧袋机制的风险   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手泄漏基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和转换。基金份额握有东谈主可能濒临无法实时 取得侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。因特定资产的变当前候具有不确定 性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资 产的估值，基金份额握有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不泄漏侧袋账户份额的净值，即便基金照顾东谈主 在基金依期证明中泄漏证明期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金照顾东谈主不承担任何保证和承诺的劳动。   基金照顾东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金照顾东谈主计较各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需 磋商主袋账户资产，并根据相关礼貌对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金泄漏的事迹方针不可反应特定资产的真不二价值 及变化情况。   十一、其他风险   当计较机、通信系统、交游收罗等技艺保障系统或信息收罗支握出现异常情 况，可能导致基金日常的申购赎回无法按闲居时限完成、注册登记系统瘫痪、核 算系统无法按闲居时限表示产生净值、基金的投资交游指示无法实时传输等风险。   由于东谈主员的契机主义行动等主不雅要素带来的风险，如内幕交游、讹诈、作弊 等行动可能给基金资产带来平直损失或毁伤基金照顾东谈主声誉从而毁伤本基金投 资东谈主利益。 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书   由于操作粗疏、轨制不健全或者外部法律法例环境变化等原因形成基金运作 违反相关礼貌的风险。这种风险可能表当今基金举座的投资组合照顾上，例如资 产配置、类属配置不合乎基金合同的要求；也可能表当今个券、个股的遴荐不符 合本基金的投资作风和投资方针等。   干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产遭受损失；同期，证券市集、 基金照顾东谈主及基金销售机构可能因不可抗力无法闲居劳动，从而有影响基金闲居 申购和赎回的风险。 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书     第十八部分 基金合同的变更、休止与基金财产计帐   一、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例礼貌 和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金照顾东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告。 决议奏效后依照《信息泄漏办法》的相关礼貌在礼貌媒介公告。   二、基金合同的休止事由   有下列情形之一的，经履行相关圭表后，基金合同应当休止： 基金托管东谈主邻接的； 的要素致使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 照顾东谈主召集基金份额握有东谈主大会对处罚决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 基金财产计帐小组，基金照顾东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东谈主、合乎《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管当事人谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书   （1）基金合同休止情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐证明；   （5）聘用管帐师事务所对计帐证明进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 证明出具法律见地书；   （6）将计帐证明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金剩余财产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐证明经合乎《中华东谈主 民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐证明报中国证监会备 案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 证明登载在礼貌网站上，并将计帐证明教唆性公告登载在礼貌报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法定最低 期限。 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金    招募说明书              第十九部分 基金合同的内容摘要         第一节 基金照顾东谈主、基金托管东谈主及基金份额握有东谈主的权益与义务    一、基金照顾东谈主    （一） 基金照顾东谈主简况    称呼：申万菱信基金照顾有限公司    住所：上海市中山南路 100 号 11 层    法定代表东谈主：陈晓升    诞寿辰期：2004 年 1 月 15 日    批准诞盼愿关及批准诞生文号：中国证监会，中国证监会证监基金字【2003】    组织样式：有限劳动公司    注册成本：壹亿伍仟万元东谈主民币    存续期限：握续计划    研究电话：+86-21-23261188    （二） 基金照顾东谈主的权益与义务 但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自基金合同奏效之日起，根据法律法例和基金合同独处运用并照顾基 金财产；    （3）依照基金合同收取基金照顾费以及法律法例礼貌或中国证监会批准的 其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照礼貌召集基金份额握有东谈主大会；    （6）依据基金合同及相关法律礼貌监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违 反了基金合同及国度相关法律礼貌，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采纳 必要措施保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主； 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得基金合同礼貌的用度；   （10）依据基金合同及相关法律礼貌决定基金收益的分拨决策；   （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与转换肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用股东权益，为基金的利 益利用因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金照顾东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益利用诉讼权益或者 实施其他法律行动；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构，并确定相关的费率；   （16）在合乎相关法律、法例的前提下，制订和诊疗相关基金认购、申购、 赎回、转换、依期定额投资和非交游过户等业务王法；   （17）法律法例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他权益。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同奏效之日起，以淳厚信用、严慎勤奋的原则照顾和运用基 金财产；   （4）配备富余的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计划神志照顾和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务照顾及东谈主事照顾等轨制， 保证所照顾的基金财产和基金照顾东谈主的财产彼此独处，对所照顾的不同基金分别 照顾，分别记账，进行证券投资； 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书   （6）除依据《基金法》、基金合同过头他相关礼貌外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳适应合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回价钱的方法符 合基金合同等法律文献的礼貌，按相关礼貌计较并公告基金净值信息，确定基金 份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐证明；   （10）编制季度证明、中期证明和年度证明；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过头他相关礼貌，履行信息泄漏及报 告义务；   （12）保守基金交易奥密，不泄露基金投资筹备、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过头他相关礼貌另有礼貌外，在基金信息公开泄漏前应予守密，不向他 东谈主泄露，因监管机构、司法机关等有权机关要求、或向审计、法律等外部专科顾 问提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额握有东谈主分 配基金收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过头他相关礼貌召集基金份额握有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按礼貌保存基金财产照顾业务行径的管帐账册、报表、纪录和其他相 关府上不低于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在礼貌时候发出，况兼 保证投资者或者按照基金合同礼貌的时候和神志，随时查阅到与基金相关的公开 府上，并在支付合理成本的条件下得到相关府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临拆伙、照章被拔除或者被照章宣告停业时，实时证明中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当权益 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金    招募说明书 时，应当承担抵偿劳动，其抵偿劳动不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同礼貌履行我方的义务，基金托 管东谈主违反基金合同形成基金财产损失机，基金照顾东谈主应为基金份额握有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；   （22）当基金照顾东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的行动承担劳动；   （23）以基金照顾东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益利用诉讼权益或实施其 他法律行动；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可奏效，基金 照顾东谈主将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内 退还基金认购东谈主；   （25）奉行奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一） 基金托管东谈主简况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时候：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主： 廖林   注册成本：东谈主民币 35，640，625.7089 万元   研究电话：010-66105799   研究东谈主：郭明   组织样式：股份有限公司   批准诞盼愿关和诞生文号：国务院《对于中国东谈主民银行特地利用中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字［1998］3 号   存续期间：握续计划   计划范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书 承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、异邦政 府和国际金融机构贷款业务；督察箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托照顾服务；年金账户管 理服务；洞开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信走访、接洽、见 证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借款； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督照顾机构批准的其他业务。   （二） 基金托管东谈主的权益与义务 但不限于：   （1）自基金合同奏效之日起，照章律法例和基金合同的礼貌安全督察基金 财产；   （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法例礼貌或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金照顾东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照顾东谈主有违反基金 合同及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形， 应申诉中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市集王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金照顾东谈主更换时，提名新的基金照顾东谈主；   （7）法律法例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他权益。 但不限于：   （1）以淳厚信用、勤奋尽责的原则握有并安全督察基金财产； 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书   （2）诞生特地的基金托管部门，具有合乎要求的营业场地，配备富余的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务照顾及东谈主事照顾等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此独处；对所托管的不同的基金分别竖立账户，独处核算，分账照顾， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册纪录等方面彼此独处；   （4）除依据《基金法》、基金合同过头他相关礼貌外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金照顾东谈主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金照顾东谈主的划款指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易奥密，除《基金法》、基金合同过头他相关礼貌另有礼貌 外，在基金信息公开泄漏前给予守密，不得向他东谈主泄露，因监管机构、司法机关 等有权机关要求、或向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金照顾东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径相关的信息泄漏事项；   （10）对基金财务管帐证明、季度证明、中期证明和年度证明出具见地，说 明基金照顾东谈主在各要害方面的运作是否严格按照基金合同的礼貌进行；要是基金 照顾东谈主有未奉行基金合同礼貌的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了适应的 措施；   （11）保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他相关府上不低于法 定最低期限；   （12）从基金照顾东谈主或其寄托的登记机构处招揽并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按礼貌制作相关账册并与基金照顾东谈主查对；   （14）依据基金照顾东谈主的指示或相关礼貌向基金份额握有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过头他相关礼貌，召集基金份额握有东谈主大 会或配合基金照顾东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会； 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书   （16）按照法律法例和基金合同的礼貌监督基金照顾东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临拆伙、照章被拔除或者被照章宣告停业时，实时证明中国证监会 和银行业监督照顾机构，并文告基金照顾东谈主；   （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，情愿担抵偿劳动，其抵偿劳动 不因其退任而罢职；   （20）按礼貌监督基金照顾东谈主按法律法例和基金合同礼貌履行我方的义务， 基金照顾东谈主因违反基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基 金照顾东谈主追偿；   （21）奉行奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他义务。   三、基金份额握有东谈主   基金投资者握有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和基金合同的 当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主算作基金合同当事 东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有礼貌或本基金合同另有约定外，消亡类别每份基金份额具有 同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其握有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额握有东谈主大会或者自行召集基金份额握有东谈主 大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会 审议事项利用表决权；出席或请托代表出席方针 ETF 基金份额握有东谈主大会，对 方针 ETF 基金份额握有东谈主大会审议事项利用表决权。本基金参与份额和票数按 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金     招募说明书 权益登记日本基金所握有的方针 ETF 份额占比基金资产的比例折算；   （6）查阅或者复制公开泄漏的基金信息府上；   （7）监督基金照顾东谈主的投资运作；   （8）对基金照顾东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他权益。 包括但不限于：   （1）负责阅读并降服基金合同、招募说明书、业务王法等信息泄漏文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息泄漏，实时利用权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项、申购款项及法律法例和基金合同所礼貌的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏本或者基金合同休止的有限 劳动；   （6）不从事任何有损基金过头他基金合同当事东谈主正当权益的行径；   （7）奉行奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他义务。     第二节 基金份额握有东谈主大会召集、议事王法及表决的圭表和王法   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有礼貌或本基金合同 另有约定外，基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额握有东谈主大会不设日常机构，如今后诞生基金份额握有东谈主大会的日 常机构，日常机构的诞生按摄影关法律法例的要求奉行。   鉴于本基金是方针 ETF 的麇集基金，本基金与方针 ETF 之间在基金份额握 有东谈主大会方面存在一定的研究，本基金的基金份额握有东谈主不错凭所握有的本基金 份额平直参加或请托代表参加方针 ETF 的基金份额握有东谈主大会并参与表决，其 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书 握有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在方针 ETF 基金份额握有东谈主大 会的权益登记日，本基金握有方针 ETF 份额的总额乘以该基金份额握有东谈主所握 有的本基金份额占本基金总份额的比例。计较结果按照四舍五入的方法，保留到 整数位。若本基金启用侧袋机制且特定资产不包括方针 ETF，则本基金的主袋账 户份额握有东谈主不错凭握有的主袋账户份额平直参加或者请托代表参加方针 ETF 基金份额握有东谈主大会并表决。   本基金的基金照顾东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额握有 东谈主以方针 ETF 的基金份额握有东谈主的身份利用表决权，但可接受本基金的特定基 金份额握有东谈主的寄托以本基金的基金份额握有东谈主代理东谈主的身份参加方针 ETF 的 基金份额握有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金照顾东谈主代表本基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集方针 ETF 基金份额握有东谈主大会的，须先遵从基金合同的约定召开本基金的基金份额握 有东谈主大会。本基金的基金份额握有东谈主大会决定提议召开或召集方针 ETF 基金份 额握有东谈主大会的，由本基金基金照顾东谈主代表本基金的基金份额握有东谈主提议召开或 召集方针 ETF 基金份额握有东谈主大会。   一、召开事由 法律法例、中国证监会另有礼貌或基金合同另有约定除外：   （1）休止基金合同；   （2）更换基金照顾东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转换基金运作神志；   （5）诊疗基金照顾东谈主、基金托管东谈主的酬金圭臬或调高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会圭表；   （10）基金照顾东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书 份额握有东谈主（以基金照顾东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就消亡事项书 面要求召开基金份额握有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）基金照顾东谈主代表本基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集方针 ETF 基金份额握有东谈主大会；   （14）法律法例、基金合同或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额握有 东谈主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金照顾东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额握有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）诊疗本基金的申购费率、调低销售服务费率、变更收费神志或诊疗基 金份额类别竖立、对基金份额分类办法及王法进行诊疗；   （3）因相应的法律法例、登记机构的相关业务王法发生变动而应当对基金 合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响或修改不 波及基金合同当事东谈主权益义务关系发生要紧变化；   （5）基金照顾东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法例礼貌或中国证监会 许可的范围内诊疗相关认购、申购、赎回、转换、基金交游、非交游过户、转托 管等业务王法；   （6）履行适应圭表后，基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和基金合同礼貌不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情 形。   二、会议召集东谈主及召集神志 理东谈主召集。 建议书面提议。基金照顾东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书 并书面奉告基金托管东谈主。