申万菱信沪深300价值ETF纠合A,申万菱信沪深300价值ETF纠合C: 申万菱信沪深300价值来去型通达式指数证券投资基金纠合基金托管契约

发布日期：2024-12-26 09:00 点击次数：149

申万菱信基金管制有限公司申万菱信沪深 300 价值来去型通达式指数证券投资基金纠合基金托管契约基金管制东谈主：申万菱信基金管制有限公司基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司申万菱信沪深 300 价值来去型通达式指数证券投资基金纠合基金托管契约目录一、基金托管契约当事东谈主 1 二、基金托管契约的依据、宗旨和原则 2 三、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查 3 四、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查 10 五、基金财产撑抓 11 六、指示的发送、阐明和推行 15 七、来去及计帐交收安排 15 八、基金财富净值策画和管帐核算 22 九、基金收益分拨 29 十、信息泄漏 30 十一、基金用度 32 十二、基金份额抓有东谈主名册的撑抓 34 十三、基金权衡文献和档案的保存 34 十四、基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换 35 十五、谢却行动 37 十六、基金托管契约的变更、绝交与基金财产的计帐 39 十七、背约遭殃 40 十八、争议治理方式 41 十九、基金托管契约的遵循 42 二十、基金托管契约的签订 42 申万菱信沪深 300 价值来去型通达式指数证券投资基金纠合基金托管契约一、基金托管契约当事东谈主（一）基金管制东谈主称呼：申万菱信基金管制有限公司住所：上海市中山南路 100 号 11 层法定代表东谈主：陈晓升缔造日历：2004 年 1 月 15 日批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会，中国证监会证监基金字【2003】组织形势：有限遭殃公司注册成本：壹亿伍仟万元东谈主民币存续期限：抓续运筹帷幄权衡电话：+86-21-23261188 （二）基金托管东谈主称呼：中国工商银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号成立时分：1984 年 1 月 1 日法定代表东谈主：廖林注册成本：东谈主民币 35，640，625.7089 万元权衡电话：010-66105799 权衡东谈主：郭明组织形势：股份有限公司批准缔造机关和缔造文号：国务院《对于中国东谈主民银行有益诳骗中央银行职能的决定》（国发1983146 号）基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字［1998］3 号申万菱信沪深 300 价值来去型通达式指数证券投资基金纠合基金托管契约存续时间：抓续运筹帷幄运筹帷幄范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴现、转贴现、各样汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证奇迹及担保；代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理战略性银行、异邦政府和外洋金融机构贷款业务；撑抓箱奇迹；刊行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管制奇迹；年金账户管理奇迹；通达式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信走访、接头、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务守护人奇迹；组织或参加银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管制机构批准的其他业务。二、基金托管契约的依据、宗旨和原则缔结本契约的依据是《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》、《公开召募证券投资基金信息泄漏管制办法》（以下简称《信息泄漏办法》）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管制礼貌》、《公开召募证券投资基金运作劝诱第 2 号——基金中基金劝诱》、《公开召募证券投资基金运作劝诱第 3 号——指数基金劝诱》、《证券投资基金信息泄漏内容与形态准则第 7 号〈托管契约的内容与形态〉》、《申万菱信沪深 300 价值来去型通达式指数证券投资基金纠合基金基金合同》（以下简称《基金合同》）格外他权衡礼貌。缔结本契约的宗旨是明确基金托管东谈主与基金管制东谈主之间在基金财产的撑抓、投资运作、净值策画、收益分拨、信息泄漏及相互监督等权衡事宜中的职权、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。基金管制东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、老诚信用、充分保护基金份额抓有东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本契约。申万菱信沪深 300 价值来去型通达式指数证券投资基金纠合基金托管契约除非本契约另有约定，本契约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义部分具有同样含义。若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的联系安排见基金合同和招募说明书的礼貌。三、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查（一）基金托管东谈主对基金管制东谈主的投资行动诳骗监督权金投资范围、投资对象进行监督。本基金主要投资于方向 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）和备选成份股（含存托凭证）。为更好地杀青基金的投资方向，本基金可能会少量投资于国内照章刊行上市的非成份股（包括主板、创业板格外他照章刊行、上市的股票及存托凭证）、债券（含国债、央行单子、金融债、次级债、企业债、公司债、短期融资券、超短期融资券、中期单子、可转债及分离来去可转债、可交换债券、场所政府债等）、货币商场器具、债券回购、银行入款、同行存单、股指期货、国债期货、股票期权、财富支抓证券以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须允洽中国证监会的联系礼貌）。本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行允洽设施后，不错将其纳入投资范围。本基金不得投资于联系法律法则及《基金合同》谢却投资的投资器具。投融资比例进行监督：（1）本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%；（2）每个往畴昔日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的来去保证金以及股票期权合约需缴纳的现款保证金后，应当保抓现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、申万菱信沪深 300 价值来去型通达式指数证券投资基金纠合基金托管契约应收申购款等；（3）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各样财富支抓证券的比例，不得越过基金财富净值的 10%；（4）本基金抓有的沿路财富支抓证券，其市值不得越过基金财富净值的（5）本基金抓有的吞并(指吞并信用级别)财富支抓证券的比例，不得越过该财富支抓证券畛域的 10%；（6）本基金管制东谈驾驭理且由本基金托管东谈主托管的沿路基金投资于吞并原始权益东谈主的各样财富支抓证券，不得越过其各样财富支抓证券预计畛域的 10%；（7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支抓证券。基金抓有财富支抓证券时间，若是其信用等第着落、不再允洽投资程序，应在评级诠释发布之日起 3 个月内赐与沿路卖出；（8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申诉的金额不越过本基金的总财富，本基金所申诉的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；（9）本基金参与股指期货、国债期货来去：净值的 10%；券市值之和，不得越过基金财富净值的 100%，其中，有价证券指方向 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支抓证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；股票总市值的 20%；策画）应当允洽基金合同对于股票投资比例的权衡约定；过上一往畴昔基金财富净值的 20%；净值的 15%；申万菱信沪深 300 价值来去型通达式指数证券投资基金纠合基金托管契约债券总市值的 30%；过上一往畴昔基金财富净值的 30%；卖出洋债期货合约价值，预计（轧差策画）应当允洽基金合同对于债券投资比例的权衡约定；（10）本基金参与股票期权来去依据下列程序建构组合：值的 10%；应抓有合约行权所需的全额现款或来去所国法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；面值按照行权价乘以合约乘数策画；（11）在职何往畴昔日终，本基金融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得越过基金财富净值的 95%；（12）本基金参与转融通证券出借证券的财富不得越过基金财富净值的述流动性受限财富的范围，参与出借业务的单只证券不得越过本基金抓有该证券总量的 50%，证券出借的平均剩余期限不得越过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均策画；最近 6 个月内日均基金财富净值不得低于 2 亿元；（13）本基金财富总值不得越过基金财富净值的 140%；（14）本基金管制东谈驾驭理且由本基金托管东谈主托管的沿路通达式基金抓有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得越过该上市公司可通顺股票的 15%；本基金管制东谈驾驭理的沿路投资组合抓有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得越过该上市公司可通顺股票的 30%；但实足按照权衡指数的组成比例进行证券投资的通达式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合，不受前述死心；（15）本基金主动投资于流动性受限财富的市值预计不得越过基金财富净申万菱信沪深 300 价值来去型通达式指数证券投资基金纠合基金托管契约值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管制东谈主之外的身分以致基金不允洽本款所礼貌比例死心的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；（16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回购来去的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；（17）本基金投资存托凭证的比例死心依照境内上市来去的股票推行，存托凭证与境内上市来去的股票合并策画。