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中加瑞鸿一年定开债券发起: 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书(2025年03月12日更新)

发布日期：2025-03-12 12:55    点击次数：102
中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金               招募说明书（更新） 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基                          金                   招募说明书               (2025 年 03 月 12 日更新)      【本基金不向个东说念主投资者公开销售】           基金经管东说念主：中加基金经管有限公司           基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司                   二〇二五年三月 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金                招募说明书（更新）                      关键领导   中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）经 中国证券监督经管委员会 2021 年 8 月 25 日证监许可【2021】2783 号文准予召募 注册。本基金基金合同于 2022 年 5 月 24 日郑重成效。   基金经管东说念主保证本招募说明书的内容着实、准确、齐全。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值和阛阓远景作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券阛阓浩繁轨则等作念出的概述性描述，代表了一般阛阓情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金经管东说念主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因 此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产物风险之间 的匹配磨砺。投资有风险，投资者申购基金份额时应厚爱阅读本招募说明书、基 金合同、基金产物良友概要等信息败露文献，全面坚硬本基金产物的风险收益特 征，应充分推敲投资者自身的风险承受能力，并对申购基金的意愿、时机、数目 等投资行径作出稀罕决策。基金经管东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则， 在投资者作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化导致的投资风险，由投 资者自行职守。   本基金为债券型基金，其预期收益和预期风险水平高于货币阛阓基金，低于 羼杂型基金与股票型基金。   基金在投资运作过程中可能靠近多样风险，既包括阛阓风险、信用风险、流 动性风险等，也包括基金自身的经管风险、操作和时间风险、合规性风险、模子 风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的 风险等。此外，本基金的特定风险主要包括：（1）本基金为债券型基金，债券的 投资比例不低于基金资产的 80％，债券的特定风险即成为本基金及投资者主要面 对的特定投资风险。（2）本基金以依期洞开方式运作，在顽固期内，本基金不接 受基金份额的申购和赎回，也不上市往来。因此，在顽固期内，基金份额持有东说念主 将靠近因不成赎回基金份额而出现的流动性持续。（3）洞开期如若出现较大数额 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金        招募说明书（更新） 的净赎回苦求，则使基金资产变现勤奋，基金可能靠近一定的流动性风险，存在 着基金份额净值波动的风险。对于本基金来说，大批赎回即洞开期内单个洞开日 基金的净赎回苦求跳动上一服务日基金总份额的百分之二十时，投资东说念主将可能无 法实时赎回持有的沿途基金份额。（4）本基金还靠近投资资产救济证券、国债期 货的特定风险。（5）本基金是发起式基金，在基金合同成效之日起三年后的对应 日（若无对应日则顺延至下一日）               ，若基金资产净值低于两亿元，基金合同自动终 止，且不得通过召开基金份额持有东说念主大会延续基金合同期限，投资者将靠近基金 合同可能自动休止的不细则性风险。（6）本基金的单一投资者持有的基金份额或 者组成一致行动东说念主的多个投资者持有的基金份额可达到或者跳动 50%，所持有的 基金份额的占相比大。上述投资者在赎回其所持有的基金份额时，存在基金份额 净值波动的风险；另外，上述投资者在大额赎回其所持有的基金份额时，基金可 能存在为打法赎回证券变现产生的冲击成本。对于本基金的一般风险和特定风险 请详备阅读本基金招募说明书第十八章“基金的风险揭示”部分。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金经管东说念主履行相应 依次后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的关联章节。侧袋 机制实施期间，基金经管东说念主将对基金简称进行额外象征，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读关系内容并关注本基金启用侧袋机制时的特 定风险。   本基金投资于具有精致流动性的金融用具，包括国内照章刊行和上市往来的 债券（国债、金融债、企业债、公司债、处所政府债、次级债、可分离往来可转 债的纯债部分、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、政府救济机 构债券、政府救济债券）、资产救济证券、同行存单、国债期货、债券回购、银行 入款（包括公约入款、依期入款、申报入款和其他银行入款）和货币阛阓用具等 其他金融用具以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须符 合中国证监会的关系轨则）。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 金投资不受上述比例限制；在洞开期内，每个往来日日终在扣除国债期货合约需 缴纳的往来保证金后，本基金持有的现金或到期日在一年以内的政府债券的投资 比例悉数不低于基金资产净值的 5%，在顽固期内，本基金不受上述 5%的限制， 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金             招募说明书（更新） 每个往来日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往来保证金后，应当保持不低于交 易保证金一倍的现金。其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。   本基金基金份额运转面值为东说念主民币 1.00 元。在阛阓波上路分影响下，本基金 净值可能低于运转面值，本基金投资者有可能出现损失。   基金的过往事迹并不预示其将来阐扬。基金经管东说念主经管的其它基金的事迹并 不组成对本基金事迹阐扬的保证。   基金经管东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金允许单一投资者或者组成一致行动东说念主的多个投资者持有基金份额比例 达到或者跳动 50%，且本基金不向个东说念主投资者公开销售。   根据法则要求，基金经管东说念主于 2025 年 3 月 12 日对本招募说明书的“关键提 示、第三部分基金经管东说念主、第四部分基金托管东说念主、第五部分关系服务机构、第十 部分基金的投资、第十三部分基金的用度与税收、第二十二部分对基金份额持有 东说念主的服务、第二十三部分其他应败露事项”的内容进行了更新，其余内容暂未更 新。关联财务数据和净值阐扬截止日为 2024 年 12 月 31 日，财务数据未经审计。 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金                                                                                                   招募说明书（更新） 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金          招募说明书（更新）                     一、前言   《中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书》                               （以下简称 “本招募说明书”或“招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                                   （以 下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》（以下简 称“《销售办法》”）、           《公开召募证券投资基金运作经管办法》                            （以下简称“《运作办     《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》(以下简称“《信息败露办法》”)、 法》”）、 《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险经管轨则》（以下简称“《流动性风险 经管轨则》”）过火他关联法律法则以及《中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证 券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书阐发了中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金的投 资标的、投资策略、风险、费率等与投资者投资决策关联的沿途必要事项，投资 者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何装假纪录、误导性述说或者紧要遗 漏，并对其着实性、准确性、齐全性承担法律服务。   本基金根据本招募说明书所载明的良友苦求召募。本招募说明书由中加基金 经管有限公司解释。本基金经管东说念主莫得委用或授权任何其他东说念主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权益、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行 为本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他有 关轨则享有权益、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权益和义务， 应详备查阅基金合同。 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金                    招募说明书（更新）                        二、释义      在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对基金合同的任何有用雠校和补充 期洞开债券型发起式证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用雠校和 补充 券投资基金招募说明书》过火更新 金基金份额发售公告》 金基金产物良友概要》过火更新 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有持续力的决定、决议、申报等        《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东说念主民代表大会常务委员会 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第 三十次会议雠校，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全 国东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修 改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投 资基金法》及颁布机关对其时时作念出的雠校        《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其时时作念出的 雠校 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金                   招募说明书（更新） 修正的《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》及颁布机关对其时时作念出的 雠校        《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的 《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其时时作念出的雠校 月 1 日实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险经管轨则》及颁布机关 对其时时作念出的雠校 务的法律主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经关联政府部门批准树立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资经管办法》及关系法律法则轨则，不错使用来自境外的 资金投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括 及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 资金提供方以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合 称，本基金不向个东说念主投资者公开销售 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、诊治、转托管及依期定额投资等业务 会轨则的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金经管东说念主签订了基金销售服务 公约，办理基金销售业务的机构 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金                   招募说明书（更新） 投资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结 算、代理披发红利、建立并守护基金份额持有东说念主名册和办理非往来过户等 限公司或接受其委用代为办理登记业务的机构 经管的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、诊治及转托管业务和基金往来等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并获取中国证监会书面阐述的 日期 产计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日期 不得跳动 3 个月 作日 作日        《业务法则》：指《中加基金经管有限公司洞开式基金业务法则》                                    ，是范例 基金经管东说念主所经管的洞开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金经管东说念主和 投资东说念主共同投诚 请购买基金份额的行径 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金           招募说明书（更新） 书的轨则苦求购买基金份额的行径 募说明书轨则的条件要求将基金份额兑换为现金的行径 时有用公告轨则的条件，苦求将其持有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额 诊治为基金经管东说念主经管的其他基金基金份额的行径 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 额总和加上基金诊治中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金诊治中 转入苦求份额总和后的余额)跳动上一服务日基金总份额的 20% 依期洞开的运作模式 之后第一个服务日起参加洞开期，期间不错办理申购与赎回业务。本基金每次开 放期不少于 5 个服务日且不跳动 20 个服务日，洞开期的具体时候以基金经管东说念主届 时公告为准。如顽固期结果之后第一个服务日因不可抗力或基金合同约定的其他 情形致使基金无法按时洞开申购与赎回业务的，洞开期自不可抗力或基金合同约 定的其他情形的影响身分摒除之日起的下一个服务日动手。如在洞开期内发生不 可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金无法按时洞开申购与赎回业务的，开 放期时候中止诡计，在不可抗力或基金合同约定的其他情形影响身分摒除之日起 的下一个服务日陆续诡计该洞开期时候，直至骄横洞开期的时候要求，具体时候 以基金经管东说念主届时的公告为准 之日）或自每一洞开期结果之日次日起（包括该日），至一年后的对应日（如该日 为非服务日或日期月度不存在该对应日期的，则顺延至下一服务日）的前一日。 本基金在顽固期内不办理申购与赎回业务（红利再投资除外），且不上市往来 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金          招募说明书（更新） 已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的直快 申购款过火他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息败露办法》轨则的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与 银行依期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的 新股及非公开拓行股票、资产救济证券、因刊行东说念主债务背约无法进行转让或往来 的债券等 运作，由基金经管东说念主、基金经管东说念主鼓励、基金经管东说念主高等经管东说念主员或基金司理（指 基金经管东说念主职工中照章具有基金司理阅历者，包括但可能不限于本基金的基金经 理，同期也不错包括基金司理之外公司投研东说念主员，下同）等东说念主员承诺认购一定金 额并持有一依期限的证券投资基金 高等经管东说念主员或基金司理等东说念主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不 低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额 持有期限自基金合同成效之日起不 低于三年 金份额持有期限不少于三年的基金经管东说念主鼓励、基金经管东说念主、基金经管东说念主高等管 理东说念主员或基金司理等东说念主员 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金          招募说明书（更新） 额净值的方式，将基金调整投资组合的阛阓冲击成安分拨给履行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受损伤并得到平正对待 账户进行处置计帐，办法在于有用阻滞并化解风险，确保投资者得到平正对待， 属于流动性风险经管用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特意账 户称为侧袋账户                （一）无可参考的活跃阛阓价钱且领受估值时间仍导致 公允价值存在紧要不细则性的资产；                （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在紧要不细则性的资产；                  （三）其他资产价值存在紧要不细则性的 资产 件 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金                招募说明书（更新）                     三、基金经管东说念主   （一）基金经管东说念主概况   称呼：中加基金经管有限公司   注册地址：北京市顺义区和煦镇顺泽大街 65 号 317 室   办公地址：北京市西城区南纬路 35 号   成偶而间：2013 年 3 月 27 日   电话：400-00-95526   法定代表东说念主：夏远洋   注册本钱：4.65 亿元东说念主民币   股权结构：   中加基金经管有限公司股权比例为：北京银行股份有限公司 44%、加拿大丰 业银行 28%、北京乾融投资（集团）有限公司 12%、中地种业（集团）有限公司   （二）主要东说念主员情况   夏远洋先生，董事长，对外经济贸易大学经管学硕士，经济师。