基金照顾东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之 日起 60 日内召开并奉告基金照顾东谈主，基金照顾东谈主应当配合。 求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金照顾东谈主建议书面提议。基金照顾东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额 握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照顾东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍合计有必要召开的，应当向 基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额握有东谈主代表和基金照顾东谈主；基金托管 东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金照顾东谈主，基 金照顾东谈主应当配合。 开基金份额握有东谈主大会，而基金照顾东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金照顾东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得壅塞、滋扰。 益登记日。   三、召开基金份额握有东谈主大会的文告时候、文告内容、文告神志 告。基金份额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议样式；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决神志；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时候和地点； 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额握有东谈主大会所采纳的具体通信神志、寄托的公证机关过头联 系神志和研究东谈主、表决见地寄交的截止时候和收取神志。 决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金照顾东谈主 到指定地点对表决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行 书面文告基金照顾东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金 照顾东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响表决见地 的计票遵循。   四、基金份额握有东谈主出席会议的神志   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会神志、通信开会神志或法律法例、监管 机构允许的其他神志召开，会议的召开神志由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金照顾东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握 有东谈主大会，基金照顾东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 握有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托评释合乎法律法例、基金合同 和会议文告的礼貌，况兼握有基金份额的凭证与基金照顾东谈主握有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证表示， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东谈主大会。从头召 集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书 文告载明的样式在表决截止日昔时投递至召集东谈主指定的地址或系统。通信开会应 以书面神志或会议文告载明的样式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的神志视为灵验：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文告后，在 2 个劳动日内一语气公 布相关教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金照顾东谈主）到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照顾东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文告礼貌的神志收取基金份额握有东谈主的表决见地；基金托管东谈主或基金照顾东谈主经 文告不参加收取表决见地的，不影响表决遵循；   （3）本东谈主平直出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地的，灵验的基金 份额握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二 分之一）；若本东谈主平直出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地基金份额握有 东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额握有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项从头召集基金份额握有东谈主大会。从头召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三 分之一以上（含三分之一）的基金份额握有东谈主平直出具表决见地或授权他东谈主代表 出具表决见地；   （4）上述第（3）项中平直出具表决见地的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决见地的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决见地的 代理东谈主出具的寄托东谈主握有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托评释符 正当律法例、基金合同和会议文告的礼貌，并与基金登记机构纪录相符。 给与收罗、电话或其他神志进行表决，或者给与收罗、电话或其他神志授权他东谈主 代为出席会议并表决，会议圭表比照现场开会和通信神志开会的圭表进行。在会 议的召开神志上，本基金亦可给与其他非现场神志或者以现场神志与非现场神志 相联接的神志召开基金份额握有东谈主大会，会议圭表比照现场开会和通信神志开会 的圭表进行。 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书   五、议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定休止基金合同、更换基金照顾东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 法例及基金合同礼貌的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额握有东谈主大 会辩论的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的神志下，领先由大会主握东谈主按照下列第七条文矩圭表确定和公 布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。 大会主握东谈主为基金照顾东谈主授权出席会议的代表，在基金照顾东谈主授权代表未能主握 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；要是基金照顾东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和 代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额握有东谈主 算作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金照顾东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份评释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称呼）和研究神志等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个劳动日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和卓绝决议： 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所礼貌的须以 卓绝决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的神志通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另 有礼貌或基金合同另有约定外，转换基金运作神志、更换基金照顾东谈主或者基金托 管东谈主、休止基金合同、本基金与其他基金合并以卓绝决议通过方为灵验。   基金份额握有东谈主大会采纳记名神志进行投票表决。   采纳通信神志进行表决时，除非在计票时有充分的违犯凭证评释，不然提交 合乎会议文告中礼貌的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 合乎会议文告礼貌的表决见地视为灵验表决，表决见地暗昧不清或彼此矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决见地的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或消亡项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金照顾东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主应当在会议脱手后晓谕在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额握有东谈主自行召集或大会诚然由基金照顾东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议脱手 后晓谕在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票 东谈主。基金照顾东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主握东谈主应当速即公布从头清 点结果。 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金照顾东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票神志为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照顾东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金照顾东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、奏效与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额握有东谈主大会决议自奏效之日起依照《信息泄漏办法》的相关礼貌在 礼貌媒介上公告。要是给与通信神志进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照顾东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当奉行奏效的基金份额握有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金照顾 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   九、实施侧袋机制期间基金份额握有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主 和侧袋份额握有东谈主分别握有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若相关 基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主 握有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书 于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额握有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的握有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额握有东谈主算作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额握有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东谈主进行表决，消亡主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额握有东谈主大会的相关礼貌以本节特殊约定内 容为准，本节莫得礼貌的适用上文相关约定。   