除上述第（1）、（2）、（7）、（12）、（15）、（16）项外，因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金畛域变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性死心、方向 ETF 暂停申购、赎回或二级商场来去停牌等基金管理东谈主之外的身分以致基金投资比例不允洽上述礼貌投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个往畴昔内进行调整。因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性死心、方向 ETF 暂停申购、赎回或二级商场来去停牌等基金管制东谈主之外的身分以致基金投资比例不允洽第（1）项投资比例的，基金管制东谈主应当在 20 个往畴昔内进行调整。但中国证监会礼貌的特殊情形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金畛域变动等基金管制东谈主之外的身分以致基金投资不允洽第（12）项礼貌的，基金管制东谈主不得新增出借业务。法律法则另有礼貌的，从其礼貌。基金管制东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的权衡约定。在上述时间内，本基金的投资范围应当允洽基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同见效日起开动。法律法则或监管部门取消或调整上述死心，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行允洽设施后，则本基金投资不再受联系死心或按照调整后的礼貌推行。基金管制东谈主应在出现可想到财富畛域大幅变动的情况下，至少提前 2 个工作日崇拜向基金托管东谈主发函说明基金可能变动畛域和公司应付措施，便于托管东谈主实施来去监督。投资谢却行动进行监督：根据法律法则的礼貌及《基金合同》的约定，本基金谢却从事下列行动：申万菱信沪深 300 价值来去型通达式指数证券投资基金纠合基金托管契约（1）承销证券；（2）违犯礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷遭殃的投资；（4）买卖除方向 ETF 之外的其他基金份额，可是中国证监会另有礼貌的除外；（5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资。基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主格外控股鼓励、实际限度东谈主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联来去的，应当允洽基金的投资方向和投资策略，撤职基金份额抓有东谈主利益优先原则，驻防利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱推行。联系来去必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与泄漏。紧要关联来去应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。如法律、行政法则或监管部门取消或变更上述谢却性礼貌，如适用于本基金，在履行允洽设施后，本基金可不受上述礼貌的死心或按变更后的礼貌推行。在基金合同见效后，基金管制东谈主和基金托管东谈主应相互提供与本机构有控股关系的鼓励或者与本机构有其他紧要横暴关系的公司名单，以上名单发生变化的，应实时赐与更新并奉告对方。督。基金管制东谈主参与银行间商场来去，应按照审慎的风险限度原则评估来去敌手资信风险，并自主采纳来去敌手。基金托管东谈主发现基金管制东谈主与银行间商场的丙类会员进行债券来去的，不错通过邮件、电话等两边认同的方式提醒基金管制东谈主，基金管制东谈主应实时向基金托管东谈主提供可行性说明。基金管制东谈主应确保可行性说明内容信得过、准确、好意思满。基金托管东谈主分歧基金管制东谈主提供的可行性说明进行本色审查。基金管制东谈主同意，经提醒后基金管制东谈主仍推行来去并变成基金财富吃亏的，基金托管东谈主不承担遭殃。基金管制东谈主在银行间商场进行现券买卖和回购来去时，以 DVP(券款凑合) 的来去结算方式进行来去。申万菱信沪深 300 价值来去型通达式指数证券投资基金纠合基金托管契约本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行的支付才气等触及到入款银行采纳方面的风险。基金管制东谈主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并自主采纳入款银行，基金托管东谈主对此不予监督。因基金管制东谈主违犯上述原则给基金变成的吃亏，基金托管东谈主不承担任何遭殃，联系吃亏由基金管制东谈主先行承担。基金管制东谈主履行先行赔付遭殃后，有权要求联系遭殃东谈主进行抵偿。基金托管东谈主的职责仅限于督促基金管制东谈主履行先行赔付遭殃。备技巧系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管制轨制，完善业务流程，有用驻防和限度风险，基金托管东谈主将对基金参与转融通证券出借业务进行监督和复核。（1）基金投资通顺受限证券，应驯服《对于基金投资非公开荒行股票等流通受限证券权衡问题的奉告》等权衡法律法则礼貌。（2）通顺受限证券与上文所述的流动性受限财富范围并演叨足一致，包括由联系法律法则及中国证监会范例的非公开荒行股票、公开荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可来去证券，不包括由于发布紧要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来去中的质押券等通顺受限证券。（3）基金管制东谈主应在基金初次投资通顺受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金管制东谈主董事会批准的权衡基金投资通顺受限证券的投资决策历程、风险限度轨制。基金投资非公开荒行股票，基金管制东谈主还应提供基金管制东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度和投资比例限度情况。基金管制东谈主应至少于初次推行投资指示之前两个责任日将上述贵府书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有富有的时分进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵府后两个责任日内，以书面或其他两边认同的方式阐明收到上述贵府。（4）基金投资通顺受限证券前，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供允洽法律法则要求的权衡书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文件、刊行证券数目、刊行价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总申万菱信沪深 300 价值来去型通达式指数证券投资基金纠合基金托管契约成本占基金财富净值的比例、已抓有通顺受限证券市值占财富净值的比例、资金划付时分等。基金管制东谈主应保证上述信息的信得过、好意思满，并应至少于拟推行投资指示前两个责任日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有富有的时间进行审核。（5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开荒行股票等通顺受限证券有关问题的奉告》礼貌，对基金管制东谈主是否驯服法律法则进行监督，并审核基金管理东谈主提供的权衡书面信息。基金托管东谈主觉得上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金管制东谈主在投资通顺受限证券前就该风险的废除或驻防措施进行补充书面说明，并保留稽查基金管制东谈主风险管制部门就基金投资通顺受限证券出具的风险评估诠释等备查贵府的职权。不然，基金托管东谈主有权拒却推行权衡指示。因拒却推行该指示变成基金财产吃亏的，基金托管东谈主不承担任何遭殃，并有权报告中国证监会。如基金管制东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解决。若是基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何遭殃。若是基金托管东谈主没有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主本心担连带遭殃。（二）投资监督范围的调整因法律法则、监管要求导致本基金投资事项调整的，基金管制东谈主应提前奉告基金托管东谈主，并与基金托管东谈主协商一致更新投资监督范围。基金管制东谈主观点基金托管东谈主投资监督职责的履行受外部数据开始或系统开荒等身分影响，基金管制东谈主应为基金托管东谈主系统调整预留所需的合理必要时分。（三）基金托管东谈主对基金投资的监督和搜检自《基金合同》见效之日起开始。（四）基金托管东谈主应根据权衡法律法则的礼貌及《基金合同》的约定，对基金财富净值策画、各样基金份额净值策画、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分拨、联系信息泄漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监督和核查。（五）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资运作格外他运作违犯《基金法》、《基金合同》、本契约权衡礼貌时，应实时以书面形势奉告基金管制东谈主限期检阅，申万菱信沪深 300 价值来去型通达式指数证券投资基金纠合基金托管契约基金管制东谈主收到奉告后应鄙人一个责任日实时查对，并以书面形势向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。在限期内，基金托管东谈主有权随时对奉告事项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主奉告的违纪事项未能在限期内检阅的，基金托管东谈主应报告中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金管制东谈主抵偿因其违犯《基金合同》、本契约而以致投资者遇到的吃亏。对于依据来去设施尚未成交的且基金托管东谈主在来去前大概监控的投资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违犯权衡法律法则礼貌或者违犯《基金合同》约定的，应当拒却推行，立即奉告基金管制东谈主，并向中国证监会诠释。对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据来去设施照旧成交的投资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违犯法律法则或者违犯《基金合同》约定的，应当立即奉告基金管制东谈主，并诠释中国证监会。基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在礼貌时安分复兴基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督诠释的，基金管制东谈主应积极配合提供联系数据贵府和轨制等。基金托管东谈主发现基金管制东谈主有紧要违游记动，应立即诠释中国证监会，同期奉告基金管制东谈主限期检阅。基金管制东谈主无方正原理，拒却、扯后腿基金托管东谈主根据本契约约定诳骗监督权，或选用拖延、诈骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主淡薄劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应诠释中国证监会。