夏先生于 2002 年 7 月加入北京银行，从事银行公司治理关系服务；2007 年 10 月起，历任朝外支 行行长助理，总行资产托管部副总司理，海外业务部副总司理（垄断服务）、资金 往来部副总司理（垄断服务），分行纪委文告等职务。其中于 2012 年 12 月至 2014 年 3 月参与筹备中加基金并担任公司首任督察长。   李莹女士，董事、总司理，1996 年 1 月加入北京银行，2016 年 9 月至 2023 年 8 月担任北京银行同行单据经管部总司理，2012 年 12 月至 2016 年 9 月担任北 京银行同行单据经管部副总司理，2011 年 6 月至 2012 年 12 月担任北京银行同行 单据部总司理助理，主要从事金融同行业务经管服务。2009 年 8 月至 2011 年 6 月 历任北京银行投行与同行部单据中心（室）、同行与单据部单据中心（室）司理， 主要从事同行单据业务关系服务。自 1996 年 1 月至 2009 年 8 月，李女士先后在 北京银行北太平庄支行、规划财务部、同行部、投行与同行部从事关系服务。李 女士于 2023 年 8 月加入中加基金经管有限公司，现任中加基金经管有限公司董事、 总司理。 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金                     招募说明书（更新）    Raquel Costa 女士，董事，2019 年 8 月加入丰业银行海外钞票经管部门。她拥 有 20 多年的行业教化，包括在墨西哥率先的金融机构之一教导零卖银行和钞票管 理业务的客户和中枢银行业务。在此之前，Raquel 女士在巴西和好意思国的另一家领 先金融机构服务了 12 年，并逐渐担任高等职务，包括大众富裕阶级部门高等副总 裁兼主管以及耗费细分部门高等副总裁兼主管。    Rosemary Chan 女士，董事，2014 年加入丰业银行，当今担任全球钞票经管内 部约束及监劳动务高等副总裁。此前曾担任加拿大银行和全球钞票经管合规高等 副总裁。Rosemary Chan 女士领有 30 多年的证券法律和监管教化，曾在全球性律 师事务所担任公司讼师，并在多家加拿大金融机构担任首席合规官。她还曾担任 加拿大投资行业监管组织高等副总裁兼总法律参谋人十年，该组织负责监督加拿大 的投资往来商和证券往来所。    刘素勤女士，董事，都门经济贸易大学经济学学士，香港汉文大学工商经管 硕士，于 1998 年 7 月加入北京银行。刘女士于 2023 年 9 月起担任北京银行金融 阛阓总监并兼任同行单据部总司理，2017 年 1 月至 2023 年 8 月担任北京银行资金 运营中心总司理，2015 年 2 月至 2017 年 1 月担任北京银行资金运营中心副总司理， 年 12 月担任北京银行资金往来部总司理助理。之前，刘女士先后在北京银行天桥 支行、总行规划财务部、总行资金往来部从事关系服务。    毕黎黎女士，董事，大学本科。在投资界限具有丰富的经管教化，现任北京 乾融投资（集团）有限公司实践董事。    张成立先生，董事，1984 年 7 月毕业于西北农业大学（现西北农林科技大学） 经济经管专科，获农业经济经管学士学位；1984 年 7 月至 1996 年 5 月履新于农业 部农村互助经济谋划经管总站、农业物质司、农业物质供销总公司，先后任职员、 财务处长，高等经济师;自 2003 年于今，先后担任中地种业(集团)有限公司董事长 兼总裁、中地乳业集团有限公司董事长等职务；同期担任中国畜牧业协会副会长、 中国奶业协会副会长。    刘显清先生，董事，1989 年至 2018 年任职于北京矿冶科技集团有限公司（原 北京矿冶商酌总院），在财务处先后担任主任科员、副处长、处长、总管帐师等职 务，现任中国有研科技集团有限公司总管帐师、党委委员。    吴小英女士，稀罕董事，商酌生；自 1985 年起，吴女士先后在中国东说念主民银行 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金               招募说明书（更新） 廊坊分行东说念主事科、中国银行中苑宾馆、中国民族海外相信投资公司、中国民族证 券有限服务公司服务，并先后担任副科长、东说念主当事人管、商贸部总司理、规划资金 部总司理、董事会办公室主任、纪委副文告等职务。   杨运杰先生，稀罕董事，经济学博士、阐述、博士生导师；自 1986 年始，杨 先生先后在河北林学院、中央财经大学担任经济学的造就服务，并先后担任系副 主任、商酌生部常务副主任、学院院长等职务，期间还在深圳经济特区证券公司 北京经管总部担任研发部司理。现任中央财经大学经济学院阐述、博士生导师。   Melissa Thomas 女士，稀罕董事，安大略省讼师协会会员，曾为讼师事务所合 伙东说念主，领有 20 年以上加拿大和中国地区执业教化，醒目英语、法语和汉语，对在 中国树立的外资金融机构所适用的基本法律法则、监管政策有深刻了解，在责罚 各类结伴企业中所涉外方问题方面具有丰富的教化。   刘扬女士，稀罕董事，经济学博士，现任中央财经大学统计与数学学院阐述、 博士生导师、中央财经大学经济数据商酌中心主任、校学术委员会理工部主任委 员，国务院学位办第七届统计学科评议组成员、宇宙应用统计专科硕士造就带领 委员会委员、宇宙工业统计学造就商酌会副会长、中国互联网金融协会统计委员 会副主任、北京大数据协会副会长、宇宙经济轨则商酌会常务理事、宇宙统计教 材编审委员会委员、国度社科基金紧要神情评审大家。   王宇先生，监事会主席，硕士，1998 年 7 月加入北京银行，历任北京市交易 银行前门支行信贷部司理助理、北京银行公司银行部副总司理、乌鲁木皆分行副 行长、郊区经管部副总司理、天津分行纪委文告。2023 年 9 月加入中加基金经管 有限公司，现任党委副文告、纪委文告、监事会主席。   魏忠先生，监事，特准金融分析师（CFA）、金融风险经管司理（FRM）、加 拿大投资司理（CIM）；现任加拿大丰业银行全球钞票经管里面约束与监劳动务部 风险经管总监。曾任职于大明基金（DynamicFunds，多伦多，加拿大），富兰克林 谭普顿投资公司（多伦多，加拿大），2014 年 3 月至 2023 年 9 月期间曾任中加基 金经管有限公司副总司理。   王雯雯女士，职工监事，经济学硕士。曾任职于北京银行，从事风险经管等 关系业务；2013 年 5 月加入中加基金经管有限公司，现任法律合规与内控部总监、 董事会（监事会）办公室主任、党群服务部（纪委办公室）主任。 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金                  招募说明书（更新）      郑楠先生，职工监事，对外经济贸易大学经济学硕士。曾履新于中国民航信 息收罗股份有限公司，任全球分销业务部海外业务负责东说念主；2013 年加入中加基金 经管有限公司，历任阛阓营销部副总监，现任产物打算部总监、营销服务部总监、 办公室（党委办公室）主任。      李莹女士，董事、总司理，1996 年 1 月加入北京银行，2016 年 9 月至 2023 年 8 月担任北京银行同行单据经管部总司理，2012 年 12 月至 2016 年 9 月担任北 京银行同行单据经管部副总司理，2011 年 6 月至 2012 年 12 月担任北京银行同行 单据部总司理助理，主要从事金融同行业务经管服务。2009 年 8 月至 2011 年 6 月 历任北京银行投行与同行部单据中心（室）、同行与单据部单据中心（室）司理， 主要从事同行单据业务关系服务。自 1996 年 1 月至 2009 年 8 月，李女士先后在 北京银行北太平庄支行、规划财务部、同行部、投行与同行部从事关系服务。李 女士于 2023 年 8 月加入中加基金经管有限公司，现任中加基金经管有限公司董事、 总司理。      孙小妹女士，财务负责东说念主，中国东说念主民大学财政学学士，好意思国注册经管管帐师。 孙女士于 2001 年 7 月加入北京银行，2009 年 8 月起历任北京银行规划财务部北京 经管室室司理、北京银行规划财务部经管管帐室室司理、北京银行规划财务部总 司理助理、中荷东说念主寿保障有限公司财务部司理、中荷东说念主寿保障有限公司财务负责 东说念主(财务总监)，期间，自 2018 年 6 月至 2018 年 9 月，兼任中荷东说念主寿保障有限公司 上海分公司临时负责东说念主，自 2018 年 9 月至 2019 年 2 月兼任中荷东说念主寿保障有限公 司上海分公司总司理，主要负责上海分公司合座谋划服务。自 2024 年 4 月 19 日 起，任公司财务负责东说念主。      陈昕先生，首席信息官，大学本科。1998 年至 2013 年任职于北京银行信息技 术部；2013 年 5 月加入中加基金经管有限公司，历任运营保障部总监助理、副总 监、总监。自 2019 年 6 月 28 日起，任公司首席信息官。      刘凌先生，督察长，经济学硕士，曾在第一创业证券有限服务公司（现第一 创业证券股份有限公司）和北京银行股份有限公司服务，2013 年加入中加基金管 理有限公司，先后在办公室、特定资产经管部和专户子公司北银丰业资产经管有 限公司服务，具有较丰富的金融服务教化。自 2020 年 10 月 16 日起，任公司督察 长。 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金                   招募说明书（更新）   李子家先生，中国东说念主民大学本科，金融学硕士。2016 年 5 月至 2020 年 8 月历 任中信建投基金往来部往来员、投资部-固收投资部基金司理助理；2020 年 9 月至 有限公司，现任中加瑞合纯债债券型证券投资基金（2022 年 11 月 15 日于今）、中 加穗盈纯债债券型证券投资基金（2022 年 12 月 5 日于今）、中加瑞鸿一年依期开 放债券型发起式证券投资基金（2023 年 3 月 29 日于今）、中加颐信纯债债券型证 券投资基金（2023 年 7 月 12 日于今）、中加颐瑾六个月依期洞开债券型发起式证 券投资基金（2024 年 1 月 17 日于今）的基金司理。   魏泰源先生，2011 年至 2020 年，曾先后任中国银行管库助理投资司理；招商 银行金融阛阓部投资司理、自营往来员；兴业基金经管有限公司基金司理；2020 年加入中加基金经管有限公司，现任中加货币阛阓基金（2020 年 10 月 30 日于今）、 中加优选中高品级债券型证券投资基金（2020 年 11 月 6 日于今）、中加颐合纯债 债券型证券投资基金（2020 年 11 月 30 日于今）、中加瑞享纯债债券型证券投资基 金（2020 年 12 月 14 日于今）、中加瑞鑫纯债债券型证券投资基金（2021 年 6 月 日于今）、中加聚安 60 天滚动持有中短债债券型发起式证券投资基金（2024 年 5 月 6 日于今）的基金司理。   历任基金司理：2022 年 5 月 24 日至 2023 年 7 月 12 日，颜灵珊女士担任本基 金基金司理。   投资决策委员会成员包括公司总司理李莹女士，固定收益部主管张楠先生， 主动权益投资部主管张一然先生，网络往来部副总监于春玲女士，全都收益部总 监助理邹天培先生，组合与养老投资部主管郭智女士，量化与指数投资团队主管 钟伟先生，固定收益部高等基金司理袁素女士，固定收益部投资司理王哲先生， 主动权益投资部基金司理薛杨先生。   （三）基金经管东说念主的职责   根据《基金法》、《运作办法》过火他法律、法则的轨则，基金经管东说念主应履行 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金          招募说明书（更新） 以下职责： 的发售、申购、赎回和登记事宜； 收益； 他法律行径；   （四）基金经管东说念主承诺 策略及限制等全权处理本基金的投资。                           （以下简称“                                《证券法》”） 的行径，并建立健全里面约束轨制，采取有用措施，瞩目违犯《证券法》行径的 发生。 采取有用措施，保证基金财产毋庸于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、专揽证券往来价钱过火他不刚直的证券往来行径； 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金         招募说明书（更新）   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则禁绝的其他行径。 关联法律、法则及行业范例，老诚信用、勤勉尽责，不从事以下行径：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不屈正地对待其经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）透露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他 东说念主从事关系的往来行径；   （7）粗糙职守，不按照轨则履行职责；   （8）其它法律、行政法则以及中国证监会禁绝的行径。   （1）依照关联法律、法则和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额持 有东说念主谋取最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益。   （3）不泄漏在职职期间明察的关联证券、基金的交易精巧，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从 事关系的往来行径。   （4）不以任何面容为其他组织或个东说念主进行证券往来。   （五）基金经管东说念主的里面约束轨制   本基金经管东说念主的里面约束恪守以下原则：   （1）全面性原则：里面约束必须阴私公司的通盘部门和岗亭，渗入各项业务 过程和业务设施，并浩繁适用于公司每一位职工；   （2）稀罕性原则：公司根据业务发展的需要树立相对稀罕的机构、部门和岗 位，并在关系部门建立防火墙；公司树立稀罕的风险经管部门和监察稽核部门， 保持高度的稀罕性和泰斗性，永诀履行风险经管和合规监察职责，并协助和配合 督察长负责对公司各项里面约束服务进行稽核和查抄；   （3）审慎性原则：里面约束的中枢是有用严防多样风险，任何轨制的建立都 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金        招募说明书（更新） 要以严防风险、审慎谋划为起点；   （4）有用性原则：公司里面经管轨制具有高度的泰斗性，是通盘职工严格遵 守的行动指南。实践里面约束轨制不成有任何例外，任何东说念主不得领有越过轨制或 违犯规章的权力；   （5）实时性原则：里面约束轨制的建立应与当代科技的应用相网络，充分利 用电脑收罗，建立电脑预警系统，保证监控的实时性；   （6）应时性原则：里面约束轨制的制订应具有前瞻性，况兼必须跟着公司经 营策略、谋划理念等里面环境的变化和国度法律、法则、政策等外部环境的窜改 实时进行相应的修改和完善；   （7）定量与定性相网络的原则：建立完备里面约束磋磨体系，使里面约束更 具客不雅性和操作性；   （8）成本效益原则：公司运用科学化的谋划经管方法贬抑运作成本，提高经 济效益，以合理的约束成本达到最好的里面约束效率；   （9）互相制约原则：公司里面部门和岗亭的竖立应当权责分明、互相制衡。   公司严格按照《基金法》过火配套法则、                    《证券投资基金经管公司里面约束指 导宗旨》等关系法律法则的轨则，按照正当合规性、全面性、审慎性、应时性原 则，建立健全里面约束轨制。公司里面约束轨制由里面约束大纲、基本经管轨制 和部门业务规章等三部分有机组成。   （1）公司里面约束大纲是对公司规矩轨则的内控原则的细化和伸开，是公司 各项基本经管轨制的摘要和统治，里面约束大纲对内控标的、内控原则、约束环 境、内控措施等内容加以明确。   （2）公司基本经管轨制包括风险经管轨制、监察稽核轨制、投资经管轨制、 基金管帐核算轨制、信息败露轨制、信息时间经管轨制、公司财务轨制、良友档 案经管轨制、东说念主力资源经管轨制和进攻应变轨制等。   （3）部门业务规章是在公司基本经管轨制的基础上，对各部门的主要职责、 岗亭竖立、岗亭服务、业务经过和操作守则等的具体说明。部门业务规章由公司 关系部门依据公司规矩和基本经管轨制，并网络部门职责和业务运作的要求拟定。   公司建立稀罕的里面约束体系，董事会层面树立督察长，经管层树立稀罕于 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金        招募说明书（更新） 其他业务部门的监察稽核部门和风险经管部门，通过风险经管轨制和监察稽核制 度两个层面构建稀罕、齐全、互相制约、关注成本效益的里面监督体系，对公司 里面约束和风险经管轨制过火实践情况进行持续的监督和反馈，保障公司里面控 制机制的严格落实。   风险经管方面由董事会下设的风险经管委员会制定风险经管政策，由经管层 的风险约束委员会负责实施，由风险经管部门专职落实和监督，公司各业务部门 制定审慎的功课经过和风险经管措施，全面垄断风险点，将风险经管服务落实到 东说念主，终了对风险的日常经管和过程中经管，严防、化解和约束公司所靠近的、潜 在的和仍是发生的多样风险。   监察稽核轨制在督察长的教导下严格实施，由监察稽核部门协助和配合督察 长履行稽核监察职能。通过对公司日常业务的各个方面和各个设施的正当合规性 进行评估，监督公司及职工投诚国度关系法律法则、监管轨则、公司对外承诺性 文献和里面经管轨制的情况，识别、严防和实时根绝公司里面经管及基金运作中 的多样违法风险，提议并完善公司各项合规性轨制，以充分爱戴公司客户的正当 权益。通过查抄公司里面经管轨制、资讯管制、投资决策与实践、基金营销、公 司财务与投资经管、基金管帐、信息败露、行政经管、电脑系统等公司通盘部门 和服务设施，对公司自身谋划、资产经管和里面经管轨制等的正当性、合规性、 合感性和有用性进行监督、评价、回报和建议，从而保护公司客户和公司鼓励的 正当权益。   本公司确知建立里面约束系统、支撑其有用性以及有用实践里面约束轨制是 本公司董事会及经管层的服务，董事会承担最终服务；本公司稀奇声明以上对于 里面约束和风险经管的败露着实、准确，并承诺根据阛阓的变化和公司的发展不 断完善风险经管和里面约束轨制。 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金                   招募说明书（更新）                     四、基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称呼：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路 167 号   邮政编码：200120   法定代表东说念主：吕家进   成立日期：1988 年 8 月 22 日   批准树立机关和批准树立文号：中国东说念主民银行总行，银复1988347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574 号   组织面容：股份有限公司   注册本钱：207.74 亿元东说念主民币   存续期间：持续谋划   兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东说念主民银行批准成立的首批股 份制交易银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日郑重在上海证券交 易所挂牌上市（股票代码：601166），注册本钱 207.74 亿元。约束 2024 年 6 月 30 日，兴业银行资产总额达 10.35 万亿元，终了营业收入 1130.43 亿元，同比增长 1.80%， 终了包摄于母公司鼓励的净利润 430.49 亿元。开业三十多年来，兴业银行永久坚 持“诚笃服务，相伴成长”的谋划理念，英敢于为客户提供全面、优质、高效的 金融服务。   二、托管业务部部门竖立及职工情况   兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设详尽经管处、证券基金处、 相信保障处、答理私募处、需求救济处、稽核监察处、投资监督处、运行经管处， 共有职工 100 余东说念主，业务岗亭东说念主员均具有基金从业阅历。   三、基金托管业务谋划情况   兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管阅历。基金托管业 务批准文号：证监基金字200574 号。约束 2024 年 12 月 31 日，兴业银行共托管 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金             招募说明书（更新） 证券投资基金 758 只，托管基金的基金资产净值悉数 26081.79 亿元，基金份额合 计 24654.03 亿份。    四、基金托管东说念主的里面约束轨制    （一）里面约束标的    严格投诚国度关联托管业务的法律法则、行业监管规章和行内关联经管轨则， 遵法谋划、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完 整，确保关联信息的着实、准确、齐全、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。    （二）里面约束组织结构    兴业银行基金托管业务里面约束组织架构由总行里面约束委员会、总行风险 经管部门、总行审计部、总行资产托管部、总走时营经管部及分行托管运营机构 共同组成。各级里面约束组织依照本行关系轨制对本行托管业务风险经管和里面 约束实施经管。    （三）里面约束原则 以及从事资产托管业务的各机构和从业东说念主员； 风险界限； 互相制衡； 整为起点，“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展资产托管业务； 等方面形成互相制约、互相监督，同期兼顾运营效率； 控标的，里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及谋划管 理的需要，应时进行相应修改和完善；里面约束存在的问题应当概况得到实时反 馈和纠正； 现存效约束。    （四）里面约束轨制及措施 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金          招募说明书（更新） 严格的东说念主员行径范例等一系列规章轨制。 实施风险约束措施。 控。 理念，并签订承诺书。 备中心，保证业务不中断。      五、基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和依次      基金托管东说念主负有对基金经管东说念主的投资运作期骗监督权的职责。根据《基金法》、 《运作办法》、基金合同过火他关联轨则，托管东说念主对基金的投资对象和范围、投资 组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金管帐核算、基金资产估值和 基金净值的诡计、收益分拨、申购赎回以过火他关联基金投资和运作的事项，对 基金经管东说念主进行业务监督、核查。      基金托管东说念主发现基金经管东说念主有违犯《基金法》、                          《运作办法》、基金合同和关联 法律法则轨则的行径，应实时以书面面容申报基金经管东说念主限期纠正，基金经管东说念主 收到申报后应实时查对并以书面面容对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金托 管东说念主有权随时对申报县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托 管东说念主申报的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应回报中国证监会。基金 托管东说念主发现基金经管东说念主有紧要违法行径，立即回报中国证监会，同期，申报基金 经管东说念主限期纠正，并将纠正结果回报中国证监会。      基金托管东说念主发现基金经管东说念主的指示违犯法律、行政法则和其他关联轨则，或 者违犯基金合同约定的，应当断绝实践，立即申报基金经管东说念主，并实时向中国证 监会回报。      基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据往来依次仍是成效的投资指示违犯法律、行 政法则和其他关联轨则，或者违犯基金合同约定的，应当立即申报基金经管东说念主， 并实时向中国证监会回报。 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金            招募说明书（更新）                      五、关系服务机构   （一）基金份额发售机构   本基金直销中心为基金经管东说念主的直销柜台。   称呼：中加基金经管有限公司   办公地址：北京市西城区南纬路 35 号   注册地址：北京市顺义区和煦镇顺泽大街 65 号 317 室   法定代表东说念主：夏远洋   宇宙统一客户服务电话：400-00-95526   传真：010-83197627   接洽东说念主：江丹   公司网站：www.bobbns.com   具体名单详见基金经管东说念主网站公示。                  《运作办法》、《销售办法》和本基金基金合 同等的轨则，遴聘其他适合要求的机构销售本基金，并在基金经管东说念主网站公示。   （二）登记机构   称呼：中加基金经管有限公司   注册地址：北京市顺义区和煦镇顺泽大街 65 号 317 室   办公地址：北京市西城区南纬路 35 号   法定代表东说念主：夏远洋   宇宙统一客户服务电话：400-00-95526   （三）出具法律宗旨书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金              招募说明书（更新）   接洽东说念主：陈颖华   承办讼师：早晨、陈颖华   （四）审计基金财产的管帐师事务所   称呼：毕马威华振管帐师事务所（额外泛泛合伙）   住所：中国北京东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层   办公地址：中国北京东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层   法定代表东说念主：邹俊   承办注册管帐师：管祎铭   电话：010-85087929   传真：010-85185111   接洽东说念主：管祎铭 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金                招募说明书（更新）                   六、基金的召募   本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、基金合同及 其他关联轨则，并经中国证监会 2021 年 8 月 25 日证监许可【2021】2783 号文准 予召募注册。于 2022 年 2 月 24 日起通过各销售机构向社会公开召募，约束 2022 年 5 月 23 日，基金召募服务已顺利结果。   经毕马威华振管帐师事务所（额外泛泛合伙）验资，本次召募的净认购金额 为 1，509，999，000.00 元东说念主民币；认购款项在基金验资阐述日之前产生的银行利息共 计 0 元东说念主民币。上述资金已于 2022 年 5 月 24 日全额划入本基金在基金托管东说念主兴 业银行股份有限公司开立的基金托管专户。   本次召募有用认购总户数为 2 户，按照每份基金份额面值 1.00 元东说念主民币诡计， 召募发售期召募的有用份额为 1，509，999，000.00 份基金份额，利息结转的基金份额 为 0 份基金份额，两项悉数共 1，509，999，000.00 份基金份额，已沿途计入投资者基 金账户，归投资者通盘。 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金           招募说明书（更新）                 七、基金合同的成效   根据《基金法》、《运作办法》以及基金合同、招募说明书、基金份额发售公 告的关联轨则，本基金募网络果适合关联条件，本基金经管东说念主于 2022 年 5 月 24 日向中国证监会办理收场基金备案手续并已获书面阐述，基金合同自该日期郑重 成效。自基金合同成效之日起，本基金经管东说念主郑重动手经管本基金。   基金合同成效之日起三年后的对应日（若无对应日则顺延至下一日），若基金 资产净值低于两亿元，基金合同自动休止，且不得通过召开基金份额持有东说念主大会 延续基金合同期限。   基金合同成效满三年后陆续存续的，连气儿二十个服务日出现基金份额持有东说念主 数目不悦二百东说念主或者基金资产净值低于五千万元情形的，基金经管东说念主应当在依期 回报中给予败露；连气儿六十个服务日出现前述情形的，基金经管东说念主在十个服务日 内应当向中国证监会回报并提议责罚决议，如持续运作、诊治运作方式、与其他 基金合并或者休止基金合同等，并在六个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有轨则时，从其轨则。 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金                    招募说明书（更新）               八、基金份额的顽固期和洞开期   （一）基金的顽固期   本基金的顽固期为自《基金合同》成效之日起（包括《基金合同》成效之日） 或自每一洞开期结果之日次日起（包括该日），至一年后的对应日（如该日为非工 作日或日期月度不存在该对应日期的，则顺延至下一服务日）的前一日。本基金 在顽固期内不办理申购与赎回业务（红利再投资除外），也不上市往来。   （二）基金的洞开期   指本基金洞开申购、赎回等业务的期间。   本基金自顽固期结果之后第一个服务日起参加洞开期，期间不错办理申购与 赎回业务。本基金每次洞开期不少于 5 个服务日且不跳动 20 个服务日，洞开期的 具体时候以基金经管东说念主届时公告为准。如顽固期结果之后第一个服务日因不可抗 力或基金合同约定的其他情形致使基金无法按时洞开申购与赎回业务的，洞开期 自不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响身分摒除之日起的下一个服务日开 始。如在洞开期内发生不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金无法按时开 放申购与赎回业务的，洞开期时候中止诡计，在不可抗力或基金合同约定的其他 情形影响身分摒除之日起的下一个服务日陆续诡计该洞开期时候，直至骄横洞开 期的时候要求，具体时候以基金经管东说念主届时的公告为准。   （三）顽固期与洞开期示例   比如，本基金的《基金合同》于 2021 年 11 月 10 日成效，则本基金的首个 顽固期为《基金合同》成效之日起（包括《基金合同》成效之日），至一年后的对 应日（如该日为非服务日或日期月度不存在该对应日期的，则顺延至下一服务日） 的前一日，即 2021 年 11 月 10 日至 2022 年 11 月 9 日，首个顽固期结果之后的第 一个服务日为 2022 年 11 月 10 日，假定首个洞开期时候为 7 个服务日，由于 2022 年 11 月 12 日、2022 年 11 月 13 日均为非服务日，则首个洞开期为自 2022 年 11 月 10 日至 2022 年 11 月 18 日，依此类推。                              （以上期间不代表着实情况，具体将按 届时所发布的节沐日时候表进行调整） 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金        招募说明书（更新）               九、基金份额的申购与赎回   （一）申购与赎回办理的场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金经管东说念主 在招募说明书或其他关系公告中列明。基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金经管东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   若基金经管东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等往来方式，投资 东说念主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金经管东说念主另行公告。   （二）申购和赎回的洞开日及洞开时候   本基金在洞开期内接受投资者的申购和赎回苦求。本基金在洞开期办理本基 金份额申购、赎回等业务的洞开日为洞开期内的每个服务日。   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为洞开期内上海 证券往来所、深圳证券往来所的正常往来日的往来时候，但基金经管东说念主根据法律 法则、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券、期货往来阛阓、证券、期货往来所往来 时候变更或其他额外情况，基金经管东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时候进行相 应的调整，但应在实施日前依照《信息败露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。   除法律法则或基金合同另有约定外，本基金自顽固期结果之后第一个服务日 起参加洞开期，期间不错办理申购与赎回业务。本基金每次洞开期不少于 5 个工 作日且不跳动 20 个服务日，洞开期的具体时候以基金经管东说念主届时公告为准。如封 闭期结果之后第一个服务日因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金无法 按时洞开申购与赎回业务的，洞开期自不可抗力或基金合同约定的其他情形的影 响身分摒除之日起的下一个服务日动手。如在洞开期内发生不可抗力或基金合同 约定的其他情形致使基金无法按时洞开申购与赎回业务的，洞开期时候中止诡计， 在不可抗力或基金合同约定的其他情形影响身分摒除之日起的下一个服务日陆续 诡计该洞开期时候，直至骄横洞开期的时候要求，具体时候以基金经管东说念主届时的 公告为准。 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金        招募说明书（更新）   在细则申购动手与赎回动手时候后，基金经管东说念主应在申购、赎回洞开日前依 照《信息败露办法》的关联轨则进行公告。   基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日期或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者诊治。在洞开期内，投资东说念主在基金合同约定之外的日期和时候提议申购、 赎回或诊治苦求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开 日基金份额申购、赎回的价钱。但若投资东说念主在洞开期临了一个服务日业务办理时 间结果之后提议申购、赎回或者诊治苦求的，视为无效苦求。洞开期以及洞开期 办理申购与赎回业务的具体事宜见招募说明书及基金经管东说念主届时发布的关系公告。   （三）申购与赎回的原则 值为基准进行诡计； 序赎回； 限制名额，但应最迟在新的名额实施前依照《信息败露办法》的关联轨则在轨则 媒介上公告； 资者的正当权益不受损伤并得到平正对待。   基金经管东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金经管东说念主 必须在新法则动手实施前依照《信息败露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。   （四）申购与赎回的依次   投资东说念主必须根据销售机构轨则的依次，在洞开日的具体业务办理时候内提议 申购或赎回的苦求。   投资者在申购基金份额时须按销售机构轨则的方式备足申购资金，投资者在 提交赎回苦求时，必须有弥散的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回苦求将 因无效而不予成交。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、处理 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金             招募说明书（更新） 法则等在投诚基金合同和招募说明书轨则的前提下，以各销售机构的具体轨则为 准。      投资东说念主申购基金份额时，必须在轨则时候内全额托付申购款项，投资东说念主托付 申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购成效。      基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时， 赎复活效。投资者赎回苦求成效后，基金经管东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎 回款项。在发生大批赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的 情形时，款项的支付办法参照基金合同关联条目处理。      遇往来所或往来阛阓数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金经管东说念主及基金托管东说念主所能约束的身分影响业务处理经过，则赎回款 项划付时候相应顺延至该影响身分摒除的下一个服务日。      基金经管东说念主应以洞开日往来时候结果前受理有用申购和赎回苦求确今日行为 申购或赎回苦求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的 有用性进行阐述。T 日提交的有用苦求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询苦求的阐述情况。若申购不告捷或 无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。如关系法律法则以及中国证监会另有轨则， 则依轨则实践。      基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定告捷，而仅代表 销售机构仍是接收到申购、赎回苦求。申购与赎回的阐述以登记机构的阐述结果 为准。对于苦求的阐述情况，投资者应实时查询并妥善期骗正当权益。      基金经管东说念主可在法律法则允许的范围内、在分歧基金份额持有东说念主利益变成损 害的前提下，对上述业务的办理时候、方式等法则进行调整。基金经管东说念主应在新 规 则动手实施前按照《信息败露办法》的关联轨则在轨则媒介公告。      （五）申购和赎回的数目限制 购费），追加申购单笔最低金额为 10.00 元（含申购费）。通过本基金经管东说念主电子自 助往来系统申购，每笔最低金额为 10.00 元（含申购费），追加申购单笔最低金额 为 10.00 元（含申购费）。通过本基金经管东说念主直销柜台申购，初次最低申购金额为 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金              招募说明书（更新） 对本基金最低申购金额及往来级差有其他轨则的，以各销售机构的业务轨则为准。 基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构网点保留的基金份额余额不及 10.00 份的，在赎回时需一次沿途赎回。履行操作中，以各销售机构的具体轨则为准。 金经管东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金经管东说念主基于投资运作与风险约束的需要，可采取上述措施对基金限制给予控 制。具体轨则请参见关系公告。 额的数目限制。基金经管东说念主必须在调整实施前依照《信息败露办法》的关联轨则 在轨则媒介上公告。   （六）申购和赎回的价钱、用渡过火用途   投资者不错屡次申购本基金，申购费率按每笔申购苦求单独诡计。   本基金申购费如下表：                申购金额 M（含申购费）      申购费率                    M＜100 万        0.80%      申购费                    M≥500 万       1000 元/笔                   持有期限（Y）        赎回费率                      Y     赎回费                     Y≥7 日           0   本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主 赎回基金份额时收取。本基金对基金份额持续持有期少于 7 日的投资东说念主收取的赎 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金                 招募说明书（更新） 回费，全额计入基金财产。 份额持有东说念主利益无骨子不利影响的前提下调整费率或收费方式，并最迟应于新的 费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。 以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例恪守关系法律法则以及监管 部门、自律法则的轨则。 东说念主利益无骨子性不利影响的情况下根据阛阓情况制定基金促销规划，针对基金投 资者依期和不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按关系监管部门 要求履行必要手续后，基金经管东说念主不错适合调低基金申购费率、基金赎回费率， 并进行公告。   （七）申购份额与赎回金额的诡计方式   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   净申购金额＝申购金额-固定用度   申购用度＝固定用度   申购份额＝净申购金额／申购当日基金份额净值   各诡计结果均按照四舍五入方法，保留一丝点后两位，由此舛讹产生的损失 由基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。   例：某投资者投资 5 万元申购本基金的基金份额，假定申购当日基金份额净 值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝50，000/（1＋0.80%）＝49，603.17 元   申购用度＝50，000－49，603.17＝396.83 元   申购份额＝49，603.17/1.0500＝47，241.11 份   即投资者投资 5 万元申购本基金的基金份额，假定申购当日基金份额净值为 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金                  招募说明书（更新）      本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其中，      赎回金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值      赎回用度＝赎回金额×赎回费率      净赎回金额=赎回金额－赎回用度      赎回用度以东说念主民币元为单元，诡计结果按照四舍五入方法，保留一丝点后两 位；赎回金额结果按照四舍五入方法，保留一丝点后两位，由此舛讹产生的损失由 基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。      