十、本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表决 条件等礼貌，凡与将来颁布的波及基金份额握有东谈主大会礼貌的法律法例或监管规 则不一致的，基金照顾东谈主与基金托管东谈主协商一致并履行适应圭表后，可平直对本 部天职容进行修改和诊疗，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。     第三节 基金合同清除和休止的事由、圭表以及基金财产计帐神志   一、基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金照顾东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告。 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书 决议奏效后依照《信息泄漏办法》的相关礼貌在礼貌媒介公告。   二、基金合同的休止事由   有下列情形之一的，经履行相关圭表后，基金合同应当休止： 基金托管东谈主邻接的； 的要素致使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 照顾东谈主召集基金份额握有东谈主大会对处罚决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 基金财产计帐小组，基金照顾东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东谈主、合乎《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管当事人谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同休止情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐证明；   （5）聘用管帐师事务所对计帐证明进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 证明出具法律见地书； 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书   （6）将计帐证明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金剩余财产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐证明经合乎《中华东谈主 民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐证明报中国证监会备 案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 证明登载在礼貌网站上，并将计帐证明教唆性公告登载在礼貌报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法定最低 期限。               第四节 争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同相关的一切争议，应尽 量通过协商、斡旋道路处罚。如经友好协商、斡旋未能处罚的，任何一方均有权 将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届 时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主 均有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，赓续诚挚、勤奋、尽责 地履行基金合同约定的义务，吝啬基金份额握有东谈主的正当权益。 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金    招募说明书   基金合同受中华东谈主民共和国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台立法） 统帅并从其解释。         第五节 基金合同存放地和投资者取得基金合同的神志   基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的法律文献。 权代表署名（或盖印）并在募会聚束后经基金照顾东谈主向中国证监会办理基金备案 手续，并经中国证监会书面阐述后奏效。 案并公告之日止。 东谈主在内的基金合同各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。 金托管东谈主各握有一份，每份具有同等的法律遵循。 的办公场地和营业场地查阅。           第二十部分 基金托管左券的内容摘要                  第一节 托管左券当事东谈主   （一）基金照顾东谈主   称呼：申万菱信基金照顾有限公司   住所：上海市中山南路 100 号 11 层 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金     招募说明书    法定代表东谈主：陈晓升    诞寿辰期：2004 年 1 月 15 日    批准诞盼愿关及批准诞生文号：中国证监会，中国证监会证监基金字【2003】    组织样式：有限劳动公司    注册成本：壹亿伍仟万元东谈主民币    存续期限：握续计划    研究电话：+86-21-23261188    （二）基金托管东谈主    称呼：中国工商银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号    成立时候：1984 年 1 月 1 日    法定代表东谈主：廖林    注册成本：东谈主民币 35，640，625.7089 万元    研究电话：010-66105799    研究东谈主：郭明    组织样式：股份有限公司    批准诞盼愿关和诞生文号：国务院《对于中国东谈主民银行特地利用中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）    基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字［1998］3 号    存续期间：握续计划    计划范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子 承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、异邦政 府和国际金融机构贷款业务；督察箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托照顾服务；年金账户管 理服务；洞开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信走访、接洽、见 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书 证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借款； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督照顾机构批准的其他业务。 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金        招募说明书         第二节 基金托管东谈主对基金照顾东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金照顾东谈主的投资行动利用监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金主要投资于方针 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）和备选成份股 （含存托凭证）。   为更好地收尾基金的投资方针，本基金可能会少量投资于国内照章刊行上市 的非成份股（包括主板、创业板过头他照章刊行、上市的股票及存托凭证）、债 券（含国债、央行单子、金融债、次级债、企业债、公司债、短期融资券、超短 期融资券、中期单子、可转债及分离交游可转债、可交换债券、地方政府债等）、 货币市集用具、债券回购、银行入款、同行存单、股指期货、国债期货、股票期 权、资产支握证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但 须合乎中国证监会的相关礼貌）。   本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照顾东谈主在履行适应 圭表后，不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于相关法律法例及《基金合同》谢绝投资的投资用具。 投融资比例进行监督：   （1）本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交游保证金 以及股票期权合约需缴纳的现款保证金后，应当保握现款或到期日在一年以内的 政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等；   （3）本基金投资于消亡原始权益东谈主的各类资产支握证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10%；   （4）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；   （5）本基金握有的消亡(指消亡信用级别)资产支握证券的比例，不得跳跃 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金     招募说明书 该资产支握证券范畴的 10%；   （6）本基金照顾东谈主照顾且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于消亡原始 权益东谈主的各类资产支握证券，不得跳跃其各类资产支握证券共计范畴的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。 基金握有资产支握证券期间，要是其信用等级下降、不再合乎投资圭臬，应在评 级证明发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参与股指期货、国债期货交游： 净值的 10%； 券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 100%，其中，有价证券指方针 ETF、股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 股票总市值的 20%； 计较）应当合乎基金合同对于股票投资比例的相关约定； 过上一交游日基金资产净值的 20%； 净值的 15%； 债券总市值的 30%； 过上一交游日基金资产净值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，共计（轧差计较）应当合乎基金合同对于债券投资比例 的相关约定； 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书   （10）本基金参与股票期权交游依据下列圭臬建构组合： 值的 10%； 应握有合约行权所需的全额现款或交游所王法认同的可冲抵期权保证金的现款 等价物； 面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （11）在职何交游日日终，本基金融资买入股票与其他有价证券市值之和， 不得跳跃基金资产净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借证券的资产不得跳跃基金资产净值的 30%， 出借期限在 10 个交游日以上的出借证券应纳入《流动性风险照顾礼貌》所述流 动性受限资产的范围，参与出借业务的单只证券不得跳跃本基金握有该证券总量 的 50%，证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均计较；最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   （13）本基金资产总值不得跳跃基金资产净值的 140%；   （14）本基金照顾东谈主照顾且由本基金托管东谈主托管的全部洞开式基金握有一家 上市公司刊行的可流通股票，不得跳跃该上市公司可流通股票的 15%；本基金管 理东谈主照顾的全部投资组合握有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跳跃该上市 公司可流通股票的 30%；但完全按摄影关指数的组成比例进行证券投资的洞开式 基金以及中国证监会认定的特殊投资组合，不受前述限制；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳跃基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金照顾东谈主之外 的要素致使基金不合乎本款所礼貌比例限制的，基金照顾东谈主不得主动新增流动性 受限资产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票奉行，存托 凭证与境内上市交游的股票合并计较。 