四、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全撑抓基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管制东谈主策画的基金财富净值和各样基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、联系信息泄漏和监督基金投资运作等行动。基金管制东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未推行或无故延伸推行基金管制东谈主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等申万菱信沪深 300 价值来去型通达式指数证券投资基金纠合基金托管契约违犯《基金法》、《基金合同》、本契约格外他权衡礼貌时，基金管制东谈主应实时以书面形势奉告基金托管东谈主限期检阅，基金托管东谈主收到奉告后应实时查对阐明并以书面形势向基金管制东谈主发出回函。在限期内，基金管制东谈主有权随时对奉告事项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金管制东谈主奉告的违纪事项未能在限期内检阅的，基金管制东谈主应诠释中国证监会。基金管制东谈主有义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遇到的吃亏。基金管制东谈主发现基金托管东谈主有紧要违游记动，应立即诠释中国证监会和银行业监督管制机构，同期奉告基金托管东谈主限期检阅。基金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查行动，包括但不限于：提交联系资料以供基金管制东谈主核查托管财产的好意思满性和信得过性，在礼貌时安分复兴基金管制东谈主并改正。基金托管东谈主无方正原理，拒却、扯后腿基金管制东谈主根据本契约约定诳骗监督权，或选用拖延、诈骗等技巧妨碍基金管制东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管制东谈主淡薄劝诫仍不改正的，基金管制东谈主应诠释中国证监会。五、基金财产撑抓（一）基金财产撑抓的原则走运用、刑事遭殃、分拨基金的任何财产。户。他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管制，孤苦核算，确保基金财产的好意思满与孤苦。理东谈主负责与权衡当事东谈主笃定到账日历并奉告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时奉告基金管制东谈主选用措施进行催收。由此给基金变成吃亏的，基金管制东谈主应负责向权衡当事东谈主追偿基金的吃亏，基金托管申万菱信沪深 300 价值来去型通达式指数证券投资基金纠合基金托管契约东谈主对此不承担遭殃，但应赐与必要的协助和配合。（二）召募资金的考证召募期内销售机构按销售与奇迹契约的约定，将认购资金划入基金管制东谈主在具有托管经历的贸易银行开设的基金认购专户。基金召募期满，召募的基金份额总和、基金召募金额、基金份额抓有东谈主东谈主数允洽《基金法》、《运作办法》等有关礼貌后，由基金管制东谈主聘用允洽《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所进行验资，出具验资诠释，出具的验资诠释应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资完成，基金管制东谈主应将召募的属于本基金财产的沿路资金划入基金托管东谈主为基金开立的财富托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具阐明文献。若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》见效的条件，由基金管制东谈主按礼貌办理退款事宜。（三）基金的银行账户的开立和管制基金托管东谈主以基金托管东谈主、基金或基金托管东谈主与基金联名等监管部门要求的口头，在其营业机构开设财富托管专户，撑抓基金的现款财富。该账户的开设和管制由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币相差行为，均需通过基金托管东谈主的资产托管专户进行。财富托管专户的开立和使用，限于快活开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基金业务之外的行为。财富托管专户的管制应允洽东谈主民币银行结算账户管制、利率管制等联系监管法则要求。（四）基金证券账户与证券来去资金账户的开设和管制基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限遭殃公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司开立基金证券来去资金账户，用于证券计帐。基金证券账户的开立和使用，限于快活开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管制东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使申万菱信沪深 300 价值来去型通达式指数证券投资基金纠合基金托管契约用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。（五）债券托管账户的开立和管制国银行间同行拆借商场的来去经历，并代表基金进行来去；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限遭殃公司和银行间商场计帐所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。场回购主契约，底本由基金托管东谈主撑抓，基金管制东谈主保存副本。（六）入款投资账户的开立和管制基金财产开展按期入款等银行入款投资前，基金管制东谈主应以基金口头开立银行入款账户，该账户仅限向托管账户划拨入款本金及利息资金。开户时基金管制东谈主须向入款银行预留基金托管东谈主印鉴，如基金托管东谈主需变更预留印鉴，基金管制东谈主应奉告并配合入款银行办理变更手续。基金管制东谈主应按照两边约定，事前向基金托管东谈主提供办理开户、存入、支取、变更等入款业务所需的承办东谈主员身份说明注解信息等材料。如需在入款银行通畅网上银行、电话银行、手机银行等功能，需经基金管制东谈主、基金托管东谈主两边阐明同意。如需罢手使用银行入款账户，基金管制东谈主应权衡基金托管东谈主实时办理销户手续。（七）其他账户的开设和管制在本契约缔结日之后，本基金被允许从事允洽法律法则礼貌和《基金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是触及联系账户的开设和使用，由基金管理东谈主协助托管东谈主根据权衡法律法则的礼貌和《基金合同》的约定，开立权衡账户。该账户按权衡国法使用并管制。（八）入款证实书等什物证券的撑抓基金管制东谈主应将基金财产投资的权衡什物证券交由基金托管东谈主撑抓。属于基金托管东谈主施行有用限度下的什物证券在基金托管东谈主撑抓时间的毁损、灭失，由此产生的遭殃应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构施行有用控制或撑抓的证券不承担撑抓遭殃。申万菱信沪深 300 价值来去型通达式指数证券投资基金纠合基金托管契约基金投资银行入款的，由入款银行向基金管制东谈主开具入款证实书，基金管制东谈主与基金托管东谈主应驯服以下极度约定：要求，提供办理入款证实书出入库手续所需的承办东谈主员身份信息等联系材料。如基金托管东谈主春联系材料有异议，基金托管东谈主有权拒却办理并不承担相应遭殃，基金管制东谈主应选用措施核实并更正信息。手续。如入款证实书要素与入款契约不符，在基金管制东谈主与入款银行核实更正前，基金托管东谈主有权拒却办理入库手续。因发生天然灾害等不可抗力情况导致入库延误的，基金管制东谈主应实时向基金托管东谈主书面说明，并选用措施积极推动入款证实书入库，在完成入库前，由入款证实书抓有方履行撑抓遭殃。如需提前支取，基金管制东谈主应出具提前支取说明函。如需部分提前支取，应办理入款证实书置换，置换后新入款证实书除金额、编号、入款证实书开具日历外，其他中枢要素与原入款证实书一致。库手续的，基金管制东谈主应在与入款银行的入款契约中就上述情况作出相应安排，并明确入款银行应将支取后的入款本息沿路划转回基金财富托管专户。到达入款行等情形，导致入款无法被按时支取的，基金管制东谈主应实时选用援手措施，基金托管东谈主不承担联系遭殃，但应给予必要配合。入款证实书仅动作入款证实，不得缔造担保或用于任何可能导致入款资金吃亏的其他用途。（九）与基金财产权衡的紧要合同的撑抓由基金管制东谈主代表基金签署的与基金权衡的紧要合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金管制东谈主撑抓。除本契约另有约定外，基金管制东谈主在代表基金签署与基金权衡的紧要合同期应保证基金一方抓有两份以上的底本，以便基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份底本的原件。基金管制东谈主在合同签署后 5 个责任日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金管制东谈主和基金托管东谈主各自文献撑抓部门，撑抓期限不少于法律法则规申万菱信沪深 300 价值来去型通达式指数证券投资基金纠合基金托管契约定的最低期限。六、指示的发送、阐明和推行（一）指示的形势和授权基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴和被授权东谈主署名样本，事前书面通知（以下称“授权奉告”）基金托管东谈主有权发送指示的东谈主员名单，注明相应的交易权限，并礼貌基金管制东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主阐明有权发送东谈主员身份的方法。基金托管东谈主在收到授权奉告当日通过邮件或电话向基金管制东谈主确认。基金管制东谈主和基金托管东谈主对授权奉告负有藏匿义务，其内容不得向被授权东谈主及联系操作主谈主员之外的任何东谈主泄漏，但法律法则礼貌或有权机关另有要求的除外。电子指示是指基金管制东谈主通过电子报文系统、网上托管奇迹平台（下称“网银”）等电子系统发送的指示。基金管制东谈主通过网银向基金托管东谈主发送电子指示的，基金管制东谈主应先与基金托管东谈主签署网上托管奇迹平台客户奇迹契约。授权指示是指基金托管东谈主根据基金管制东谈主的授权，基于两边协商一致所设定的业务国法、登记结算机构数据或监管部门认同的公告等公开信息形成的指示。具体适用条件、发送、阐明和推行等联系要求均由两边根据业务需要另行协商确定。基金管制东谈主拟接纳授权指示的，应提前向基金托管东谈主提供对应类别授权指示的书面授权，载明指示内容和推行设施。书面指示是指基金管制东谈主出具的纸质指示。基金管制东谈主应通过传真或者邮件等两边约定的方式发送书面指示的扫描件，并确保与指示原件内容一致。指示原件与扫描件不一致的，由基金管制东谈主承担沿路遭殃（指示原件由基金管制东谈主保管）。书面指示应动作济急方式，在电子指示、授权指示无法平方投递或形成时，基金管制东谈主应向基金托管东谈主发送书面指示。申万菱信沪深 300 价值来去型通达式指数证券投资基金纠合基金托管契约基金管制东谈主应事前向基金托管东谈主提供书面指示的授权奉告，列明预留印鉴样本、有权向基金托管东谈主发送指示的被授权东谈主名单及权限（包括但不限于审批金额、审批事项种类），并载明见效时分。基金托管东谈主应在收到授权奉告后向基金管制东谈主邮件阐明。授权于授权奉告载明的见效时分见效。若授权奉告载明的见效时分早于基金托管东谈主向基金管制东谈主邮件阐明的时分，则授权于基金托管东谈主阐明时见效（两边另有约定的，从其约定）。