例：某投资者赎回本基金 1 万份基金份额，持有时候为 730 日，对应的赎回 费率为 0%，假定赎回当日基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为：      赎回金额=10，000×1.2500=12，500.00 元      赎回用度=12，500.00×0%=0.00 元      净赎回金额=12，500.00-0.00=12，500.00 元      即投资者赎回本基金 1 万份基金份额，持有时候为 730 日，假定赎回当日基 金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12，500.00 元。      基金份额净值诡计公式：      T 日基金份额净值＝T 日基金资产净值总额/T 日基金份额总和。      《基金合同》成效后，在顽固期内，基金经管东说念主应当至少每周在轨则网站披 露一次基金份额净值和基金份额累计净值。在洞开期内，基金经管东说念主应当在不晚 于每个洞开日的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点败露洞开 日的基金份额净值和基金份额累计净值。遇额外情况，经履行适合依次，不错适 当延伸诡计或公告。基金份额净值单元为元，诡计结果保留在一丝点后四位，小 数点后第五位四舍五入。由此产生的收益或损失由基金财产承担。如关系法律法 规以及中国证监会另有轨则，则依轨则实践。      （八）断绝或暂停申购的情形      在洞开期内发生下列情况时，基金经管东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购申 请： 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金           招募说明书（更新） 资东说念主的申购苦求。 金资产净值。 对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统 等无法正常运行。 且领受估值时间仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东说念主协商阐述 后，基金经管东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 东说念主单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定暂 停接受投资东说念主申购苦求时，基金经管东说念主应当根据关联轨则在轨则媒介上刊登暂停 申购公告。如若投资东说念主的申购苦求被沿途或部分断绝的，被断绝的申购款项将退 还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金经管东说念主应实时收复申购业务的办理， 且洞开期按暂停申购的期间相应顺延。   (九)暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   在洞开期内发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或延 缓支付赎回款项： 资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项。 金资产净值。 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金           招募说明书（更新） 理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求。 且领受估值时间仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东说念主协商阐述 后，基金经管东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。      发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求或 减速支付赎回款项时，基金经管东说念主应按轨则报中国证监会备案，已阐述的赎回申 请，基金经管东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户 苦求量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东说念主，未支付部分可缓期支付。在暂停赎 回的情况摒除时，基金经管东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告，且洞开期按暂 停赎回的期间相应顺延。      (十)大批赎回的情形及处理方式      若本基金洞开期的单个洞开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加 上基金诊治中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金诊治中转入苦求 份额总和后的余额)跳动前一服务日的基金总份额的 20%，即以为是发生了大批赎 回。      当基金出现大批赎回时，基金经管东说念主不错根据基金其时的资产组合气象决定 全额赎回或采取相应措施。      （1）全额赎回：当基金经管东说念主以为有能力支付投资东说念主的沿途赎回苦求时，按 正常赎回依次实践。      （2）减速支付赎回款项：当基金在洞开日发生大批赎回时，基金经管东说念主应当 接受并阐述通盘的赎回苦求，当日按比例办理的赎回比例不得低于基金总份额的 作日，并应当在轨则媒介上给予公告。减速支付的赎回苦求以赎回苦求阐述当日 基金份额净值为基础诡计赎回金额。      （3）在洞开期内，如若基金发生大批赎回，在单个基金份额持有东说念主赎回苦求 跳动前一服务日基金总份额 40%的情形下，基金经管东说念主不错对该单个基金份额持 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金          招募说明书（更新） 有东说念主超出 40%以上部分的赎回苦求实施缓期办理。如基金经管东说念主决定对该单个基 金份额持有东说念主跳动 40%以上部分的赎回苦求进行缓期办理，对该单个基金份额持 有东说念主 40%以内（含 40%）的赎回苦求，基金经管东说念主不错根据前述“（1）全额赎回” 或“（2）减速支付赎回款项”的约定方式与其他基金份额持有东说念主的赎回苦求一并 办理。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴聘缓期赎回或取消赎 回。遴聘缓期赎回的，将自动转入下一个洞开日陆续赎回，直到沿途赎回为止； 遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被捣毁。缓期的赎回苦求与下 一洞开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础计 算赎回金额，依此类推，直到沿途赎回为止。如该持有东说念主在提交赎回苦求时未 作 明确遴聘，未能赎回部分将作念缓期赎回处理。如缓期办理期限跳动洞开期的，开 放期相应延长，延长的洞开期内不办理申购业务，亦不接受新的赎回苦求，即基 金经管东说念主仅为原洞开期内因提交赎回苦求跳动前一服务日基金总份额 40%以上而 被缓期办理赎回的单个基金份额持有东说念主办理赎回业务。   当发生上述大批赎回并减速支付赎回款项时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传 真或者招募说明书轨则的其他方式在 3 个往来日内申报基金份额持有东说念主，说明有 关处理方法，并在两日内在轨则媒介上刊登公告。   (十一)暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 登基金再行洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的基金份额净值。 依照《信息败露办法》的关联轨则，在轨则媒介上刊登再行洞开申购或赎回的公 告；也不错根据履行情况在暂停公告中明确再行洞开申购或赎回的时候，届时不 再另行发布再行洞开的公告。   (十二)基金诊治   基金经管东说念主不错根据关系法律法则以及基金合同的轨则决定开办本基金与基 金经管东说念主经管的其他基金之间的诊治业务，基金诊治不错收取一定的诊治费，相 关法则由基金经管东说念主届时根据关系法律法则及基金合同的轨则制定并公告，并提 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金         招募说明书（更新） 前见知基金托管东说念主与关系机构。      (十三)基金份额的转让      在法律法则允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主在履行适合依次后可受理 基金份额持有东说念主通过中国证监会认同的往来场面或者往来方式进行份额转让的申 请并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业务 的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金经管东说念主公告的业务法则办理基金份 额转让业务。      （十四）基金的非往来过户      基金的非往来过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实践等情形 而产生的非往来过户以及登记机构认同、适正当律法则的其它非往来过户。岂论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主。      秉承是指基金份额持有东说念主示寂，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会 团体；司法强制实践是指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东说念垄断有的基 金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往来过户必须提供基金 登记机构要求提供的关系良友，对于适合条件的非往来过户苦求按基金登记机构 的轨则办理，并按基金登记机构轨则的表率收费。      （十五）基金的转托管      基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照轨则的表率收取转托管费。      （十六）依期定额投资规划      基金经管东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资规划，具体法则由基金经管东说念主另 行轨则。投资东说念主在办理依期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金经管东说念主在关系公告或更新的招募说明书中所轨则的依期定额 投资规划最低申购金额。      （十七）基金份额的冻结、解冻或其他业务      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、适正当律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。法 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金        招募说明书（更新） 律法则或监管部门另有轨则的除外。   如关系法律法则允许基金经管东说念主办理基金份额的其他基金业务，基金经管东说念主 将制定和实施相应的业务法则。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的轨则或关系公告。 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金         招募说明书（更新）                   十、基金的投资      （一）投资标的      力求在严格约束投资风险的前提下，经久内终了越过事迹相比基准的投资回 报。      （二）投资范围      本基金投资于具有精致流动性的金融用具，包括国内照章刊行和上市往来的 债券（国债、金融债、企业债、公司债、处所政府债、次级债、可分离往来可转 债的纯债部分、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、政府救济机 构债券、政府救济债券）、资产救济证券、同行存单、国债期货、债券回购、银行 入款（包括公约入款、依期入款、申报入款和其他银行入款）和货币阛阓用具等 其他金融用具以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须符 合中国证监会的关系轨则）。      本基金不投资于股票等资产，也不投资于可诊治债券（可分离往来可转债的 纯债部分除外）和可交换债券。      如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金经管东说念主在履行适 当依次后，不错将其纳入投资范围。      基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 金投资不受上述比例限制；在洞开期内，每个往来日日终在扣除国债期货合约需 缴纳的往来保证金后，本基金持有的现金或到期日在一年以内的政府债券的投资 比例悉数不低于基金资产净值的 5%，在顽固期内，本基金不受上述 5%的限制， 每个往来日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往来保证金后，应当保持不低于交 易保证金一倍的现金。其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。      如法律法则或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为 准，本基金的投资比例将作念相应调整。      （三）投资策略      本基金在顽固期与洞开期采取不同的投资策略。      （一）顽固期投资策略      本基金将在基金合同约定的投资范围内，通过对宏不雅经济运行气象、国度货 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金        招募说明书（更新） 币政策和财政政策、国度产业政策及本钱阛阓资金环境的商酌，积极垄断宏不雅经 济发展趋势、利率走势、债券阛阓相对收益率、券种的流动性以及信用水平，结 合定量分析方法，细则资产在非信用类固定收益类证券（国债、中央银行单据等） 和信用类固定收益类证券之间的配置比例。   根据国表里的宏不雅经济局势、经济周期、国度的货币政策、汇率政策等经济 身分，对将来利率走势作念出准确斟酌，并细则本基金投资组合久期的是非。   推敲到收益率变动对久期的影响，若预期利率将持续下行，则增多信用投资 组合的久期；相背，则裁减信用投资组合的久期。组合久期选用之后，要根据各 关系经济身分的实时变化，实时调整组合久期。   推敲信用溢价对久期的影响，若经济下行，预期利率将持续下行的同期，长 久期产物比短久期产物将靠近更多的信用风险，信用溢价要求更高。因此应裁减 久期，并尽量配置更多的信用级别较高的产物。   根据海异邦内经济局势、国度的货币政策、汇率政策、货币阛阓的供需关系、 投资东说念主对将来利率的预期等身分，对收益率弧线的变动趋势及变动幅度作念出斟酌， 收益率弧线的变动趋势包括：朝上平行出动、向下平行出动、弧线趋缓迁徙、曲 线笔陡迁徙、弧线正蝶式出动、弧线反蝶式出动，并根据变动趋势及变动幅度预 测来决定信用投资产物组合的期限结构，然后遴聘采取相应期限结构策略：枪弹 策略、杠铃策略或梯式策略。   若预期收益弧线平行出动，且幅度较大，宜领受杠铃策略；若幅度较小，宜 领受枪弹策略，具体的幅度临界点运用测算模子进行测算。若预期收益弧线作念趋 缓迁徙，宜领受杠铃策略。若预期收益弧线作念笔陡迁徙，且幅度较大，宜领受杠 铃策略；若幅度较小宜领受枪弹策略；用作念判断依据的具体正向及负向变动幅度 临界点，需要运用测算模子进行测算。   特定是指某类或某个信用产物具有某种稀奇的特色，这种特色会变成此类信 用产物的价值被高估或者低估。特定追踪策略，便是要根据特定信用产物的特定 特色，进行追踪和遴聘。在通盘的信用产物中，寻找在持有期内级别上调可能性 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金        招募说明书（更新） 相比大的产物，并进行配置；对在持有期内级别下调可能性相比大的产物，要进 行遁入。判断的基础便是对信用产物进行持续里面追踪评级及对信用评级要素进 行持续追踪与判断，约略的作念法便是追踪特定事件：国度特定政策及特定事件变 动态势、行业特定政策及特定事件变动态势、公司特定事件变动态势，并对特定 政策及事件对于信用产物的级别变化影响进程进行评估，从而决定对于特定信用 产物的弃取。   本策略的宗旨是要找到价值被低估的信用产物。属于团结个行业、类属团结 个信用级别且具有邻近期限的不同债券，由于息票身分、流动性身分过火他身分 的影响进程不同，可能具有不同的收益水平和收益变动趋势，对同类债券的利差 收益进行分析，找到影响利差的身分，并对利差水平的将来走势作念出判断，找到 价值被低估的个券，进而相应地进行债券置换。本策略履行上是某种面容上的债 券互换，亦然寻求相对价值的一种投资遴聘策略。   这种投资策略的一个切实可行的操作方法是：在一级阛阓上，寻找并配置在 同等行业、同等期限、同等信用级别下领有较高票面利率的信用产物；在二级市 场上，寻找并配置同等行业、同等信用级别、同等票面利率下具有较低二级阛阓 信用溢价（价值低估）的信用产物并进行配置。   信用债收益率等于基准收益率加信用利差，信用利差收益主要受两个方面的 影响，一是该信用债对应信用水平的阛阓平均信用利差弧线走势；二是该信用债 本人的信用变化。基于这两方面的身分，咱们永诀领受以下的分析策略： 差弧线的影响，二是分析信用债阛阓容量、结构、流动性等变化趋势对信用利差 弧线的影响，临了详尽多样身分，分析信用利差弧线合座及分行业走势，细则信 用债券总的及分行业投资比例。 券信用级别所对应的信用利差弧线对公司债、企业债订价。影响信用债信用风险 的身分分为行业风险、公司风险、现金流风险、资产欠债风险和其他风险等五个 方面。以细则企业主体债的履行信用气象，而进行投资。   本基金主动投资的信用债的信用评级为 AA（含）及以上，除短期融资券、超 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金          招募说明书（更新） 短期融资券之外的信用债领受债项评级，无债项评级的以及短期融资券、超短期 融资券领受主体评级，本基金投资信用债将恪守以下比例限制：   ①本基金投资于 AA 评级信用债的比例不高于信用债持仓的 20%；   ②本基金投资于 AA+评级信用债的比例不高于信用债持仓的 70%；   ③本基金投资于 AAA 评级信用债的比例不低于信用债持仓的 30%。   在每个洞开期动手前一个月、洞开期及洞开期结果后一个月的期间内不受上 述比例的限制。本基金持有信用债券期间，如若因评级下跌、基金限制变动、变 现信用债支付赎回款项等原因使得信用债投资不再适合上述约定，应实时调整至 适合约定。本基金对信用债券评级的认定参照基金经管东说念主选用的评级机构出具的 债券信用评级。   对同行存单，本基金将要点关注同行存单的参考收益率、流动性（日均成交 量、刊行限制）和期限结构，网络对将来利率走势的判断（经济景气度、季节性 身分和货币政策变动），进行投资决策。   本基金将在推敲债券投资的风险收益情况，以及融资成本等身分的情况下， 在风险可控以及法律法则允许的范围内，通过银行间阛阓融资，赚取一定的息差 收益。   本基金参与国债期货的投资应适合基金合同轨则的投资标的。本基金根据风 险经管的原则，以套期保值为办法，在风险可控的前提下，投资于国债期货合约， 有用经管投资组合的系统性风险，积极改善组合的风险收益特征。   本基金通过对宏不雅经济和利率阛阓走势的分析与判断，并充分推敲国债期货 的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以调整债券组合 的久期，贬抑投资组合的合座风险。具体而言，本基金的国债期货投资策略包括 套期保值时机遴聘策略、期货合约遴聘和头寸遴聘策略、延期策略、保证金经管 策略、流动性经管策略等。   本基金将深刻分析资产救济证券的阛阓利率、刊行条目、救济资产的组成及 质料、提前偿还率、风险补偿收益和阛阓流动性等基本面身分，臆测资产背约风 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金        招募说明书（更新） 险和提前偿付风险，并根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产救济证券的本 金偿还和利息收益的现金流过程，提拔领受蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评 估其内在价值，并网络资产救济证券类资产的阛阓特色，进行此类品种的投资。   （二）洞开期投资策略   洞开期内，本基金为保持较高的组合流动性，简便投资东说念主安排投资，在投诚 本 基金关联投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种， 防 范流动性风险，骄横洞开期流动性的需求。   （四）投资经管依次   本基金领受投资决策委员会教导下的基金司理负责制。投资决策委员会不定 期就投资经管业务的紧要问题进行谈论。