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金        招募说明书   除上述第（1）、（2）、（7）、（12）、（15）、（16）项外，因证券、期货市集波 动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流 动性限制、方针 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交游停牌等基金照顾东谈主之外的 要素致使基金投资比例不合乎上述礼貌投资比例的，基金照顾东谈主应当在 10 个交 易日内进行诊疗。因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动、标 的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制、方针 ETF 暂停申购、赎回或 二级市集交游停牌等基金照顾东谈主之外的要素致使基金投资比例不合乎第（1）项 投资比例的，基金照顾东谈主应当在 20 个交游日内进行诊疗。但中国证监会礼貌的 特殊情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金照顾东谈主之 外的要素致使基金投资不合乎第（12）项礼貌的，基金照顾东谈主不得新增出借业务。 法律法例另有礼貌的，从其礼貌。   基金照顾东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当合乎基金合同的 约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效日起脱手。   法律法例或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金照顾东谈主在 履行适应圭表后，则本基金投资不再受相关限制或按照诊疗后的礼貌奉行。   基金照顾东谈主应在出现可料到资产范畴大幅变动的情况下，至少提前 2 个劳动 日肃穆向基金托管东谈主发函说明基金可能变动范畴和公司应付措施，便于托管东谈主实 施交游监督。 投资谢绝行动进行监督：   根据法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，本基金谢绝从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违反礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽劳动的投资；   （4）买卖除方针 ETF 除外的其他基金份额，然而中国证监会另有礼貌的除 外；   （5）向其基金照顾东谈主、基金托管东谈主出资。   基金照顾东谈主运用基金财产买卖基金照顾东谈主、基金托管东谈主过头控股股东、现实 箝制东谈主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书 者从事其他要紧关联交游的，应当合乎基金的投资方针和投资策略，遵从基金份 额握有东谈主利益优先原则，注厚利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公正合理价钱奉行。相关交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给予泄漏。要紧关联交游应提交基金照顾东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金照顾东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述谢绝性礼貌，如适用于本基金， 在履行适应圭表后，本基金可不受上述礼貌的限制或按变更后的礼貌奉行。   在基金合同奏效后，基金照顾东谈主和基金托管东谈主应彼此提供与本机构有控股关 系的股东或者与本机构有其他要紧狠恶关系的公司名单，以上名单发生变化的， 应实时给予更新并文告对方。 督。   基金照顾东谈主参与银行间市集交游，应按照审慎的风险箝制原则评估交游敌手 资信风险，并自主遴荐交游敌手。基金托管东谈主发现基金照顾东谈主与银行间市集的丙 类会员进行债券交游的，不错通过邮件、电话等两边认同的神志提醒基金照顾东谈主， 基金照顾东谈主应实时向基金托管东谈主提供可行性说明。基金照顾东谈主应确保可行性说明 内容信得过、准确、好意思满。基金托管东谈主不对基金照顾东谈主提供的可行性说明进行本质 审查。基金照顾东谈主同意，经提醒后基金照顾东谈主仍奉行交游并形成基金资产损失的， 基金托管东谈主不承担劳动。   基金照顾东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购交游时，以 DVP(券款拼集)的 交游结算神志进行交游。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等级、入款银行的 支付智力等波及到入款银行遴荐方面的风险。基金照顾东谈主应基于审慎原则评估存 款银行信用风险并自主遴荐入款银行，基金托管东谈主对此不予监督。因基金照顾东谈主 违反上述原则给基金形成的损失，基金托管东谈主不承担任何劳动，相关损失由基金 照顾东谈主先行承担。基金照顾东谈主履行先行赔付劳动后，有权要求相关劳动东谈主进行赔 偿。基金托管东谈主的职责仅限于督促基金照顾东谈主履行先行赔付劳动。 备技艺系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险照顾轨制，完善业务流 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书 程，灵验注重和箝制风险，基金托管东谈主将对基金参与转融通证券出借业务进行监 督和复核。   （1）基金投资流通受限证券，应降服《对于基金投资非公开刊行股票等流 通受限证券相关问题的文告》等相关法律法例礼貌。   （2）流通受限证券与上文所述的流动性受限资产范围并不完全一致，包括 由相关法律法例及中国证监会表率的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部 分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券，不包括由于发布要紧讯息或其 他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流通受限 证券。   （3）基金照顾东谈主应在基金初次投资流通受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金照顾东谈主董事会批准的相关基金投资流通受限证券的投资决策历程、风险箝制 轨制。基金投资非公开刊行股票，基金照顾东谈主还应提供基金照顾东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述府上应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额 度和投资比例箝制情况。   基金照顾东谈主应至少于初次奉行投资指示之前两个劳动日将上述府上书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有富余的时候进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述府上后两个劳动日内，以书面或其他两边认同的神志阐述收到上述府上。   （4）基金投资流通受限证券前，基金照顾东谈主应向基金托管东谈主提供合乎法律 法例要求的相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已握有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付 时候等。基金照顾东谈主应保证上述信息的信得过、好意思满，并应至少于拟奉行投资指示 前两个劳动日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有富余的时候进 行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券有 关问题的文告》礼貌，对基金照顾东谈主是否降服法律法例进行监督，并审核基金管 理东谈主提供的相关书面信息。基金托管东谈主合计上述府上可能导致基金出现风险的， 有权要求基金照顾东谈主在投资流通受限证券前就该风险的排斥或注重措施进行补 充书面说明，并保留搜检基金照顾东谈主风险照顾部门就基金投资流通受限证券出具 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书 的风险评估证明等备查府上的权益。不然，基金托管东谈主有权拒却奉行相关指示。 因拒却奉行该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何劳动，并有权报 告中国证监会。   如基金照顾东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处罚。 要是基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何劳动。要是基金托管东谈主莫得切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主情愿担连带劳动。   （二）投资监督范围的诊疗   因法律法例、监管要求导致本基金投资事项诊疗的，基金照顾东谈主应提前文告 基金托管东谈主，并与基金托管东谈主协商一致更新投资监督范围。基金照顾东谈主线路基金 托管东谈主投资监督职责的履行受外部数据开头或系统开发等要素影响，基金照顾东谈主 应为基金托管东谈主系统诊疗预留所需的合理必要时候。   （三）基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自《基金合同》奏效之日起脱手。   （四）基金托管东谈主应根据相关法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对基 金资产净值计较、各类基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入 确定、基金收益分拨、相关信息泄漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数 据等进行监督和核查。   （五）基金托管东谈主发现基金照顾东谈主的投资运作过头他运作违反《基金法》、 《基金合同》、本左券相关礼貌时，应实时以书面样式文告基金照顾东谈主限期纠正， 基金照顾东谈主收到文告后应鄙人一个劳动日实时查对，并以书面样式向基金托管东谈主 发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金照顾东谈主改正。 基金照顾东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金照顾东谈主抵偿因其违反《基金合同》、 本左券而致使投资者遭受的损失。   对于依据交游圭表尚未成交的且基金托管东谈主在交游前或者监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违反相关法律法例礼貌或者违反《基金合同》约定的， 应当拒却奉行，立即文告基金照顾东谈主，并向中国证监会证明。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据交游圭表照旧成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违反法律法例或者违反《基金合同》约定的， 应当立即文告基金照顾东谈主，并证明中国证监会。 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书   基金照顾东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在礼貌时候内 回应基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管 东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督证明的，基金照顾东谈主应积极配合提 供相关数据府上和轨制等。   基金托管东谈主发现基金照顾东谈主有要紧违游记动，应立即证明中国证监会，同期 文告基金照顾东谈主限期纠正。   基金照顾东谈主无高洁原理，拒却、壅塞基金托管东谈主根据本左券约定利用监督权， 或采纳拖延、讹诈等技巧妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东谈主建议劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应证明中国证监会。            