基金管制东谈主变更授权奉告，参照上述历程办理。基金管制东谈主和基金托管东谈主对授权奉告负有藏匿义务，其内容不得向授权东谈主及联系操作主谈主员之外的任何东谈主泄漏，但法律法则礼貌或有权机关另有要求的除外。（二）电子、书面指示的内容基金管制东谈主发送给基金托管东谈主的电子、书面指示须明确包含以下要素：用款事由、支付时分、金额、账户信息、资金用途等（以两边事前约定的为准）。基金管制东谈主应同期向基金托管东谈主提供投资标的联系信息、说明注解用款事项的联系说明注解材料（包括但不限于投资合同、发票等，以下简称“说明注解材料”），并确保其投资来去与结算行动信得过，且允洽监管要求及本契约约定。基金管制东谈主未能随指示提供说明注解材料，或基金托管东谈主觉得说明注解材料不足，参加异议处理设施。（三）电子指示与书面指示的发送、阐明和推行基金管制东谈主应按照《基金法》等法律法则的礼貌和《基金合同》约定，在其正当的运筹帷幄权限和来去权限内发送指示。对于指示发送东谈主员无权或杰出权限发送的指示，基金托管东谈主有权拒却推行，并实时奉告基金管制东谈主改正。对于被授权东谈主发出的指示，基金管制东谈主不得否定其遵循。基金管制东谈主在向基金托管东谈主发送电子指示、书面指示后，须电话权衡基金托管东谈主进行阐明。因基金管制东谈主未能实时与基金托管东谈主进行指示阐明，以致指示无法实时处理完成的，基金托管东谈主不承担遭殃。电子指示自告成参加基金托管东谈主系统并经两边阐明时视为投递。一朝告成进入基金托管东谈主系统，均视为由基金管制东谈主被授权东谈主发送的指示，基金托管东谈主对电子指示仅开展要素审核。申万菱信沪深 300 价值来去型通达式指数证券投资基金纠合基金托管契约对书面指示，基金托管东谈主应先根据授权奉告，核验指示签发东谈主信息及印鉴有效性，授权核验欠亨过，基金托管东谈主有权拒却推行；核验通事后，再进行要素审核。基金托管东谈主对电子指示、书面指示的要素审核，仅指对指示要素的好意思满性以及与“说明注解材料”的口头一致性进行考证。要素审核无误，方可阐明指示有用；要素审核欠亨过，或基金托管东谈主在履行监督职责时发现指示违犯《基金法》等法规礼貌或《基金合同》、本契约约定的，参加异议处理设施。基金托管东谈主审核阐明指示有用后，应依照本契约约定实时推行，不得延误。基金管制东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主留出推行指示所必需的时分。发送指示日完成划款的指示，基金管制东谈主应给基金托管东谈主预留出距划款截止时点至少 2 小时的指示推行时分。因基金管制东谈主原因变成的指示传输不足时、未能留出富有划款所需时分，以致指示无法实时处理所变成的吃亏由基金管制东谈主承担。基金管制东谈主应确保基金托管东谈主在推行基金管制东谈主发送的划款指示时，托管资金专户内有富有的资金。不然，基金托管东谈主有权拒却基金管制东谈主发送的划款指示，但应立即奉告基金管制东谈主，因不推行该指示而变成吃亏的，基金托管东谈主不承担责任。基金管制东谈主阐明，基金托管东谈主在指示推行罢了后无需通过电话、电子数据等形势向基金管制东谈主复兴阐明。对于基金托管东谈主尚未推行的电子指示与书面指示，基金管制东谈主不错驱除，但应提前与基金托管东谈主疏导。两边协商一致后基金管制东谈主通过传真或者邮件等两边约定的方式发送驱除指示的书面奉告（下称“指示驱除奉告”）。指示驱除奉告须在两边协商笃定的时限内发出，载明指示驱除内容，并加盖授权奉告中的预留印鉴。基金管制东谈主未实时与基金托管东谈主协商并在协商时限内发送指示驱除奉告的，由此变成的沿路结果及遭殃由基金管制东谈主承担。基金管制东谈主应在发送指示驱除奉告后电话权衡基金托管东谈主进行阐明，该指示驱除奉告经基金托管东谈主阐明后方可见效。如指示驱除奉告载明的驱除内容与协商结果不一致，或印鉴不允洽前述约定的，基金托管东谈主不予阐明，由此导致的联系申万菱信沪深 300 价值来去型通达式指数证券投资基金纠合基金托管契约结果及遭殃，基金托管东谈主不予承担。指示变更参照上述历程办理。（四）基金管制东谈主发送造作指示的情形和处理设施基金管制东谈主发送造作指示的情形包括指示发送东谈主员无权或杰出权限发送指令及交割信息造作，指示中病信服息不好意思满等。基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金管制东谈主的指示造作时，有权拒却执行，并实时奉告基金管制东谈主改正。（五）基金托管东谈主依照法律法则暂缓、拒却推行指示的情形和处理设施基金托管东谈主发现基金管制东谈主发送的指示违犯《基金法》、《基金合同》、本契约或权衡基金法则的权衡礼貌，应当视情况暂缓推行或不予推行，并应实时以书面形势奉告基金管制东谈主检阅，基金管制东谈主收到奉告后应实时查对，并以书面形式对基金托管东谈主发出回函阐明。（六）基金托管东谈主未按照基金管制东谈主指示推行的处理方法基金托管东谈主由于自己原因变成未按照或者未实时按照基金管制东谈主发送的正常有用指示推行，应在发现后实时选用措施赐与援手，给基金份额抓有东谈主、基金财产或基金管制东谈主变成吃亏的，应负抵偿遭殃。（七）更换被授权东谈主的设施基金管制东谈主撤换被授权东谈主或改换被授权东谈主的权限，必须提前至少一个来去日，使用传真或其他基金托管东谈主和基金管制东谈主书面阐明过的方式向基金托管东谈主发出由授权东谈主署名和盖印的被授权东谈主变更奉告，同期电话奉告基金托管东谈主。变更通知应载明见效时分，并提供新的被授权东谈主的署名样本。基金托管东谈主收到变更奉告当日将回函书面传真基金管制东谈主或通过电话向基金管制东谈主阐明。授权变更于变更奉告载明的见效时分见效。若变更奉告载明的见效时分早于基金托管东谈主收到变更奉告时分，则授权变更于基金托管东谈主收到变更奉告时见效。基金管制东谈主在尔后三日内将被授权东谈主变更奉告的底本送交基金托管东谈主。基金管制东谈主更换被授权东谈主奉告见效后，对于已被撤换的东谈主员无权发送的指示，或被改换授权东谈主超权限发送的指令，基金管制东谈主不承担遭殃。被授权东谈主变更奉告底本与基金托管东谈主之前收到的副本不一致的，以副本为准，联系遭殃由基金管制东谈主承担。申万菱信沪深 300 价值来去型通达式指数证券投资基金纠合基金托管契约七、来去及计帐交收安排（一）采纳代理证券、期货买卖的证券、期货运筹帷幄机构的程序和设施基金管制东谈主负责采纳代理本基金证券买卖的证券运筹帷幄机构。采纳的程序是：关管制机关的处罚。密的要求。进行证券来去的需要，并能为本基金提供全面的信息奇迹。面地为本基金提供宏不雅经济、行业情况、商场走向、个券分析的研究诠释及周详的信息奇迹，并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究诠释。基金管制东谈主负责根据以上程序以及里面管制轨制对权衡证券运筹帷幄机构进行检修后笃定代理本基金证券买卖证券运筹帷幄机构，并承担相应遭殃。基金管制东谈主和被采纳的证券运筹帷幄机构签订来去单元使用契约，由基金管制东谈主奉告基金托管东谈主，并在法定信息泄漏公告中泄漏权衡内容。基金管制东谈主应实时将基金专用来去单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面形势奉告基金托管东谈主。基金管制东谈主负责采纳代理本基金期货来去的期货经纪机构，并与其签订期货经纪合同，其他事宜根据法律法则、《基金合同》的联系礼貌推行，若无明确规定的，可参照权衡证券买卖、证券经纪机构采纳的国法推行。（二）基金投资证券后的计帐交收安排基金管制东谈主与基金托管东谈主应根据权衡法律法则及联系业务国法，签订证券交易资金结算契约，用以具体明确基金管制东谈主与基金托管东谈主在证券来去资金结算业务中的遭殃。对基金管制东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规按期限内执申万菱信沪深 300 价值来去型通达式指数证券投资基金纠合基金托管契约行并在推行罢了后回函阐明，不得延误。本基金投资于证券发生的系数场内、场应酬易的资金计帐交割，沿路由基金托管东谈主负责办理。本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东谈主通过中国证券登记结算有限遭殃公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、其他联系登记结算机构及计帐代理银行办理。若是因基金托管东谈主原因在计帐和交收中变成基金财产的吃亏，应由基金托管东谈主负责抵偿基金的吃亏；若是因为基金管制东谈主违犯法律法则的礼貌进行证券投资或违犯两边签订的证券来去资金结算契约而变成基金投资计帐紧闭和风险的，托管东谈主发现后应立即奉告基金管制东谈主，由基金管制东谈主负责治理，由此给基金及基金托管东谈主变成的吃亏由基金管制东谈主承担。基金托管东谈主在履行监督职能时，若是发现基金投资证券过程中出现超买或超卖气候，应立即提醒基金管制东谈主，由基金管制东谈主负责治理，由此给基金及基金托管东谈主变成的吃亏由基金管制东谈主承担。基金托管东谈主接纳固定比例最低备付金计收方式的，若吵嘴因基金托管东谈主原因发生超买行动，基金管制东谈主必须于 T+1 日上昼因非基金托管东谈主原因发生超买行动，基金管制东谈主必须于 T+1 日上昼 8:30 之前划拨资金，用以完成计帐交收。基金管制东谈主应确保基金托管东谈主在推行基金管制东谈主发送的指示时，有富有的头寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基金管制东谈主发送的划款指示，独立即奉告基金管制东谈主。基金管制东谈主在发送划款指示时应充分讨论基金托管东谈主的划款处理所需的合理时分。如由于基金管制东谈主的原因导致无法按时支付证券计帐款，由此给基金及基金托管东谈主变成的吃亏由基金管制东谈主承担。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管制东谈主允洽法律法则、《基金合同》、本契约的指示不得拖延或拒却推行。如由于基金托管东谈主的原因导致基金无法按时支付证券计帐款，由此给基金及基金管制东谈主变成的吃亏由基金托管东谈主承担。申万菱信沪深 300 价值来去型通达式指数证券投资基金纠合基金托管契约（1）基金管制东谈主应密切存眷中国证券登记结算有限遭殃公司 T 日发布的 T+2 日适用的程序券折算率，并作念好场内质押式回购业务补券责任。若基金托管东谈主发现基金管制东谈主未实时补足债券，基金托管东谈主奉告基金管制东谈主补券，基金管制东谈主须按基金托管东谈主要求进行补券及回复联系信息。（2）若基金管制东谈主 T+2 日未按要求完成补券，变成欠库的，需按基金托管东谈主奉告要求完成补券，并根据中国证券登记结算有限遭殃公司上海/深圳分公司结算账户管制及资金结算业务联系礼貌，策画并拜托欠库扣款和欠库背约金，履行资金交收义务。（三）资金、证券账目及来去纪录的查对对基金的来去纪录，由基金管制东谈主按日进行查对。逐日对外泄漏各样基金份额净值之前，必须保证本日系数施行来去纪录与基金管帐账簿上的来去纪录实足一致。若是施行来去纪录与管帐账簿纪录不一致，变成基金管帐核算不好意思满或不信得过，由此导致的吃亏由基金的管帐遭殃方承担。对基金的资金账目，由联系各方逐日对账一次，确保联系各方账账相符。对基金证券账目，由每周终末一个往畴昔终了时联系各方进行对账。对什物券账目，每月月末联系各方进行账实查对。对来去纪录，由联系各方逐日对账一次。（四）申购、赎回、休养通达式基金的资金计帐、数据传递及托管契约当事东谈主的遭殃基金的投资者可通过基金管制东谈主的直销中心和销售代理东谈主的代销网点进行申购和赎回苦求，由基金管制东谈主理理基金份额的过户和登记，基金托管东谈主负责接收并阐明资金的到账情况，以及依照基金管制东谈主的投资指示来划付赎回款项。基金管制东谈主应于每个通达日 14：00 之前向基金托管东谈主发送前一通达日经确认的基金申购、赎回、休养通达式基金的数据。基金管制东谈主应付传递的申购、赎回数据的信得过性、准确性和好意思满性负责。申万菱信沪深 300 价值来去型通达式指数证券投资基金纠合基金托管契约基金申购、赎回等款项接纳轧差交收的结算方式，净额在最晚不迟于 T+3 日上昼 11：00 前在基金管制东谈主所有帐账户和财富托管专户之间交收。