基金司理、商酌员、往来员在投资经管 过程中既密切互助，又服务明确，在各自职责内按照业务依次稀罕服务并合理地 互相制衡。具体的决策经过如下：   （1）投资决策委员会依据国度关联基金投资方面的法律和行业经管法则，决 定公司针对阛阓环境紧要变化所采取的对策；决定投资决策依次和风险约束系统 及作念出必要的调整；对旗下基金紧要投资的批准与授权等。   （2）投研负责东说念主在公司关联规章轨制授权范围内，对紧要投资进行审查批准； 况兼根据基金合同的关联轨则，在组合事迹相比基准的基础上，制定各组结伴产 和行业配置的偏差度磋磨。   （3）商酌员根据宏不雅经济、货币财政政策、行业发展动向和公司基本面等进 行分析，提议宏不雅策略宗旨、债券配置策略及行业配置宗旨。   （4）依期和不依期召开基金司理例会，基金司理在充分听取各商酌员宗旨的 基础上，确立公司对阛阓、资产和行业的投资不雅点，该投资不雅点是带领各基金进 行资产和行业配置的依据。   （5）基金司理根据投资经管委员会的要求，网络关联商酌回报，负责制定具 体的投资组合决议，之后，在债券商酌员设定的债券池内，根据所经管组合的风 险收益特征和流动性特征，构建基金组合。   （6）基金司理下达往来指示到往来室进行往来。   （7）风险部门负责对投资组合进行事前、事中、过后的风险评估与约束。   （8）风险部门负责完成里面基金事迹评估，并完成关联评价回报。   投资决策委员会有权根据阛阓变化和履行情况的需要，对上述投资经管依次 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金          招募说明书（更新） 作念出调整。   （五）投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；但在每个洞开期动手 前一个月、洞开期及洞开期结果后一个月的期间内，基金投资不受上述比例限制；   （2）在洞开期内，每个往来日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往来保证金 后，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例悉数不低于基 金资产净值的 5%，在顽固期内，本基金不受上述 5%的限制，每个往来日日终在 扣除国债期货合约需缴纳的往来保证金后，应当保持不低于往来保证金一倍的现 金。其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金资产净值的 10％；   （4）本基金经管东说念主经管的沿途基金持有一家公司刊行的证券，不跳动该证券 的 10％，完全按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目 轨则的比例限制；   （5）本基金投资于团结原始权益东说念主的各类资产救济证券的比例，不得跳动基 金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的沿途资产救济证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产救济证券的比例，不得跳动 该资产救济证券限制的 10％；   （8）本基金经管东说念主经管的沿途基金投资于团结原始权益东说念主的各类资产救济证 券，不得跳动其各类资产救济证券悉数限制的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救济证券。 基金持有资产救济证券期间，如若其信用品级下跌、不再适合投资表率，应在评 级回报发布之日起 3 个月内给予沿途卖出；   （10）本基金参加宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最经久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   （11）洞开期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得跳动该 基金资产净值的 15%；因证券阛阓波动、基金限制变动等基金经管东说念主之外的身分 致使基金不适合该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金              招募说明书（更新）      （12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；      （13）顽固期内，本基金的基金资产总值不得跳动基金资产净值的 200%；开 放期内，本基金资产总值不得跳动基金资产净值的 140%；      （14）本基金参与国债期货往来，应投诚下列要求：基金在职何往来日日终， 持有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金资产净值的 15%；基金在职何往来 日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得跳动基金持有的债券总市值的 30%； 基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳动上 一往来日基金资产净值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，悉数（轧差诡计）应当适合基 金合同对于债券投资比例的关联约定；      （15）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。      除上述（2）、（9）、（11）、（12）项情形之外，因证券、期货阛阓波动、证券 刊行东说念主合并、基金限制变动等基金经管东说念主之外的身分致使基金投资比例不适合上 述轨则投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个往来日内进行调整，但中国证监会规 定的额外情形除外。      基金经管东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合 基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同成效之日起开 始。      法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在 履行适合依次后，则本基金投资不再受关系限制或自动恪守变更后的轨则。      为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：      （1）承销证券；      （2）违犯轨则向他东说念主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无尽服务的投资；      （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；      （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资； 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金         招募说明书（更新）   （6）从事内幕往来、专揽证券往来价钱过火他不刚直的证券往来行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则禁绝的其他行径。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、履行 约束东说念主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往来的，应当适合基金的投资标的和投资策略，恪守基金份 额持有东说念主利益优先原则，严防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓平正合理价钱实践。关系往来必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则给予败露。紧要关联往来应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的稀罕董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在 履行适合依次后，则本基金投资不再受关系限制或自动恪守变更后的轨则。   （六）事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为：中债详尽全价（总值）指数收益率。   本基金遴聘上述事迹相比基准的原因：   中债详尽全价（总值）指数是中央国债登记结算有限服务公司编制的详尽反 映银行间债券阛阓和沪深往来所债券阛阓的跨阛阓债券指数，指数样本由银行间 阛阓和沪深往来所阛阓的国债、金融债券、企业债券、中期单据、短期融资券、 公司债等组成。根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述事迹相比基准能客 不雅合理地反应本基金风险收益特征。   若将来法律法则发生变化，或者有更泰斗的、更能为阛阓浩繁接受的事迹比 较基准推出，或者阛阓发生变化导致本事迹相比基准不再适用，本基金经管东说念主可 以依据爱戴投资者正当权益的原则，在与基金托管东说念主协商一致并报中国证监会备 案后，适合调整事迹相比基准并实时公告，而无需召开基金份额持有东说念主大会。   （七）风险收益特征   本基金为债券型基金，其预期收益和预期风险水平高于货币阛阓基金，低于 羼杂型基金与股票型基金。   （八）基金经管东说念主代表基金期骗债权东说念主权益的处理原则及方法 额持有东说念主的利益； 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金                           招募说明书（更新） 牟取任何不妥利益。      （九）侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询管帐师事 务所宗旨后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施依次、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 轨则。      （十）基金投资组合回报      基金经管东说念主的董事会及董事保证本回报所载良友不存在装假纪录、误导性陈 述或紧要遗漏，并对其内容的着实性、准确性和齐全性承担个别及连带服务。      以下内容摘自本基金 2024 年第 4 季度回报：      基金托管东说念主兴业银行股份有限公司根据基金合同轨则，于 2025 年 1 月 20 日 复核了本回报中的财务磋磨、净值阐扬和投资组合回报等内容，保证复核内容不 存在装假纪录、误导性述说或者紧要遗漏。      本投资组合回报所载数据截止 2024 年 12 月 31 日，本回报中所列财务数据未 经审计。                                                金额单元：东说念主民币元 序号            神情              金额(元)            占基金总资产的                                                 比例（%）       其中：股票                                -             - 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金                           招募说明书（更新）       其中：债券                   278，106，007.47          85.03       资产救济证券                               -              -       其中：买断式回购的买入返售金                       -              -       融资产      （1）回报期末按行业分类的境内股票投资组合      本基金本回报期末未持有境内股票。      （2）回报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      本基金本回报期末未持有港股通股票。      本基金本回报期末未持有股票。                                                金额单元：东说念主民币元 序号           债券品种             公允价值(元)          占基金资产净值                                                 比例（％）       其中：政策性金融债               183，564，027.40          57.93 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金                                   招募说明书（更新）                                                       金额单元：东说念主民币元 序号    债券代码         债券称呼       数目（张） 公允价值(元)              占基金资产净                                                          值比例（％） 投资明细      本基金本回报期末未持有资产救济证券。 细      本基金本回报期末未持有贵金属。      本基金本回报期末未持有权证。      本基金本回报期内未运用股指期货进行投资。      本基金本回报期内未运用国债期货进行投资。      （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体中，国度开拓银行在回报编制日前 一年内受到国度金融监督经管总局、中国东说念主民银行处罚。中国收支口银行、成立 银行、渤海银行在回报编制日前一年内受到国度金融监督经管总局处罚。中国农 业发展银行在回报编制日前一年内受到国度金融监督经管总局、国度外汇经管局 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金                       招募说明书（更新） 处罚。本基金对上述主体刊行的关系证券的投资决策依次适合关系法律法则及基 金合同的要求。其他主体本期未出现被监管部门立案打听，或在回报编制日前一 年内受到公开责怪、处罚的情形。      （2）本回报期内，本基金投资的前十名股票未超出基金合同轨则的备选股票 库。      （3）其他资产组成                                            金额单元：东说念主民币元 序号                 称呼                      金额(元)      （4）回报期末持有的处于转股期的可诊治债券明细      本基金本回报期末未持有处于转股期的可诊治债券。      （5）回报期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明      本基金本回报期末未持有流畅受限股票。      （6）投资组合回报附注的其他翰墨描述部分      由于四舍五入原因，分项之和与悉数可能有尾差。      (十一)基金净值阐扬 的相比        阶段         净值增   净值增    事迹比   事迹比    ①-③     ②-④                   长率①   长率标    较基准   较基准                         准差②    收益率   收益率                                 ③    表率差 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金                                     招募说明书（更新）                                                  ④ 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 益率变动的相比 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金           招募说明书（更新）                   十一、基金的财产      （一）基金资产总值      基金资产总值是指购买的各类证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。      （二）基金资产净值      基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      （三）基金财产的账户      基金托管东说念主根据关系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相稀罕。      （四）基金财产的守护和责罚      本基金财产稀罕于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主守护。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣 押或其他权益。除照章律法则和《基金合同》的轨则责罚外，基金财产不得被处 分。      基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章捣毁或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金经管东说念主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制实践。 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金         招募说明书（更新）                十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券往来场面的往来日以及国度法律法则规 定需要对外败露基金净值的非往来日。   （二）估值对象   基金所领有的债券、资产救济证券和银行入款本息、应收款项、其它投资等 资产及欠债。   （三）估值原则   基金经管东说念主在细则关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业会 计准则》、监管部门关联轨则。 报价的，除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计量的 紧要事件的，应领受最近往来日的报价细则公允价值。有充足凭据标明估值日或 最近往来日的报价不成着实反应公允价值的，打法报价进行调整，细则公允价值。   与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时间中推敲不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如若该限制是针对资产持有者的，那么在估值时间中不应将该限制作 为特征推敲。此外，基金经管东说念主不应试虑因其大批持有关系资产或欠债所产生的 溢价或折价。 用数据和其他信息救济的估值时间细则公允价值。领受估值时间细则公允价值时， 应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得 不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打法估值进行 调整并细则公允价值。   （四）估值方法 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金        招募说明书（更新）   （1）往来所上市的有价证券，以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如 最近往来日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要 事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分，调整最近往来市价， 细则公允价钱。   （2）往来所上市实行净价往来的债券（另有轨则的除外）按估值日第三方估 值机构提供的相应品种的净价进行估值，如最近往来日后经济环境发生了紧要变 化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市 价及紧要变化身分，调整最近往来市价，细则公允价钱。   （3）往来所上市往来的可诊治债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的 债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后经济环 境未发生紧要变化，按最近往来日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值。如最近往来日后经济环境发生了紧要变化的，可参考 访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分，调整最近往来市价，细则公允价钱；   往来所上市实行全价往来的债券（可转债除外），及第第三方估值机构提供的 估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值，估 值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，按最近往来 日债券第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全 价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。