第三节 基金照顾东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金照顾东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所 需账户、复核基金照顾东谈主计较的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管 理东谈主指示办理计帐交收、相关信息泄漏和监督基金投资运作等行动。   基金照顾东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账照顾、 无故未奉行或无故蔓延奉行基金照顾东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反 《基金法》、《基金合同》、本左券过头他相关礼貌时，基金照顾东谈主应实时以书面 样式文告基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文告后应实时查对阐述并以书面 样式向基金照顾东谈主发出回函。在限期内，基金照顾东谈主有权随时对文告县项进行复 查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金照顾东谈主文告的违纪 事项未能在限期内纠正的，基金照顾东谈主应证明中国证监会。基金照顾东谈主有义务要 求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭受的损失。   基金照顾东谈主发现基金托管东谈主有要紧违游记动，应立即证明中国证监会和银行 业监督照顾机构，同期文告基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金照顾东谈主的核查行动，包括但不限于：提交相关资 料以供基金照顾东谈主核查托管财产的好意思满性和信得过性，在礼貌时候内回应基金照顾 东谈主并改正。   基金托管东谈主无高洁原理，拒却、壅塞基金照顾东谈主根据本左券约定利用监督权， 或采纳拖延、讹诈等技巧妨碍基金照顾东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金照顾 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书 东谈主建议劝诫仍不改正的，基金照顾东谈主应证明中国证监会。                  第四节 基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 走运用、刑事劳动、分拨基金的任何财产。 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账照顾，独处核算，确保基金财产的 好意思满与独处。 理东谈主负责与相关当事东谈主确定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时文告基金照顾东谈主采纳措施进行催收。由此 给基金形成损失的，基金照顾东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金的损失，基金托管 东谈主对此不承担劳动，但应给予必要的协助和配合。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务左券的约定，将认购资金划入基金照顾东谈主在 具有托管经历的交易银行开设的基金认购专户。基金召募期满，召募的基金份额 总额、基金召募金额、基金份额握有东谈主东谈主数合乎《基金法》、                           《运作办法》等相关 礼貌后，由基金照顾东谈主聘用合乎《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所 进行验资，出具验资证明，出具的验资证明应由参加验资的 2 名以上（含 2 名） 中国注册管帐师署名灵验。验资完成，基金照顾东谈主应将召募的属于本基金财产的 全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资金 当日出具阐述文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条件，由基金照顾东谈主按 礼貌办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和照顾 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书   基金托管东谈主以基金托管东谈主、基金或基金托管东谈主与基金联名等监管部门要求的 口头，在其营业机构开设资产托管专户，督察基金的现款资产。该账户的开设和 照顾由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币收支行径，均需通过基金托管东谈主的资 产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于高兴开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金照顾东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的行径。   资产托管专户的照顾应合乎东谈主民币银行结算账户照顾、利率照顾等相关监管 法例要求。   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和照顾   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的神志在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限劳动公司上海分 公司/深圳分公司/北京分公司开立基金证券交游资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于高兴开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金照顾东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。   （五）债券托管账户的开立和照顾    《基金合同》奏效后，基金照顾东谈主负责以基金的口头肯求并取得进入寰宇 银行间同行拆借市集的交游经历，并代表基金进行交游；基金托管东谈主负责以基金 的口头在中央国债登记结算有限劳动公司和银行间市集计帐所股份有限公司开 设银行间债券市集债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管东谈主负责基金的债 券的后台匹配及资金的计帐。 场回购主左券，原来由基金托管东谈主督察，基金照顾东谈主保存副本。   （六）入款投资账户的开立和照顾   基金财产开展依期入款等银行入款投资前，基金照顾东谈主应以基金口头开立银 行入款账户，该账户仅限向托管账户划拨入款本金及利息资金。开户时基金照顾 东谈主须向入款银行预留基金托管东谈主印鉴，如基金托管东谈主需变更预留印鉴，基金照顾 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书 东谈主应文告并配合入款银行办理变更手续。   基金照顾东谈主应按照两边约定，事前向基金托管东谈主提供办理开户、存入、支取、 变更等入款业务所需的承办东谈主员身份评释信息等材料。如需在入款银行通达网上 银行、电话银行、手机银行等功能，需经基金照顾东谈主、基金托管东谈主两边阐述同意。   如需罢手使用银行入款账户，基金照顾东谈主应研究基金托管东谈主实时办理销户手 续。   （七）其他账户的开设和照顾   在本左券签订日之后，本基金被允许从事合乎法律法例礼貌和《基金合同》 约定的其他投资品种的投资业务时，要是波及相关账户的开设和使用，由基金管 理东谈主协助托管东谈主根据相关法律法例的礼貌和《基金合同》的约定，开立相关账户。 该账户按相关王法使用并照顾。   （八）入款证实书等什物证券的督察   基金照顾东谈主应将基金财产投资的相关什物证券交由基金托管东谈主督察。属于基 金托管东谈主现实灵验箝制下的什物证券在基金托管东谈主督察期间的毁损、灭失，由此 产生的劳动应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构现实灵验控 制或督察的证券不承担督察劳动。   基金投资银行入款的，由入款银行向基金照顾东谈主开具入款证实书，基金照顾 东谈主与基金托管东谈主应降服以下卓绝约定： 要求，提供办理入款证实书出入库手续所需的承办东谈主员身份信息等相关材料。如 基金托管东谈主对相关材料有异议，基金托管东谈主有权拒却办理并不承担相应劳动，基 金照顾东谈主应采纳措施核实并编削信息。 手续。如入款证实书要素与入款左券不符，在基金照顾东谈主与入款银行核实编削前， 基金托管东谈主有权拒却办理入库手续。因发生当然灾害等不可抗力情况导致入库延 误的，基金照顾东谈主应实时向基金托管东谈主书面说明，并采纳措施积极推动入款证实 书入库，在完成入库前，由入款证实书握有方履行督察劳动。 如需提前支取，基金照顾东谈主应出具提前支取说明函。如需部分提前支取，应办理 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书 入款证实书置换，置换后新入款证实书除金额、编号、入款证实书开具日历外， 其他中枢要素与原入款证实书一致。 库手续的，基金照顾东谈主应在与入款银行的入款左券中就上述情况作出相应安排， 并明确入款银行应将支取后的入款本息全部划转回基金资产托管专户。 到达入款行等情形，导致入款无法被按时支取的，基金照顾东谈主应实时采纳救援措 施，基金托管东谈主不承担相关劳动，但应给予必要配合。入款证实书仅算作入款证 实，不得诞生担保或用于任何可能导致入款资金损失的其他用途。   （九）与基金财产相关的要紧合同的督察   由基金照顾东谈主代表基金签署的与基金相关的要紧合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金照顾东谈主督察。除本左券另有约定外，基金照顾东谈主在代表基金签署与 基金相关的要紧合同期应保证基金一方握有两份以上的原来，以便基金照顾东谈主和 基金托管东谈主至少各握有一份原来的原件。基金照顾东谈主在合同签署后 5 个劳动日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全神志将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金照顾东谈主和基金托管东谈主各自文献督察部门，督察期限不少于法律法例规 定的最低期限。               第五节 基金资产净值的计较与复核   （一）基金资产净值的计较、复核的时候和圭表   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是指 每个劳动日闭市后各类基金资产净值除以当日该类基金份额总份额后的数值。各 类基金份额净值的计较均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。基金照顾东谈主不错诞生大额赎回情形下的净值 精度济急诊疗机制。如遇特殊情况，为保护基金份额握有东谈主利益，基金照顾东谈主与 基金托管东谈主协商一致，可阶段性诊疗基金份额净值计较精度并进行相应公告。国 家另有礼貌的，从其礼貌。   基金照顾东谈主应每个劳动日对基金资产估值，但基金照顾东谈主根据法律法例或基 金合同的礼貌暂停估值时除外。估值原则应合乎《基金合同》、                            《证券投资基金会 计核算业务引导》过头他法律、法例的礼貌。基金资产净值和各类基金份额净值 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金     招募说明书 由基金照顾东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基金照顾东谈主应于每个劳动日交游收尾 后计较当日的基金资产净值和基金份额净值并以两边认同的神志发送给基金托 管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核后以两边认同的神志发送给基金照顾东谈主， 由基金照顾东谈主按礼貌对基金净值给予公布。   根据《基金法》，基金照顾东谈主计较并公告基金净值，基金托管东谈主复核、审查 基金照顾东谈主计较的基金净值。因此，本基金的基金管帐劳动方是基金照顾东谈主，就 与本基金相关的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成 一致的见地，按照基金照顾东谈主对基金净值信息的计较结果对外给予公布。法律法 规以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新增事项，按国度最新礼貌估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的方针 ETF 份额、股票、存托凭证、固定收益品种、股指期货合 约、国债期货合约、股票期权合约、银行入款本息、应收款项、其它投资等资产 及欠债。   本节所称的固定收益品种，是指在银行间债券市集、上海证券交游所、深圳 证券交游所、北京证券交游所及中国证监会认同的其他交游场地上市交游或挂牌 转让的国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、可转换债券、可交换债券、 可分离交游可转债的纯债部分、央行单子、中期单子、次级债、短期融资券（含 超短期融资券）、资产支握证券、同行存单等品种。   （1）方针 ETF 份额的估值   本基金投资的方针 ETF 份额以方针 ETF 估值日基金份额净值估值。   （2）证券交游所上市的非固定收益品种的估值   证券交游所上市的非固定收益品种（包括股票等），以其估值日在证券交游 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发 生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的 市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化因 素，诊疗最近交游市价，确定公允价钱。 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书   （3）交游所市集交游的固定收益品种的估值 另有礼貌的除外），及第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估 值，具体估值机构由基金照顾东谈主与基金托管东谈主另行协商约定； 有礼貌的除外），及第第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推 荐估值全价进行估值，具体估值机构由基金照顾东谈主与基金托管东谈主另行协商约定； 股权的债券，实行全价交游的债券及第估值日收盘价算作估值全价进行估值；实 行净价交游的债券及第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价 进行估值。估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或证券 刊行东谈主未发生影响证券价钱的要紧事件，实行全价交游的债券按最近交游日债券 收盘价算作估值全价进行估值；实行净价交游的债券按最近交游日债券收盘价并 加计每百元税前应计利息算作估值全价进行估值。如最近交游日后经济环境发生 了要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，可参考肖似投资品种的 现行市价及要紧变化要素，诊疗最近交游市价，确定公允价钱。   （4）银行间市集交游的固定收益品种的估值 应品种当日的估值全价进行估值，具体估值机构由基金照顾东谈主与基金托管东谈主另行 协商约定； 品种当日的惟一估值全价或保举估值全价进行估值，具体估值机构由基金照顾东谈主 与基金托管东谈主另行协商约定。   （5）对于含投资者回售权的固定收益品种，利用回售权的，在回售登记日 至现实收款日历间及第第三方估值机构提供的相应品种的惟一估值全价或保举 估值全价；回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应 的价钱进行估值。   （6）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书 消亡股票的估值方法估值； 宗交游取得的带限售期的股票等流通受限的股票，按监管机构或行业协会相关规 定确定公允价值； 在当前情况下适用况兼有富余可利用数据和其他信息支握的估值技艺确定其公 允价值。   （7）消亡证券同期在两个或两个以上市集交游的，按其所处的市集分别估 值。   （8）本基金投资股指期货、国债期货、股票期权等繁衍品种合约，一般以 估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发 生要紧变化的，给与最近交游日结算价估值。   （9）握有的银行依期入款或文告入款以本金列示，按相应利率逐日计提利 息。   （10）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交游的股票进行。   （11）本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按摄影关法律法例、监管 部门和行业协会的相关礼貌进行估值。   （12）其他资产按法律法例或监管机构相关礼貌进行估值。   （13）基金应当按照企业管帐准则的要求，评估金融资产是否发生减值，如 有客不雅凭证标明其发生减值的，应当计提减值准备。   （14）如基金照顾东谈主合计按上述方法对基金资产进行估值不可客不雅反应其公 允价值的，基金照顾东谈主在概述磋商市集各要素的基础上，可根据具体情况与基金 托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。   （15）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金照顾东谈主不错给与舞动订价 机制，以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作表率遵从相关法律法例以 及监管部门、自律组织的礼貌。   （16）相关法律法例以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新增事项， 按国度最新礼貌估值。 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书   如基金照顾东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的礼貌或者未能充分吝啬基金份额握有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处罚。   根据相关法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金照顾东谈主 承担。本基金的基金管帐劳动方由基金照顾东谈主担任，基金托管东谈主承担复核劳动， 因此，就与本基金相关的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分辩论后，仍 无法达成一致的见地，按照基金照顾东谈主对基金净值信息的计较结果对外给予公布。   （三）估值差错处理   基金照顾东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、适应、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值过错时，视为该类基金份额净值过错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金照顾东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪戾形成估值过错，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪戾 的劳动东谈主应当对由于该估值过错遭受损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述 “估值过错处理原则”给予抵偿，承担抵偿劳动。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值过错劳动方应及 时配合各方，实时进行编削，因编削估值过错发生的用度由估值过错劳动方承担； 由于估值过错劳动方未实时编削已产生的估值过错，给当事东谈主形成损失的，由估 值过错劳动方对平直损失承担抵偿劳动；若估值过错劳动方照旧积极配合，况兼 有协助义务确当事东谈主有富余的时候进行编削而未编削，则其应当承担相应抵偿责 任。估值过错劳动方应付编削的情况向相关当事东谈主进行阐述，确保估值过错已得 到编削。   （2）估值过错的劳动方对相关当事东谈主的平直损失负责，不对波折损失负责， 况兼仅对估值过错的相关平直当事东谈主负责，不对第三方负责。 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书   （3）因估值过错而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值过错劳动方仍应付估值过错负责。要是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值过错责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的权益；要是取得欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的抵偿额加上照旧取得的欠妥 得利返还的总和跳跃其现实损失的差额部分支付给估值过错劳动方。   （4）估值过错诊疗给与尽量规复至假设未发生估值过错的正确情形的神志。   估值过错被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值过错发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值过错发生 的原因确定估值过错的劳动方；   （2）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过错形成的损失 进行评估；   （3）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过错的劳动方进行 编削和抵偿损失；   （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行编削，并就估值过错的编削向相关当事东谈主进行阐述。   （1）任一类基金份额净值计较出现过错时，基金照顾东谈主应当立即给予纠正， 通报基金托管东谈主，并采纳合理的措施防守损失进一步扩大。   （2）过错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照顾东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；过错偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基 金照顾东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额握有东谈主形成损失需要进行 抵偿时，基金照顾东谈主和基金托管东谈主应根据本托管左券的约定界定两边承担的劳动， 经阐述后按以下要求进行抵偿：   ①本基金的基金管帐劳动方由基金照顾东谈主担任，与本基金相关的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分辩论后，尚不可达成一致时，按基金照顾东谈主的建议执 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书 行，由此给基金份额握有东谈主和基金财产形成的损失，由基金照顾东谈主负责赔付。   ②若基金照顾东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告，而且 基金托管东谈主未对计较过程建议疑义或要求基金照顾东谈主书面说明，基金份额净值出 错且形成基金份额握有东谈主损失的，应根据法律法例的礼貌对基金份额握有东谈主或基 金支付抵偿金，就现实向基金份额握有东谈主或基金支付的抵偿金额，其中基金照顾 东谈主承担 50%，基金托管东谈主承担 50%。   ③如基金照顾东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，诚然屡次从头计 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基 金照顾东谈主的计较结果对外公布，由此给基金份额握有东谈主和基金形成的损失，由基 金照顾东谈主负责赔付。   ④由于基金照顾东谈主提供的信息过错（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 基金托管东谈主在履行闲居复核圭表后仍不可发现该过错，进而导致基金份额净值计 算过错而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的损失，由基金照顾东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理；要是行 业有通行作念法，在不违反法律法例且不毁伤投资者利益的前提下，基金照顾东谈主和 基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行协商。   （四）基金账册的建立   基金照顾东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按摄影关各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，分别独处时竖立、登录和督察本基金的全套账册， 对相关各方各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金照顾东谈主的处理方法为准。   经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金照顾东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册纪录完全相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计较和公告的，以基金照顾 东谈主的账册为准。   （五）基金招募说明书、依期证明的编制和复核   基金财务报表由基金照顾东谈主和基金托管东谈主每月分别独处编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个劳动日内完成。   