若是当日基金为净应收款，基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于未准时到账的资金，开户交易应实时奉告基金管制东谈主划付。对于未准时划付的资金，基金托管东谈主应实时奉告基金管制东谈主划付，由此产生的遭殃应由基金管制东谈主承担。后果严重的基金托管东谈主应向中国证监会诠释。若是当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金管制东谈主的指示实时进行划付。对于未准时划付的资金，基金管制东谈主应实时奉告基金托管东谈主划付，由此产生的遭殃应由基金托管东谈主承担。结果严重的基金管制东谈主应向中国证监会诠释。八、基金财富净值策画和管帐核算（一）基金财富净值的策画、复核的时分和设施基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是指每个责任日闭市后各样基金财富净值除以当日该类基金份额总份额后的数值。各样基金份额净值的策画均保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或吃亏由基金财产承担。基金管制东谈主不错缔造大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。如遇特殊情况，为保护基金份额抓有东谈主利益，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致，可阶段性调整基金份额净值策画精度并进行相应公告。国度另有礼貌的，从其礼貌。基金管制东谈主应每个责任日对基金财富估值，但基金管制东谈主根据法律法则或基金合同的礼貌暂停估值时除外。估值原则应允洽《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务劝诱》格外他法律、法则的礼貌。基金财富净值和各样基金份额净值由基金管制东谈主负责策画，基金托管东谈主复核。基金管制东谈主应于每个责任日来去终端后策画当日的基金财富净值和基金份额净值并以两边认同的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值策画结果复核后以两边认同的方式发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主按礼貌对基金净值赐与公布。根据《基金法》，基金管制东谈主策画并公告基金净值，基金托管东谈主复核、审查基金管制东谈主策画的基金净值。因此，本基金的基金管帐遭殃方是基金管制东谈主，就与本基金权衡的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照基金管制东谈主对基金净值信息的策画结果对外赐与公布。申万菱信沪深 300 价值来去型通达式指数证券投资基金纠合基金托管契约法律法则以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新增事项，按国度最新礼貌估值。（二）基金财富估值方法基金所领有的方向 ETF 份额、股票、存托凭证、固定收益品种、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、银行入款本息、应收款项、其它投资等财富及欠债。本节所称的固定收益品种，是指在银行间债券商场、上海证券来去所、深圳证券来去所、北京证券来去所及中国证监会认同的其他来去形式上市来去或挂牌转让的国债、场所政府债、金融债、企业债、公司债、可休养债券、可交换债券、可分离来去可转债的纯债部分、央行单子、中期单子、次级债、短期融资券（含超短期融资券）、财富支抓证券、同行存单等品种。（1）方向 ETF 份额的估值本基金投资的方向 ETF 份额以方向 ETF 估值日基金份额净值估值。（2）证券来去所上市的非固定收益品种的估值证券来去所上市的非固定收益品种（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近往畴昔后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近往畴昔后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分，调整最近来去市价，笃定公允价钱。（3）来去所商场来去的固定收益品种的估值另有礼貌的除外），录取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值，具体估值机构由基金管制东谈主与基金托管东谈主另行协商约定；有礼貌的除外），录取第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价进行估值，具体估值机构由基金管制东谈主与基金托管东谈主另行协商约定；申万菱信沪深 300 价值来去型通达式指数证券投资基金纠合基金托管契约股权的债券，实行全价来去的债券录取估值日收盘价动作估值全价进行估值；实行净价来去的债券录取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价进行估值。估值日莫得来去的，且最近往畴昔后经济环境未发生紧要变化或证券刊行东谈主未发生影响证券价钱的紧要事件，实行全价来去的债券按最近来去日债券收盘价动作估值全价进行估值；实行净价来去的债券按最近往畴昔债券收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价进行估值。如最近往畴昔后经济环境发生了紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件，可参考类似投资品种的现行市价及紧要变化身分，调整最近来去市价，笃定公允价钱。（4）银行间商场来去的固定收益品种的估值应品种当日的估值全价进行估值，具体估值机构由基金管制东谈主与基金托管东谈主另行协商约定；品种当日的惟一估值全价或保举估值全价进行估值，具体估值机构由基金管制东谈主与基金托管东谈主另行协商约定。（5）对于含投资者回售权的固定收益品种，诳骗回售权的，在回售登记日至施行收款日历间录取第三方估值机构提供的相应品种的惟一估值全价或保举估值全价；回售登记期截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。（6）处于未上市时间的有价证券应离别如下情况处理：吞并股票的估值方法估值；宗来去取得的带限售期的股票等通顺受限的股票，按监管机构或行业协会权衡礼貌笃定公允价值；在当前情况下适用况且有富有可利用数据和其他信息支抓的估值技巧笃定其公允价值。（7）吞并证券同期在两个或两个以上商场来去的，按其所处的商场分别估值。申万菱信沪深 300 价值来去型通达式指数证券投资基金纠合基金托管契约（8）本基金投资股指期货、国债期货、股票期权等繁衍品种合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近往畴昔后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近往畴昔结算价估值。（9）抓有的银行按期入款或奉告入款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。（10）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市来去的股票进行。（11）本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按照联系法律法则、监管部门和行业协会的联系礼貌进行估值。（12）其他财富按法律法则或监管机构权衡礼貌进行估值。（13）基金应当按照企业管帐准则的要求，评估金融财富是否发生减值，如有客不雅凭据标明其发生减值的，应当计提减值准备。（14）如基金管制东谈主觉得按上述方法对基金财富进行估值不行客不雅反应其公允价值的，基金管制东谈主在概括讨论商场各身分的基础上，可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。（15）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主不错接纳舞动定价机制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例撤职联系法律法规以及监管部门、自律组织的礼貌。（16）联系法律法则以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新增事项，按国度最新礼貌估值。如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、设施及联系法律法则的礼貌或者未能充分顾惜基金份额抓有东谈主利益时，应立即奉告对方，共同查明原因，两边协商治理。根据权衡法律法则，基金财富净值策画和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基金的基金管帐遭殃方由基金管制东谈主担任，基金托管东谈主承担复核责任，因此，就与本基金权衡的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照基金管制东谈主对基金净值信息的策画结果对外赐与公布。（三）估值差错处理基金管制东谈主和基金托管东谈主将选用必要、允洽、合理的措施确保基金财富估值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值造作时，视为该类基金份额净值造作。申万菱信沪深 300 价值来去型通达式指数证券投资基金纠合基金托管契约基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：本基金运作过程中，若是由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投资东谈主自己的纰谬变成估值造作，导致其他当事东谈主遇到吃亏的，纰谬的遭殃东谈主应当对由于该估值造作遇到损不当事东谈主(“受损方”)的顺利吃亏按下述“估值造作处理原则”给予抵偿，承担抵偿遭殃。上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵府申诉差错、数据传输差错、数据策画差错、系统故障差错、下达指示差错等。（1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主变成吃亏机，估值造作遭殃方应及时协作各方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作遭殃方承担；由于估值造作遭殃方未实时更正已产生的估值造作，给当事东谈主变成吃亏的，由估值造作遭殃方对顺利吃亏承担抵偿遭殃；若估值造作遭殃方照旧积极协作，况且有协助义务确当事东谈主有富有的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿遭殃。估值造作遭殃方应付更正的情况向权衡当事东谈主进行阐明，确保估值造作已得到更正。（2）估值造作的遭殃方对权衡当事东谈主的顺利吃亏负责，分歧波折吃亏负责，况且仅对估值造作的权衡顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。（3）因估值造作而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值造作遭殃方仍应付估值造作负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不沿路返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益吃亏(“受损方”)，则估值错误遭殃方应抵偿受损方的吃亏，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求拜托欠妥得利的职权；若是赢得欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的抵偿额加上照旧赢得的欠妥得利返还的总和越过其施行吃亏的差额部分支付给估值造作遭殃方。