如最近往来日后经济环 境发生了紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投 资品种的现行市价及紧要变化身分，调整最近往来市价，细则公允价钱。   （4）往来所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值时间细则公允价值。 往来所上市的资产救济证券，领受估值时间细则公允价值，在估值时间难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）初次公开拓行未上市的债券，领受估值时间细则公允价值，在估值时间 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）对在往来所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情 况下，应以活跃阛阓上未经调整的报价行为计量日的公允价值进行估值；对于活 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金        招募说明书（更新） 跃阛阓报价未能代表计量日公允价值的情况或不存在阛阓行径或阛阓行径很少的 情况下，则领受估值时间细则公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。 估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益 品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价 估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未 期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第 三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在显然差 异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，盛康配资按成本估值。   持有的银行依期入款或申报入款以本金列示，按公约或合同利率逐日阐述利 息收入。 值当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近往来 日结算价估值。 格数据。 经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 保基金估值的平正性。 按国度最新轨则估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法则的轨则或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即申报 对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据关联法律法则，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主 承担。本基金的基金管帐服务方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金           招募说明书（更新） 计问题，如经关系各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的宗旨，按照 基金经管东说念主对基金净值信息的诡计结果对外给予公布。   （五）估值依次 的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛讹 计入基金财产。基金经管东说念主不错树立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。 国度另有轨则的，从其轨则。   基金经管东说念主应每个服务日诡计基金资产净值及基金份额净值，并按轨则公告。 基金合同的轨则暂停估值时除外。基金经管东说念主每个服务日对基金资产估值后，将 基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主按 轨则对外公布。   （六）估值破绽的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适合、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值破绽时， 视为基金份额净值破绽。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的弊端变成估值破绽，导致其他当事东说念主遭遇损失的，弊端 的服务东说念主应当对由于该估值破绽遭遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估 值破绽处理原则”给予补偿，承担补偿服务。   上述估值破绽的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值破绽已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值破绽服务方应实时 协调各方，实时进行更正，因更正估值破绽发生的用度由估值破绽服务方承担； 由于估值破绽服务方未实时更正已产生的估值破绽，给当事东说念主变成损失的，由估 值破绽服务方对径直损失承担补偿服务；若估值破绽服务方仍是积极协调，况兼 有协助义务确当事东说念主有弥散的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金         招募说明书（更新） 任。估值破绽服务方打法更正的情况向关联当事东说念主进行阐述，确保估值破绽已得 到更正。   （2）估值破绽的服务方对关联当事东说念主的径直损失负责，分歧曲折损失负责， 况兼仅对估值破绽的关联径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值破绽而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但 估值破绽服务方仍打法估值破绽负责。如若由于获取不妥得利确当事东说念主不返还或 不沿途返还不妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值破绽服务方 应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取不妥得利确当事东说念主 享有要求托付不妥得利的权益；如若获取不妥得利确当事东说念主仍是将此部分不妥得 利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的补偿额加上仍是获取的不妥得利 返还的总和跳动其履行损失的差额部分支付给估值破绽服务方。   （4）估值破绽调整领受尽量收复至假定未发生估值破绽的正确情形的方式。   估值破绽被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的依次如下：   （1）查明估值破绽发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值破绽发生的 原因细则估值破绽的服务方；   （2）根据估值破绽处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值破绽变成的损失进 行评估；   （3）根据估值破绽处理原则或当事东说念主协商的方法由估值破绽的服务方进行更 正和补偿损失；   （4）根据估值破绽处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值破绽的更正向关联当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值诡计出现破绽时，基金经管东说念主应当立即给予纠正，通报基 金托管东说念主，并采取合理的措施瞩目损失进一步扩大。   （2）基金份额净值诡计破绽偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主 应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；破绽偏差达到基金份额净值的 0.5%时， 基金经管东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。如若行业 有通行作念法，基金经管东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金         招募说明书（更新） 原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 业时； 阐述后，基金经管东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐述   基金资产净值和基金份额的基金份额净值由基金经管东说念主负责诡计，基金托管 东说念主负责进行复核。基金经管东说念主应于每个服务日往来结果后诡计当日的基金资产净 值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核阐述后 发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基金净值按轨则给予公布。   （九）额外情况的处理 不行为基金资产估值破绽处理。 数据破绽，或由于其他不可抗力原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然仍是采取必 要、适合、合理的措施进行查抄，然则未能发现该破绽的，由此变成的基金资产 估值破绽，基金经管东说念主和基金托管东说念主革职补偿服务。但基金经管东说念主和基金托管东说念主 应当积极采取必要的措施摒除或缩小由此变成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金            招募说明书（更新）                 十三、基金的用度与税收      （一）基金用度的种类 用。      （二）基金用度计提方法、计提表率和支付方式      本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。经管费的诡计方 法如下：      H＝E×0.30%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金经管费      E 为前一日的基金资产净值      基金经管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基 金托管东说念主发送基金经管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个服务日内从 基金财产中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺 延。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的诡计 方法如下：      H＝E×0.05%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金        招募说明书（更新）   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个服务日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据关联法则及相应公约 轨则，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神情   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失；    《基金合同》成效前的关系用度，包括但不限于验资费、管帐师和讼师费、 信息败露费等用度；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关联税收征收的轨则代扣代缴。 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金          招募说明书（更新）                十四、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指约束收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已 终了收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许 的收益分拨方式是现金分成； 金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 一丝点后第 3 位动手舍去，舍去部分归基金资产；   （四）收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决议的细则、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按照《信息 败露办法》的关联轨则在轨则媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   收益分拨领受红利再投资方式免收再投资的用度。   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金        招募说明书（更新） 记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的诡计方 法等关联事项恪守《业务法则》的关系轨则。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金              招募说明书（更新）                十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 计年度按如下原则：如若《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年 度败露； 计核算，按照关联轨则编制基金管帐报表； 以书面方式阐述。   （二）基金的年度审计 和国证券法》轨则的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行 审计。 管帐师事务所需按照《信息败露办法》的关联轨则在轨则媒介公告。 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金            招募说明书（更新）                十六、基金的信息败露      （一）本基金的信息败露应适合《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险经管轨则》、《基金合同》过火他关联轨则。相应法律法则对于信息 败露的轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。      （二）信息败露义务东说念主      本基金信息败露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主过火日常机构等法律法则和中国证监会轨则的天然东说念主、法 东说念主和犯警东说念主组织。      本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法律 法则和中国证监会的轨则败露基金信息，并保证所败露信息的着实性、准确性、 齐全性、实时性、简明性和易得性。      本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会轨则时候内，将应予败露的基金信 息通过适合中国证监会轨则条件的宇宙性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信息 败露办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介败露，并保证基金 投资者概况按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开败露的信息资 料。      （三）本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径：      （四）本基金公开败露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基 金信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。      本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除稀奇说明外，货币单元为东说念主民币 元。      （五）公开败露的基金信息 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金          招募说明书（更新）      公开败露的基金信息包括： 金份额持有东说念主大会召开的法则及具体依次，说明基金产物的性格等波及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物性格、风险揭示、信息败露 及基金份额持有东说念主服务等内容。              《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生 紧要变更的，基金经管东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。 基金休止运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说明书。 监督等行径中的权益、义务关系的法律文献。 的基金概要信息。        《基金合同》成效后，基金产物良友概要的信息发生紧要变更的， 基金经管东说念主应当在三个服务日内，更新基金产物良友概要，并登载在轨则网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金产物良友概要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金经管东说念主不再更新基金产物良友概 要。      基金召募苦求经中国证监会注册后，基金经管东说念主应在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登 载在轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物良友概要、                                   《基 金合同》和基金托管公约登载在轨则网站上，并将基金产物良友概要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管公约登 载在轨则网站上。      基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于轨则媒介上。      基金经管东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在轨则媒介上登载《基金 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金        招募说明书（更新） 合同》成效公告。   基金合同成效公告中应说明基金召募情况及基金经管东说念主鼓励、基金经管东说念主、 基金经管东说念主高等经管东说念主员、基金司理等东说念主员持有的基金份额、承诺持有的期限等 情况。   《基金合同》成效后，在顽固期内，基金经管东说念主应当至少每周在轨则网站披 露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在洞开期内，基金经管东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，通过轨则网站、 基金销售机构网站或者营业网点败露洞开日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站败露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的诡计方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金销 售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息良友。   基金经管东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度回报，将年 度回报登载在轨则网站上，并将年度回报领导性公告登载在轨则报刊上。基金年 度回报中的财务管帐回报应当经适合《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事 务所审计。   基金经管东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期回报，将 中期回报登载在轨则网站上，并将中期回报领导性公告登载在轨则报刊上。   