在《基金合同》奏效后，基金招募说明书、基金产物府上摘要的信息发生重 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书 大变更的，基金照顾东谈主应当在三个劳动日内，更新基金对招募说明书、基金产物 府上摘要并登载在礼貌网站上，其中基金产物府上摘要还应当登载在基金销售机 构网站或营业网点；除要紧变更事项之外，基金招募说明书、基金产物府上摘要 其他信息发生变更的，基金照顾东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金管 理东谈主不再更新招募说明书和基金产物府上摘要。基金照顾东谈主在每季度收尾之日起 期证明编制并公告；在管帐年度收尾之日起三个月内完成年度证明编制并公告。   基金照顾东谈主在 5 个劳动日内完成月度证明，在月度证明完成当日，将相关报 告提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个劳动日内进行复核，并将复核结果及 时书面文告基金照顾东谈主。基金照顾东谈主在 7 个劳动日内完成季度证明，在季度证明 完成当日，将相关证明提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个劳动日内 进行复核，并将复核结果书面文告基金照顾东谈主。基金照顾东谈主在一个月内完成中期 证明，在中期证明完成当日，将相关证明提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收 到后一个月内进行复核，并将复核结果书面文告基金照顾东谈主。基金照顾东谈主在一个 半月内完成年度证明，在年度证明完成当日，将相关证明提供基金托管东谈主复核， 基金托管东谈主在收到后一个半月内复核，并将复核结果书面文告基金照顾东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金照顾东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以相关各方认同的账务处理神志为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金照顾东谈主提供的证明上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核见地书，相关各方各自留存一份。要是基金照顾东谈主 与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就相关报抒发成一致，基金照顾东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相关情况报中国证监会备 案。   基金托管东谈主在对财务管帐证明、季度证明、中期证明或年度证明复核结束后， 需盖印阐述或出具相应的复核阐述书，以备有权机构对相关文献审核时教唆。   （六）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停泄漏侧袋账户份额净值。 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金        招募说明书               第六节 基金份额握有东谈主名册的督察   基金照顾东谈主和基金托管东谈主须分别妥善督察的基金份额握有东谈主名册，包括《基 金合同》奏效日、《基金合同》休止日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、每年 包括基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。   基金份额握有东谈主名册由基金的登记机构根据基金照顾东谈主的指示编制和督察， 基金照顾东谈主和基金托管东谈主应按照面前相关王法分别督察基金份额握有东谈主名册。保 管神志不错给与电子或文档的样式。基金份额登记机构的保存期限不少于法律法 规礼貌的最低年限。   基金照顾东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额握有东谈主名册： 《基金合同》奏效日、《基金合同》休止日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册。基金份额握有东谈主名册 的内容必须包括基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册应于下月前十个劳动日内提交；《基金合同》奏效日、 《基金合同》休止日等波及到基金要害事项日历的基金份额握有东谈主名册应于发生 日后十个劳动日内提交。   基金托管东谈主以电子版样式妥善督察基金份额握有东谈主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限不少于法律法例礼貌的最低年限。基金托管东谈主不得将所督察的基金 份额握有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应降服守密义务。   若基金照顾东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善督察基金份额握有东谈主名 册，应按相关法例礼貌各自承担相应的劳动。               第七节 适用法律与争议处罚神志   两边当事东谈主同意，因本左券而产生的或与本左券相关的一切争议，除经友好 协商、斡旋不错处罚的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验 的仲裁王法进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是结尾性的并对相关各方 均有拘谨力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金照顾东谈主和基金托管东谈主职责，赓续诚挚、 勤奋、尽责地履行《基金合同》和本左券约定的义务，吝啬基金份额握有东谈主的合 法权益。 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书   本左券受中国法律（为本左券之目的，在此不包括中国香港、中国澳门卓绝 行政区和中国台湾地区法律）统帅并从其解释。          第八节 托管左券的变更、休止与基金财产的计帐   （一）托管左券的变更与休止   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的托管 左券，其内容不得与《基金合同》的约定有任何冲破。   发生以下情况，本左券休止：   （1）《基金合同》休止；   （2）基金托管东谈主拆伙、照章被拔除、停业或有其他基金托管东谈主接管基金资 产；   （3）基金照顾东谈主拆伙、照章被拔除、停业或有其他基金照顾东谈主接管基金管 理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》礼貌的休止事项。   （二）基金财产的计帐 基金财产计帐小组，基金照顾东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东谈主、合乎《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管当事人谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同休止情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现； 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书   （4）制作计帐证明；   （5）聘用管帐师事务所对计帐证明进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 证明出具法律见地书；   （6）将计帐证明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （三）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （四）基金剩余财产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分拨。   （五）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐证明经合乎《中华东谈主 民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐证明报中国证监会备 案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 证明登载在礼貌网站上，并将计帐证明教唆性公告登载在礼貌报刊上。   （六）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法定最低 期限。 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金      招募说明书          第二十一部分 对基金份额握有东谈主的服务   基金照顾东谈主承诺为本基金份额握有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务 内容，基金照顾东谈主根据本基金份额握有东谈主的需要和市集的变化，有权增多、修改 这些服务技俩。   一、为基金份额握有东谈主提供的服务   投资东谈主通过基金照顾东谈主网站等平台可享有基金交游查询、账户查询和基金管 理东谈主照章泄漏的各类基金信息等服务，包括基金产物基本信息（包括但不限于基 金称呼、基金代码、风险等级、握有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法 律文献、基金公告、依期证明和基金照顾东谈主最新动态等各类府上。   基金照顾东谈主可根据法律法例及投资者需求不依期通过电话、短信、邮件、微 信等任一或多种神志为投资东谈主提供与投资东谈主相关的账户服务文告、交游阐述文告、 要害公告文告、行径讯息、营销信息、客户讲理等资讯及升值服务，投成本基金 前请详阅申万菱信基金官网服务先容和隐秘政策。如需取消相应资讯服务，可通 过基金照顾东谈主客户服务中心热线 400-880-8588、在线服务等东谈主工服务神志退订。   二、服务渠谈   （一）客服中心电话服务 份额握有东谈主可查询基金余额、交游情况、基金产物与服务等相关信息。 握有东谈主可通过基金照顾东谈主寰宇统一客服热线：400-880-8588（免远程话费）或   （二）在线服务 常见问题等自助接洽服务。 基金份额握有东谈主可查询基金余额、交游情况、基金产物与服务等相关信息。 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金     招募说明书 作日内处理完成。   （三）互联网服务   基金份额握有东谈主不错通过基金照顾东谈主网站（www.swsmu.com）、微信公众号 “申万菱信基金（SW_SMU）”和官方 APP“申万菱信基金”享受答理资讯、信息披 露、账户信息、交游信息、在线接洽等多项服务。基金份额握有东谈主也不错通过上 述渠谈中的“网上交游”办理开户、交游及查询等业务。相关基金网上交游的左券 文本请参见基金照顾东谈主网站。   三、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领路的内容，请通过上述神志 研究本公司。请确保投资前，您/贵机构照旧全面领路了本招募说明书。 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金   招募说明书         第二十二部分 招募说明书的存放及查阅神志   招募说明书公布后，应当分别置备于基金照顾东谈主、基金托管东谈主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。投资者可在营业时候免费查阅，也可按工本费购 买复印件。           第二十四部分 备查文献  （一）中国证监会准予申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基 金麇集基金召募注册的文献  （二）《申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金基 金合同》  （三）《申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金托 管左券》  （四）《法律见地书》  （五）基金照顾东谈主业务经历批件和营业派司  （六）基金托管东谈主业务经历批件和营业派司  （七）中国证监会要求的其他文献  存放地点：上述备查文献存放在基金照顾东谈主、基金托管东谈主的办公场地。  查阅神志：投资者不错在办公时候免费查询；也可按工本费购买本基金备查 文献复制件或复印件，但应以基金备查文献原来为准。 申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金           招募说明书   本页无正文，为《申万菱信沪深 300 价值交游型洞开式指数证券投资基金联 接基金招募说明书》的盖印页。                                   申万菱信基金照顾有限公司



    友情链接：


    Powered by 盛康配资 @2013-2022 RSS地图 HTML地图

    建站@kebiseo; 2013-2024 万生优配app下载官网 版权所有