（4）估值造作调整接纳尽量收复至假定未发生估值造作的正确情形的方式。申万菱信沪深 300 价值来去型通达式指数证券投资基金纠合基金托管契约估值造作被发现后，权衡确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下：（1）查明估值造作发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值造作发生的原因笃定估值造作的遭殃方；（2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作变成的吃亏进行评估；（3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的遭殃方进行更正和抵偿吃亏；（4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基金登记机构进行更正，并就估值造作的更正向权衡当事东谈主进行阐明。（1）任一类基金份额净值策画出现造作时，基金管制东谈主应当立即赐与检阅，通报基金托管东谈主，并选用合理的措施正经吃亏进一步扩大。（2）造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基金管制东谈主应当公告，并报中国证监会备案。（3）当基金份额净值策画差错给基金和基金份额抓有东谈主变成吃亏需要进行抵偿时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应根据本托管契约的约定界定两边承担的责任，经阐明后按以下条目进行抵偿： ①本基金的基金管帐遭殃方由基金管制东谈主担任，与本基金权衡的管帐问题，如经两边在对等基础上充分磋议后，尚不行达成一致时，按基金管制东谈主的建议推行，由此给基金份额抓有东谈主和基金财产变成的吃亏，由基金管制东谈主负责赔付。 ②若基金管制东谈主策画的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，而且基金托管东谈主未对策画过程淡薄疑义或要求基金管制东谈主书面说明，基金份额净值出错且变成基金份额抓有东谈主吃亏的，应根据法律法则的礼貌对基金份额抓有东谈主或基金支付抵偿金，就施行向基金份额抓有东谈主或基金支付的抵偿金额，其中基金管制东谈主承担 50%，基金托管东谈主承担 50%。 ③如基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的策画结果，天然屡次再行策画和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金管制东谈主的策画结果对外公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金变成的吃亏，申万菱信沪深 300 价值来去型通达式指数证券投资基金纠合基金托管契约由基金管制东谈主负责赔付。 ④由于基金管制东谈主提供的信息造作（包括但不限于基金申购或赎回金额等），基金托管东谈主在履行平方复核设施后仍不行发现该造作，进而导致基金份额净值策画造作而引起的基金份额抓有东谈主和基金财产的吃亏，由基金管制东谈主负责赔付。（4）前述内容如法律法则或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理；若是行业有通行作念法，在不违犯法律法则且不毁伤投资者利益的前提下，基金管制东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进行协商。（四）基金账册的建立基金管制东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》见效后，应按照联系各方约定的同一记账方法和管帐处理原则，分别独就地成立、登录和撑抓本基金的全套账册，春联系各方各自的账册按期进行查对，相互监督，以保证基金财富的安全。若双方对管帐处理方法存在分歧，应以基金管制东谈主的处理方法为准。经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金管制东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并检阅，保证联系各方平行登录的账册纪录实足相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金财富净值的策画和公告的，以基金管制东谈主的账册为准。（五）基金招募说明书、按期诠释的编制和复核基金财务报表由基金管制东谈主和基金托管东谈主每月分别孤苦编制。月度报表的编制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。在《基金合同》见效后，基金招募说明书、基金居品贵府摘抄的信息发生重大变更的，基金管制东谈主应当在三个责任日内，更新基金对招募说明书、基金居品贵府摘抄并登载在礼貌网站上，其中基金居品贵府摘抄还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；除紧要变更事项之外，基金招募说明书、基金居品贵府摘抄其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金绝交运作的，基金管理东谈主不再更新招募说明书和基金居品贵府摘抄。基金管制东谈主在每季度终端之日起期诠释编制并公告；在管帐年度终端之日起三个月内完成年度诠释编制并公告。基金管制东谈主在 5 个责任日内完成月度诠释，在月度诠释完成当日，将权衡报申万菱信沪深 300 价值来去型通达式指数证券投资基金纠合基金托管契约告提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个责任日内进行复核，并将复核结果及时书面奉告基金管制东谈主。基金管制东谈主在 7 个责任日内完成季度诠释，在季度诠释完成当日，将权衡诠释提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个责任日内进行复核，并将复核结果书面奉告基金管制东谈主。基金管制东谈主在一个月内完成中期诠释，在中期诠释完成当日，将权衡诠释提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后一个月内进行复核，并将复核结果书面奉告基金管制东谈主。基金管制东谈主在一个半月内完成年度诠释，在年度诠释完成当日，将权衡诠释提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后一个半月内复核，并将复核结果书面奉告基金管制东谈主。基金托管东谈主在复核过程中，发现联系各方的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以联系各方认同的账务处理方式为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管制东谈主提供的诠释上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，联系各方各自留存一份。若是基金管制东谈主与基金托管东谈主不行于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金管制东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就联系情况报中国证监会备案。基金托管东谈主在对财务管帐诠释、季度诠释、中期诠释或年度诠释复核罢了后，需盖印阐明或出具相应的复核阐明书，以备有权机构春联系文献审核时辅导。（六）实施侧袋机制时间的基金财富估值本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披露主袋账户的基金净值信息，暂停泄漏侧袋账户份额净值。九、基金收益分拨（一）基金收益分拨的原则次，每次收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%；金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；申万菱信沪深 300 价值来去型通达式指数证券投资基金纠合基金托管契约日的某类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不行低于面值；奇迹费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，本基金吞并类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；在对基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影响的情况下，基金管制东谈主可在法律法则允许的前提下，履行必要的设施后，酌情调整以上基金收益分拨原则，并应于变更实施日前在礼貌引子公告。（二）基金收益分拨决策的制定和实施设施本基金收益分拨决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息泄漏办法》的权衡礼貌在礼貌引子公告。基金管制东谈主向基金托管东谈主下达收益分拨的付款指示，基金托管东谈主按指示将收益分拨的沿路资金划入基金管制东谈主的指定账户。（三）实施侧袋机制时间的收益分拨本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规定。十、信息泄漏（一）藏匿义务除按照《基金法》、《信息泄漏办法》、《基金合同》及中国证监会对于基金信息泄漏的权衡礼貌进行泄漏之外，基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方赢得的业务信息应信守藏匿的义务。基金管制东谈主与基金托管东谈主对基金的任何信息，除法律法则礼貌之外，不得在其公开泄漏之前，先行对任何第三方泄漏。可是，如下情况不应视为基金管制东谈主或基金托管东谈主违反藏匿义务：会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息泄漏或公开；申万菱信沪深 300 价值来去型通达式指数证券投资基金纠合基金托管契约（二）基金管制东谈主和基金托管东谈主在信息泄漏中的职责和信息泄漏设施基金管制东谈主和基金托管东谈主应根据联系法律法则、《基金合同》的礼貌各自承担相应的信息泄漏职责。基金管制东谈主和基金托管东谈主负有积极配合、相互督促、相互监督、保证其履行按照法定方式和时限泄漏的义务。根据《信息泄漏办法》的要求，本基金信息泄漏的文献包括基金招募说明书、基金居品贵府摘抄、《基金合同》、基金托管契约、基金份额发售公告、《基金合同》见效公告、基金份额申购赎回价钱、按期诠释、临时诠释、基金净值信息、计帐诠释、长远公告、基金份额抓有东谈主大会决议、投资基金份额的信息泄漏、投资股指期货、国债期货、股票期权、财富支抓证券的信息泄漏、参与融资及转融通证券出借业务的信息泄漏、实施侧袋机制时间的信息泄漏格外他必要的公告文件，由基金管制东谈主拟定并负责公布。基金托管东谈主应当按照联系法律、行政法则、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定，对基金管制东谈主编制的基金财富净值、各样基金份额净值、基金功绩发扬数据、基金按期诠释、按期更新的招募说明书、基金居品贵府摘抄、基金计帐报告等联系基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或者电子阐明。基金年度诠释中的财务管帐诠释部分，经允洽《中华东谈主民共和国证券法》规定的管帐师事务所审计后，方可泄漏。基金管制东谈主应当在中国证监会礼貌的时安分，将应予泄漏的基金信息通过符合中国证监会礼貌条件的世界性报刊（以下简称“礼貌报刊”）及《信息泄漏办法》礼貌的互联网网站（以下简称“礼貌网站”）等引子泄漏。根据法律法则应由基金托管东谈主公开泄漏的信息，基金托管东谈主将通过礼貌报刊或基金托管东谈主的互联网网站等礼貌引子公开泄漏。照章必须泄漏的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法规礼貌将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资者在支付工本费后可在合理时分赢得上述文献的复制件或复印件。基金管制东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容实足一致。（三）暂停或延伸信息泄漏的情形当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸泄漏基金联系信息：申万菱信沪深 300 价值来去型通达式指数证券投资基金纠合基金托管契约业时；财富价值时；商阐明后决定暂停估值的；十一、基金用度（一）基金管制费的计提比例和计提方法本基金基金财产中投资于方向 ETF 的部分不收取管制费。本基金的管制费按前一日基金财富净值扣除所抓有方向 ETF 基金份额部分的基金财富净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。管制费的策画方法如下： H＝E×0.50%÷过去天数 H 为逐日应计提的基金管制费 E 为前一日的基金财富净值－前一日所抓有方向 ETF 基金份额部分的基金财富净值，若为负数，则 E 取 0 （二）基金托管费的计提比例和计提方法本基金基金财产中投资于方向 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费按前一日基金财富净值扣除所抓有方向 ETF 基金份额部分的基金财富净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.10%年费率计提。托管费的策画方法如下： H＝E×0.10%÷过去天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金财富净值－前一日所抓有方向 ETF 基金份额部分的基金资产净值，若为负数，则 E 取 0 （三）销售奇迹费的计提比例和计提方法本基金 A 类基金份额不收取销售奇迹费，C 类基金份额的销售奇迹费年费率为 0.30%。C 类基金份额的销售奇迹费计提的策画公式如下：申万菱信沪深 300 价值来去型通达式指数证券投资基金纠合基金托管契约 H=E×0.30%÷过去天数 H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售奇迹费 E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值（四）证券、期货等来去用度或结算而产生的来去用度、基金信息泄漏用度（法律法则、中国证监会另有礼貌的除外）、基金份额抓有东谈主大会用度、《基金合同》见效后与基金联系的管帐师费、讼师费、诉讼费、仲裁费和公证费、银行汇划用度、账户开户用度和账户顾惜费等根据权衡法则、《基金合同》及相应协议的礼貌，由基金托管东谈主按基金管制东谈主的划款指示并根据用度施行支拨金额支付，列入当期基金用度。（五）不列入基金用度的相貌基金管制东谈主与基金托管东谈主因未履行或未实足履行义务导致的用度支拨或基金财产的吃亏、《基金合同》见效前的联系用度、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其他根据联系法律法则，以及中国证监会的权衡礼貌不得列入基金费用的相貌不列入基金用度。（六）基金管制费、基金托管费、销售奇迹费的复核设施、支付方式和时分基金托管东谈主对不允洽《基金法》、《运作办法》等权衡礼貌以及《基金合同》的其他用度有权拒却推行。基金托管东谈主对基金管制东谈主计提的基金管制费、基金托管费、销售奇迹费等，根据本契约和《基金合同》的权衡约定进行复核。基金管制费自基金合同见效日次日起逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送基金管制费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主。基金托管费自基金合同见效日次日起逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个责任日内从基金财产中一次性支取。销售奇迹费自基金合同见效日次日起逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送基金销售奇迹费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个责任日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。申万菱信沪深 300 价值来去型通达式指数证券投资基金纠合基金托管契约若遇法定节沐日、公休日或不可抗力以致无法按时支付等，支付日历顺延。（七）若是基金托管东谈主发现基金管制东谈主从基金财产中列支的用度，不允洽有关法律法则的权衡礼貌和《基金合同》、本契约的约定，有权要求基金管制东谈主作念出版面解释，若是基金托管东谈主觉得基金管制东谈主无方正或合理的原理，不错拒却支付。十二、基金份额抓有东谈主名册的撑抓基金管制东谈主和基金托管东谈主须分别妥善撑抓的基金份额抓有东谈主名册，包括《基金合同》见效日、《基金合同》绝交日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、每年包括基金份额抓有东谈主的称呼和抓有的基金份额。基金份额抓有东谈主名册由基金的登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和撑抓，基金管制东谈主和基金托管东谈主应按照当今联系国法分别撑抓基金份额抓有东谈主名册。保管方式不错接纳电子或文档的形势。基金份额登记机构的保存期限不少于法律法规礼貌的最低年限。基金管制东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额抓有东谈主名册：《基金合同》见效日、《基金合同》绝交日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册的内容必须包括基金份额抓有东谈主的称呼和抓有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册应于下月前十个责任日内提交；《基金合同》见效日、《基金合同》绝交日等触及到基金病笃事项日历的基金份额抓有东谈主名册应于发生日后十个责任日内提交。基金托管东谈主以电子版形势妥善撑抓基金份额抓有东谈主名册，并按期刻成光盘备份，保存期限不少于法律法则礼貌的最低年限。基金托管东谈主不得将所撑抓的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应驯服藏匿义务。若基金管制东谈主或基金托管东谈主由于自己原因无法妥善撑抓基金份额抓有东谈主名册，应按权衡法则礼貌各自承担相应的遭殃。十三、基金权衡文献和档案的保存申万菱信沪深 300 价值来去型通达式指数证券投资基金纠合基金托管契约基金管制东谈主、基金托管东谈主按各自职责好意思满保存原始凭证、记账凭证、基金账册、来去纪录和病笃合同等，保存期限不少于法律法则礼貌的最低年限，春联系信息负有藏匿义务，但司法强制搜检情形及法律法则礼貌的其它情形除外。其中，基金管制东谈主应保存基金财产管制业务行为的纪录、账册、报表和其他联系贵府，基金托管东谈主应保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他联系贵府。基金管制东谈主签署紧要合同文本后，应实时将合同文本底本投递基金托管东谈主处。基金管制东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等权衡的合同、契约传真给基金托管东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主继承基金的权衡文献。十四、基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换（一）基金管制东谈主和基金托管东谈主职责绝交的情形有下列情形之一的，基金管制东谈主职责绝交：（1）被照章取消基金管制经历；（2）被基金份额抓有东谈主大会解任；（3）照章结果、被照章驱除或被照章宣告歇业；（4）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他情形。有下列情形之一的，基金托管东谈主职责绝交：（1）被照章取消基金托管经历；（2）被基金份额抓有东谈主大会解任；（3）照章结果、被照章驱除或被照章宣告歇业；（4）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他情形。（二）基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换设施（1）提名：新任基金管制东谈主由基金托管东谈主或由单独或预计抓有 10%以上（含申万菱信沪深 300 价值来去型通达式指数证券投资基金纠合基金托管契约（2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金管制东谈主职责绝交后 6 个月内对被提名的基金管制东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；（3）临时基金管制东谈主：新任基金管制东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金管制东谈主；（4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金管制东谈主的决议须报中国证监会备案；（5）公告：基金管制东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管制东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议见效后依照《信息泄漏办法》的权衡礼貌在礼貌引子公告；（6）叮咛：基金管制东谈主职责绝交的，基金管制东谈主应妥善撑抓基金管制业务贵府，实时向临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主理理基金管制业务的移交手续，临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主应实时继承。新任基金管制东谈主或临时基金管制东谈主应与基金托管东谈主查对基金财富总值和基金财富净值；（7）审计：基金管制东谈主职责绝交的，应当按照法律法则礼貌聘用管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支；（8）基金称呼变更：基金管制东谈主更换后，若是原任或新任基金管制东谈主要求，应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管制东谈主权衡的称呼字样。（1）提名：新任基金托管东谈主由基金管制东谈主或由单独或预计抓有 10%以上（含（2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金托管东谈主职责绝交后 6 个月内对被提名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；（3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主；（4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；（5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管制东谈主在更换基金托管东谈主的基金份申万菱信沪深 300 价值来去型通达式指数证券投资基金纠合基金托管契约额抓有东谈主大会决议见效后依照《信息泄漏办法》的权衡礼貌在礼貌引子公告；（6）叮咛：基金托管东谈主职责绝交的，应当妥善撑抓基金财产和基金托管业务贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时继承。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金管制东谈主查对基金财富总值和基金财富净值；（7）审计：基金托管东谈主职责绝交的，应当按照法律法则礼貌聘用管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。（1）提名：若是基金管制东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或预计抓有基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名新的基金管制东谈主和基金托管东谈主；（2）基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换分别按上述设施进行；（3）公告：新任基金管制东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金管制东谈主和基金托管东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议见效后依照《信息泄漏办法》的权衡礼貌在规定引子上结伴公告。（三）新任基金管制东谈主或临时基金管制东谈主继承基金管制业务或新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主继承基金财产和基金托管业务前，原任基金管制东谈主或原任基金托管东谈主应依据法律法则和基金合同的礼貌不时履行联系职责，并保证不作念出对基金份额抓有东谈主的利益变成毁伤的行动。原任基金管制东谈主或原任基金托管东谈主在继续履行联系职责时间，仍有权按照基金合同的礼貌收取基金管制费或基金托管费。（四）本部分对于基金管制东谈主、基金托管东谈主更换条件和设施的约定，但凡直接援用法律法则或监管国法的部分，如将来法律法则或监管国法修改导致联系内容被取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利对相应内容进行修改和调整，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。十五、谢却行动托管契约当事东谈主谢却从事的行动，包括但不限于：申万菱信沪深 300 价值来去型通达式指数证券投资基金纠合基金托管契约（一）基金管制东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。（二）基金管制东谈主、基金托管东谈主不自制地对待其管制或托管的不同基金财产。（三）基金管制东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或职务之便为基金份额抓有东谈主之外的第三东谈主牟取利益。（四）基金管制东谈主、基金托管东谈主向基金份额抓有东谈主违纪承诺收益或者承担吃亏。（五）基金管制东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运筹帷幄过程中任何尚未按法律法则礼貌的方式公开泄漏的信息。（六）基金管制东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。（七）基金托管东谈主对基金管制东谈主的平方有用指示拖延或拒却推行。（八）基金管制东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不孤苦，其高档基金管理东谈主员相互兼职。（九）基金托管东谈主暗自动用或刑事遭殃基金财富，根据基金管制东谈主的正当指示、《基金合同》或本契约的约定进行刑事遭殃的除外。（十）基金管制东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产用于下列投资或者行为：（1）承销证券；（2）违犯礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷遭殃的投资；（4）买卖除方向 ETF 之外的其他基金份额，可是中国证监会另有礼貌的除外；（5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；（6）从事内幕来去、操纵证券来去价钱格外他不方正的证券来去行为；（7）依照法律法则权衡礼貌，由中国证监会礼貌谢却的其他行为。（十一）法律法则和《基金合同》谢却的其他行动，以及依照法律法则有关礼貌，由中国证监会礼貌谢却基金管制东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。如法律法则或监管部门对上述死心进行变更的，以变更后的礼貌为准。如法律、行政法则或监管部门取消上述死心，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行允洽设施后，则本基金投资不再受联系死心。申万菱信沪深 300 价值来去型通达式指数证券投资基金纠合基金托管契约十六、基金托管契约的变更、绝交与基金财产的计帐（一）托管契约的变更与绝交本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约，其内容不得与《基金合同》的约定有任何破损。发生以下情况，本契约绝交：（1）《基金合同》绝交；（2）基金托管东谈主结果、照章被驱除、歇业或有其他基金托管东谈主给与基金财富；（3）基金管制东谈主结果、照章被驱除、歇业或有其他基金管制东谈主给与基金管制权；（4）发生法律法则或《基金合同》礼貌的绝交事项。（二）基金财产的计帐基金财产计帐小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。管东谈主、允洽《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。（1）基金合同绝交情形出当前，由基金财产计帐小组统一给与基金财产；（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作计帐诠释；（5）聘用管帐师事务所对计帐诠释进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐申万菱信沪深 300 价值来去型通达式指数证券投资基金纠合基金托管契约诠释出具法律意见书；（6）将计帐诠释报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分拨。而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。（三）计帐用度计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。（四）基金剩余财产的分拨依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的沿路剩余财富扣除基金财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。（五）基金财产计帐的公告计帐过程中的权衡紧要事项须实时公告；基金财产计帐诠释经允洽《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐诠释报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐诠释登载在礼貌网站上，并将计帐诠释辅导性公告登载在礼貌报刊上。（六）基金财产计帐账册及文献的保存基金财产计帐账册及权衡文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法定最低期限。十七、背约遭殃（一）若是基金管制东谈主或基金托管东谈主不履行本契约或者履行本契约不允洽约定的，应当承担背约遭殃。可是发生下列情况，当事东谈主免责：动作或不动作而变成的吃亏等；的吃亏等；申万菱信沪深 300 价值来去型通达式指数证券投资基金纠合基金托管契约（二）因本契约当事东谈主背约给基金财产或者基金份额抓有东谈主变成吃亏的，应当分别对各自的行动照章承担抵偿遭殃，因共同行动给基金财产或者基金份额抓有东谈主变成吃亏的，应当承担连带抵偿遭殃。（三）当事东谈主违犯本契约约定，给另一方当事东谈主变成吃亏的，本心担抵偿责任。（四）当事东谈主一方背约，非背约方当事东谈主在职责范围内有义务实时选用必要的措施，正经吃亏的扩大。莫得选用允洽措施以致吃亏进一步扩大的，不得就扩大的吃亏要求抵偿。非背约方因正经吃亏扩大而支拨的合理用度由背约方承担。（五）背约行动虽已发生，但本契约大概不时履行的，在最大法则地保护基金份额抓有东谈主利益的前提下，基金管制东谈主和基金托管东谈主应当不时履行本契约。（六）由于基金管制东谈主、基金托管东谈主不可限度的身分导致业务出现差错，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然照旧选用必要、允洽、合理的措施进行搜检，可是未能发现造作或因前述原因未能幸免或更正造作的，由此变成基金财产或投资东谈主损失，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除抵偿遭殃。可是基金管制东谈主和基金托管东谈主应积极选用必要的措施废除或收缩由此变成的影响。（七）本契约所指吃亏均为顺利吃亏。十八、争议治理方式两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约权衡的一切争议，除经友好协商、长入不错治理的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是终局性的并春联系各方均有不休力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。争议处理时间，两边当事东谈主应信守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，不时赤诚、辛劳、遵法地履行《基金合同》和本契约约定的义务，顾惜基金份额抓有东谈主的合法权益。本契约受中国法律（为本契约之宗旨，在此不包括中国香港、中国澳门极度行政区和中国台湾地区法律）统治并从其解释。申万菱信沪深 300 价值来去型通达式指数证券投资基金纠合基金托管契约十九、基金托管契约的遵循（一）基金管制东谈主向中国证监会提交本基金托管契约草案，该等草案系经托管契约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖印，契约当事东谈主两边可能频频根据中国证监会的意见修改托管契约草案。托管契约以中国证监会备案的文本为崇拜文本。（二）基金托管契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》见效之日起见效。基金托管契约的有用期自其见效之日起至该基金财产计帐结果报中国证监会备案并公告之日止。（三）基金托管契约自见效之日对托管契约当事东谈主具有同等的法律不休力。（四）基金托管契约底本一式 3 份，除上报权衡监管机构 1 份外，基金管制东谈主和基金托管东谈主分别抓有 1 份，每份具有同等的法律遵循。二十、基金托管契约的签订本托管契约经基金管制东谈主和基金托管东谈主认同后，两边应在基金托管契约上盖章，并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名或盖印，并注明基金托管契约的签订地点和签订日历。本页无正文，为《申万菱信沪深 300 价值来去型通达式指数证券投资基金联接基金托管契约》签署页。基金管制东谈主：申万菱信基金管制有限公司（章）法定代表东谈主或授权代表：（署名或盖印）基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司（章）法定代表东谈主或授权代表：（署名或盖印）签订地点：中国北京签订日：年月日

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