基金经管东说念主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度回报， 将季度回报登载在轨则网站上，并将季度回报领导性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度回报、中 期回报或者年度回报。   基金经管东说念主应在年度回报、中期回报、季度回报均永诀败露基金经管东说念主、基 金经管东说念主鼓励、基金经管东说念主高等经管东说念主员、基金司理等东说念主员持有基金的份额、期 限及期间的变动情况。   如回报期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情形， 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金            招募说明书（更新） 为保障其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在依期回报“影响投资者决策的 其他关键信息”项下败露该投资者的类别、回报期末持有份额及占比、回报期内 持有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的额外情形除外。      基金经管东说念主应当在基金年度回报和中期回报中败露基金组结伴产情况过火流 动性风险分析等。      本基金发生紧要事件，关联信息败露义务东说念主应按照《信息败露办法》的轨则 编制临时回报书，并登载在轨则报刊和轨则网站上。      前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 所； 项，基金托管东说念主委用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东说念主发生变动； 基金托管东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳动百分之三 十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关系行径受到紧要行政处罚、刑事处罚； 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金          招募说明书（更新） 履行约束东说念主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联往来事项，但中国证监会另有轨则的除外； 生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在阛阓崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额持有东说念主权益的，关系信息败露义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开清爽。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   基金合同休止的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐回报。基金财产计帐小组应当将计帐回报登载在轨则网站上， 并将计帐回报领导性公告登载在轨则报刊上。   本基金投资资产救济证券，基金经管东说念主应在基金年度回报及中期回报中败露 其持有的资产救济证券总额、资产救济证券市值占基金净资产的比例和回报期内 通盘的资产救济证券明细。基金经管东说念主应在基金季度回报中败露其持有的资产支 持证券总额、资产救济证券市值占基金净资产的比例和回报期末按市值占基金净 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金        招募说明书（更新） 资产比例大小排序的前 10 名资产救济证券明细。   基金经管东说念主应当在季度回报、中期回报、年度回报等依期回报和招募说明书 （更新）等文献中败露国债期货往来情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、 风险磋磨等，并充分揭示国债期货往来对基金总体风险的影响以及是否适合既定 的投资政策和投资标的等。   本基金实施侧袋机制的，关系信息败露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的轨则进行信息败露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   基金经管东说念主应当在季度回报、中期回报、年度回报等依期回报和招募说明书 （更新）中充分败露基金的关系情况并揭示关系风险，说明该基金单一投资者持 有的基金份额或者组成一致行动东说念主的多个投资者持有的基金份额可达到或者跳动   （六）信息败露事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露经管轨制，指定特意部门及 高等经管东说念主员负责经管信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当适合中国证监会关系基金信息 败露内容与步地准则等法则的轨则。   基金托管东说念主应当按照关系法律法则、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金经管东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金依期回报、更新的招募说明书、基金产物良友概要、基金计帐回报等公开披 露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子阐述。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中遴聘一家报刊败露本基金的信息。 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证关系报送信息的着实、准确、齐全、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他大众媒介败露信息，然则其他大众媒介不得早于轨则媒介败露信息，况兼 在不同媒介上败露团结信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计回报、法律宗旨书的专 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金         招募说明书（更新） 业机构，应当制作服务底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年。      基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求败露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主擢升信息败露服务的质料。具体要求应当适合中 国证监会及自律法则的关系轨则。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。      （七）信息败露文献的存放与查阅      照章必须败露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法 规轨则将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。      （八）暂停或延伸败露基金关系信息的情形      当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸败露基金关系信 息： 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金         招募说明书（更新）                   十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询管帐师事 务所宗旨后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金经管东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个服务日内聘 请侧袋机制启用日发表宗旨且适合《证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并披 露专项审计宗旨。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 础，阐述相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购苦求，按照 启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户的 赎回苦求并支付赎回款项。 同期，基金经管东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回， 并根据主袋账户运作情况细则是否暂停申购。 外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主袋 账户份额。大批赎回按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回苦求跳动前一服务日 主袋账户总份额的 20%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金经管东说念主诡计各项投资运作磋磨和基金事迹磋磨时仅需推敲主袋账户资产。   基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往来日内完成对主袋账户投资 组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金经管东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金经管东说念主和基金托管东说念主打法主袋账户资产进行估 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金         招募说明书（更新） 值并败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应适合《企业管帐准则》的关系要求。   （五）实施侧袋账户期间的基金用度 基数计提。 方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复往来等方式收复流动性后，基金经管东说念主应 当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产给予处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，岂论侧袋账户资产是否沿途完成变现，基金经管东说念主都应 当实时向侧袋账户沿途份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金经管东说念主在每次处置变现后均应按照关系法律法则 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产沿途完成变现并休止侧袋机制后，基金经管东说念主应实时聘用适合 《证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并败露专项审计宗旨。   （七）侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、休止侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后基金经管东说念主应实时发布临时公告。   基金经管东说念主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分轨则的基金净值信息 败露方式和频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停败露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金经管东说念主应当在基金依期回报中败露回报期内侧袋账 户关系信息，基金依期回报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐 师事务所对基金年度回报进行审计时，打法回报期内基金侧袋机制运行关系的会 计核算和年度回报败露等发表审计宗旨。 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金        招募说明书（更新）   （八）本部分对于侧袋机制的关系轨则，但凡径直援用法律法则或监管法则 的部分，如将来法律法则或监管法则修改导致关系内容被取消或变更的，基金管 理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适合依次后，可径直对本部安分容进行修改 和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金        招募说明书（更新）                十八、基金的风险揭示   （一）本基金的特定风险 定风险即成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受到 宏不雅经济、政府产业政策、货币政策、阛阓需求变化、行业波动等身分的影响， 可能存在所选投资标的的成长性与阛阓一致预期不符而变成个券价钱阐扬低于预 期的风险。 和赎回，也不上市往来。因此，在顽固期内，基金份额持有东说念主将靠近因不成赎回 基金份额而出现的流动性持续。 能靠近一定的流动性风险，存在着基金份额净值波动的风险。对于本基金来说， 大批赎回即洞开期内单个洞开日基金的净赎回苦求跳动上一服务日基金总份额的 百分之二十时，投资东说念主将可能无法实时赎回持有的沿途基金份额。 刊行，且仅在特定机构投资东说念主范围内流畅转让，该品种的流动性较差，且典质资 产的流动性较差，因此，持有资产救济证券可能给组结伴产净值带来一定的风险。 由于无法实时筹措资金骄横建立或者支撑国债期货头寸所要求的保证金而靠近保 证金风险。同期，该潜在损失可能成倍放大，具有杠杆性风险。另外，国债期货 在对冲阛阓风险的使用过程中，基金资产可能因为国债期货合约与合约标的价钱 波动不一致而靠近基差风险。 日则顺延至下一日），若基金资产净值低于两亿元，基金合同自动休止，且不得通 过召开基金份额持有东说念主大会延续基金合同期限，投资者将靠近基金合同可能自动 休止的不细则性风险。 有的基金份额可达到或者跳动 50%，所持有的基金份额的占相比大。上述投资者 在赎回其所持有的基金份额时，存在基金份额净值波动的风险；另外，上述投资 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金         招募说明书（更新） 者在大额赎回其所持有的基金份额时，基金可能存在为打法赎回证券变现产生的 冲击成本。   （二）阛阓风险   基金主要投资于证券阛阓，而证券阛阓价钱因受到经济身分、政事身分、投 资热诚和往来轨制等多样身分的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变 化，产生风险。主要的风险身分包括： 政策发生变化，导致阛阓价钱波动，影响基金收益而产生风险。 期性变化，基金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。 廉正接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于 债券，其收益水平可能会受到利率变化的影响。 基金投资于证券所获取的收益可能会被通货推广对消，从而影响基金资产的保值 升值。 线非平行出动关联的风险。 这与利率高涨带来的价钱风险互为消长。   （三）信用风险   基金在往来过程中可能发生交收背约或者所投资债券的刊行东说念主背约、债券发 行东说念主评级下跌、债券刊行东说念主断绝支付到期本息、往来敌手背约等情况，从而导致 基金资产损失。   本基金的投资对象包括信用类的固定收益产物，举例公司债券，信用风险是 本基金将要靠近的关键风险身分。   （四）经管风险   基金经管东说念主的专科技能、商酌能力及投资经管水平径直影响到其对信息的占 有、分析和对经济局势、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。 同期，基金经管东说念主的投资经管轨制、风险经管和里面约束轨制是否健全，能否有 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金         招募说明书（更新） 效严防说念德风险、操气派险和其他合规性风险，以及基金经管东说念主的职业说念德水平 等，也会对基金的风险收益水平变成影响。   （五）流动性风险   本基金以依期洞开的方式运作。本基金的顽固期为自《基金合同》成效之日 起（包括《基金合同》成效之日）或自每一洞开期结果之日次日起（包括该日）， 至一年后的对应日（如该日为非服务日或日期月度不存在该对应日期的，则顺延 至下一服务日）的前一日。本基金在顽固期内不办理申购与赎回业务（红利再投 资除外），也不上市往来。本基金自顽固期结果之后第一个服务日起参加洞开期， 期间不错办理申购与赎回业务。本基金每次洞开期不少于 5 个服务日且不跳动 20 个服务日，洞开期的具体时候以基金经管东说念主届时公告为准。本基金的具体申购、 赎回安排详见本招募说明书“九、基金份额的申购与赎回”章节。   在阛阓或个券流动性不及的情况下，基金经管东说念主可能无法速即、低成腹地调 整基金投资组合，从而对基金收益变成不利影响或无法完全骄横投资东说念主的赎回要 求。本基金洞开期内必须保持一定的现金比例以打法赎回要求，在经管现金头寸 时，有可能存在现金不及的风险和现金过多带来的收益下跌风险。   本基金投资于具有精致流动性的金融用具，包括国内照章刊行和上市往来的 债券（国债、金融债、企业债、公司债、处所政府债、次级债、可分离往来可转 债的纯债部分、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、政府救济机 构债券、政府救济债券）、资产救济证券、同行存单、国债期货、债券回购、银行 入款（包括公约入款、依期入款、申报入款和其他银行入款）和货币阛阓用具等 以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适合中国证监会 关系轨则）。基金主要投资的标的在上海证券往来所、深圳证券往来是以及银行间 阛阓刊行上市，存在活跃的往来阛阓。但基金不错投资的证券标的，也存在有部 分证券类型有一定的变现勤奋。如逆回购往来、银行入款、资产救济证券等，由 于难以寻找到适应的往来敌手或投资约定有固定的到期时限，在靠近变现需求时， 卖出或变面前可能遭遇一定进程损失。   本基金属于依期洞开式基金，在顽固期间，基金可能投资于部分流动性受限 的资产，基金持仓的 7 个服务日可变现资产价值较低等，但在洞开期之前，基金 会对所投资资产进行调整，使其骄横投资东说念主的赎回要求及监管机构、基金合同有 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金         招募说明书（更新） 关流动性约束方面的轨则。   本基金经管东说念主在对投资阛阓、行业及资产的流动性风险进行评估后，网络基 金投资经管策略、经管东说念主的流动性风险经管情况等，认同基金在依期洞开的运作 经管下，拟投资的证券标的具有一定的流动性，可按照合理价值变现，打法基金 投资东说念主在洞开期的赎回要求。   在基金出现大批赎回且投资东说念主的赎回苦求大幅跳动基金短期可变现资产的情 形下，基金司理根据基金其时的资产组合气象评估其流动性，如阐述无法打法投 资东说念主的沿途赎回要求，或资产立即处置将对基金份额持有东说念主利益变成损伤的，应 当提请公司启动流动性风险济急预案。如流动性风险济急预案举措仍无法有用应 对，则公司需进一步评估启动缓期办理赎回苦求的必要性及相应责罚决议，责罚 决议应阴私基金资产变现的具体举措、当日阐述赎回苦求的份额及缓期办理赎回 的比例、基金收复正常赎回的时候安排等。大批赎回责罚决议的关系说明及可能 影响，公司将实时申报基金份额持有东说念主。   为保护投资东说念主利益，减小流动性风险对基金投资运作的影响，基金合同轨则 有不同的流动性风险经管措施。在某些情景下，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商 一致，在确保投资者得到平正对待的前提下，依照法律法则及基金合同的约定， 履行相应的信息败露依次后，详尽运用各类流动性风险经管用具，对赎回苦求等 进行限定经管。在赎回限制的情况摒除后，基金经管东说念主将收复赎回业务的正常办 理并公告。   基金经管东说念主实施备用的流动性风险经管用具、通俗依次（具体内容可参考基 金合同）及对投资者的影响，如下所示： 苦求跳动前一服务日的基金总份额的 20%，即以为是发生了大批赎回。基金经管 东说念主不错根据基金其时的资产组合气象、证券流动性风险情况、基金流动性风险情 况等，决定全额赎回或采取相应措施。针对减速支付赎回款项，基金经管东说念主应当 接受并阐述通盘的赎回苦求，当日按比例办理的赎回比例不得低于基金总份额的 服务日，并在轨则媒介上给予公告。 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金         招募说明书（更新）   在洞开期内，如若基金发生大批赎回，在单个基金份额持有东说念主赎回苦求跳动 前一服务日基金总份额 40%的情形下，基金经管东说念主不错对该单个基金份额持有东说念主 超出 40%以上部分的赎回苦求实施缓期办理。   受缓期赎回的影响，投资者可能在基金发生大批赎回期间，提议赎回请求后， 赎回要求得不到骄横。   ①因不可抗力导致基金经管东说念主不成支付赎回款项。   ②发生基金合同轨则的暂停基金资产估值情况时，基金经管东说念主可暂停接受投 资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项。   ③证券、期货往来所往来时候非正常停市，导致基金经管东说念主无法诡计当日基 金资产净值。   ④发生陆续接受赎回苦求将损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形时，基金管 理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求。   ⑤当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱 且领受估值时间仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东说念主协商阐述 后，基金经管东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   ⑥法律法则轨则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求或 减速支付赎回款项时，基金经管东说念主应按轨则报中国证监会备案，已阐述的赎回申 请，基金经管东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户 苦求量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东说念主，未支付部分可缓期支付。在暂停赎 回的情况摒除时，基金经管东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告，且洞开期按暂 停赎回的期间相应顺延。   在基金经管东说念主暂停基金赎回苦求或减速支付赎回款项期间，受此影响，基金 份额持有东说念主可能不成实时、足额的赎回所持有的基金份额。   按照基金合同的约定，本基金宝石续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 内需要赎回基金份额的投资者，需提神短期赎回费的收取，及对基金投资收益的 可能影响。 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金         招募说明书（更新）   ①基金投资所波及的证券、期货往来阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营 业时；   ②因不可抗力致使基金经管东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时；   ③当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商 阐述后，基金经管东说念主应当暂停估值；   ④中国证监会和基金合同认定的其它情形。   当发生暂停基金估值的情形时，一方面投资者所查询到的净值可能不成实时、 准确地反应基金投资的阛阓价值，另一方面在发生暂停估值的情况后，基金经管 东说念主会根据基金合同约定，或视情况暂停接受赎回请求或减速支付赎回款项。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主可领受舞动订价机制，以 确保基金估值的平正性，舞动订价机制的处理原则与操作范例恪守关系法律法则 以及监管部门自律法则的轨则。   当基金发生大额申购或赎回情形且基金经管东说念主决定领受舞动订价机制，大额 申购或赎回的申购净值或赎回净值可能发生变动，将径直影响到大额申购或赎回 投资者的投资收益。   当出现其他中国证监会认同的流动性风险经管措施时，基金经管东说念主可能在与 托管东说念主协商后，按照中国证监会认同的关系要求，采取对本基金的流动性风险管 理措施，具体情况的关系说明可能由基金经管东说念主届时公告细则。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询管帐师事 务所宗旨后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制是一 种流动性风险经管用具，是将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至特意 的侧袋账户进行处置计帐，办法在于有用阻滞并化解风险。但基金启用侧袋机制 后，侧袋账户份额将罢手败露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和诊治，仅 主袋账户份额正常洞开赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启 用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回， 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金        招募说明书（更新） 其对应特定资产的变面前候具有不细则性，最终变现价钱也具有不细则性况兼有 可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此靠近 损失。   启用侧袋机制后，基金经管东说念主诡计各项投资运作磋磨和基金事迹磋磨时以主 袋账户资产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。实施侧袋 机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金经管东说念主在基金依期报 告中败露回报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行为特定资产最终变 现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金经管东说念主不承 担任何保证和承诺的服务。   基金经管东说念主将根据主袋账户运作情况合理细则申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   （六）操作和时间风险   基金的关系当事东说念主在各业务设施的操作过程中，可能因里面约束不到位或者 东说念主为身分变成操作造作或违犯操作规程而引致风险，如越权往来、内幕往来、交 易破绽和欺骗等。   此外，在洞开式基金的后台运作中，可能因为时间系统的故障或者差错而影 响往来的正常进行致使导致基金份额持有东说念主利益受到影响。这种时间风险可能来 自基金经管东说念主、登记机构、销售机构、证券往来所和证券登记结算机构等。   （七）合规性风险   指基金经管或运作过程中，违犯国度法律、法则或基金合同关联轨则的风险。   （八）模子风险   指在臆测资产价值、阛阓分析和风险臆测中领受了破绽的臆测方法或遴聘了 不适应的模子而导致投资结果不细则风险。   （九）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券阛阓浩繁轨则等作念出的概述性描述，代表了一般阛阓情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金经管东说念主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因 此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金        招募说明书（更新） 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产物风险之间 的匹配磨砺。   （十）其他风险 面不完善而产生的风险； 致基金资产损失； 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金         招募说明书（更新）         十九、基金合同的变更、休止与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则轨则和 基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金 托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议成效后按照《信息败露办法》的关联轨则在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行关系依次后，《基金合同》应当休止： 金托管东说念主相接的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）     《基金合同》休止情形出面前，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐回报； 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金        招募说明书（更新）   （5）聘用管帐师事务所对计帐回报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律宗旨书；   （6）将计帐回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念垄断有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐回报经适合《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐回报报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 回报登载在轨则网站上，并将计帐回报领导性公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则 轨则的期限。 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金        招募说明书（更新）               二十、基金合同的内容摘抄   基金合同的内容摘抄见附件一。 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金        招募说明书（更新）            二十一、基金托管公约的内容摘抄   基金托管公约的内容摘抄见附件二。 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金            招募说明书（更新）              二十二、对基金份额持有东说念主的服务   基金经管东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金经管东说念主根据基金 份额持有东说念主的需要和阛阓的变化，有权增多或变更服务神情。主要服务内容如下：   （一）资讯服务   对初次通达基金账户的投资东说念主，基金经管东说念主将在 T+1 个服务日以电子邮件形 式向预留电子邮箱的客户发送开户阐述书。如若投资东说念主需要提供纸质面容，请致 电基金经管东说念主客户服务热痕迹求。   （1）基金经管东说念主为基金份额持有东说念主依期或不依期提供电子邮件、短信或其他 面容对账单服务。   （2）基金份额持有东说念主可登录公司网站（www.bobbns.com）参加“账户登陆” 栏目，自助查询或下载苟且时段的对账单。 持有基金净值、关键公告信息、风险领导、客户暄和等各类申报服务。   领导：通盘接洽方式，以基金经管东说念主获取的基金份额持有东说念主信息为准。由于 基金份额持有东说念主提供的电子邮箱、手机号码、接洽地址等省略、破绽或因通信故 障、第三方送达差错、延误等原因，变成关系服务无法按时准确送达，请实时到 原基金销售网点或致电本公司客服热线办理关系信息变更。如需订阅、变更或取 消关系服务，基金份额持有东说念主可登陆本公司网站或拨打客服热线办理。基金经管 东说念主不错根据履行业务需要，调整所提供服务的条件、方式和内容。   （二）公司官网服务   通过本公司网站，投资东说念主不错自助办理基金开户及往来等业务，救济随时查 询往来记录，持有份额、账户良友修改、风险评估、密码重置等。   通过本公司网站查询基金经管东说念主照章败露的各类基金信息，如基金基本信息、 法律文献、依期回报，基金经管东说念主最新动态等。 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金          招募说明书（更新）      （三）服务接洽方式      投资东说念主可通过本公司网站、微信公众号等渠说念点击“在线客服”获取在线服 务。      service@bobbns.com      （四）投诉与建议      投资东说念主不错通过基金经管东说念主客服热线电话、在线客服、电子邮箱等渠说念或方 式，对基金经管东说念主或其他销售机构进行投诉与建议。      （五）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法链接的内容，请通过上述方式 接洽基金经管东说念主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面链接了本招募说明书。 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金              招募说明书（更新）                   二十三、其他应败露事项      回报期内本基金及基金经管东说念主的关联更新公告： 序号    公告事项                          败露日期       说明书（更新）       产物良友概要更新       年第 4 季度回报       调整托管费率并修改基金合同及托管公约的公告       合同       公约 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金            招募说明书（更新）            二十四、招募说明书存放及查阅方式   本基金招募说明书存放在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的住所，投资 东说念主可在办公时候免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但 应以招募说明书底本为准。基金经管东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的 内容完全一致。   投资东说念主还不错径直登录基金经管东说念主的网站(www.bobbns.com)查阅和下载招募 说明书。 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金           招募说明书（更新）                  二十五、备查文献   （一）中国证监会准予中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金募 集注册的文献   （二）《中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金基金合同》   （三）《中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金托管公约》   （四）法律宗旨书   （五）基金经管东说念主业务阅历批件、营业牌照   （六）基金托管东说念主业务阅历批件、营业牌照   （七）中国证监会轨则的其他文献   以上第（一）至（五）、（七）项备查文献存放在基金经管东说念主办公场面和营业 场面，第（六）项文献存放于基金托管东说念主的办公场面。基金投资者在营业时候可 免费查阅，在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献的复制件或复印件。                               中加基金经管有限公司 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金          招募说明书（更新）                   附件一 基金合同摘抄       第一部分   基金份额持有东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主的权益、义务      一、基金经管东说念主的权益、义务               《运作办法》过火他关联轨则，基金经管东说念主的权益包括但 不限于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法则和《基金合同》稀罕运用并 经管基金财产；      （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法则轨则或中国证监会批准 的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照轨则召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及关联法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主 违犯了《基金合同》及国度关联法律轨则，应禀报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行径进行监督和处理；      （9）担任或委用其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 获取《基金合同》轨则的用度；      （10）依据《基金合同》及关联法律轨则决定基金收益的分拨决议；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回或诊治申 请；      （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司期骗鼓励权益，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的权益；      （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益期骗诉讼权益或者 实施其他法律行径；      （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构； 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金          招募说明书（更新）   （16）在适合关联法律、法则的前提下，制订和调整关联基金认购、申购、 赎回、诊治和非往来过户等的业务法则；   （17）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》过火他关联轨则，基金经管东说念主的义务包括但 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以老诚信用、严慎勤勉的原则经管和运用 基金财产；   （4）配备弥散的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 谋划方式经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保 证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产互相稀罕，对所经管的不同基金永诀管 理，永诀记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过火他关联轨则外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取适合合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法适合《基金合同》等法律文献的轨则，按关联轨则诡计并公告基金净值信息， 细则基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐回报；   （10）编制季度回报、中期回报和年度回报；   （11） 严格按照《基金法》                、《基金合同》过火他关联轨则，履行信息败露及 回报义务；   （12）保守基金交易精巧，不透露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他关联轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予守密，不 向他东说念主透露（因审计、法律等向外部专科参谋人提供的情况除外）；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分拨决议，实时向基金份额持有 东说念主分拨基金收益； 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金         招募说明书（更新）   （14）按轨则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关联轨则召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产经管业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相 关良友不低于法律法则轨则的期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在轨则时候发出，况兼 保证投资者概况按照《基金合同》轨则的时候和方式，随时查阅到与基金关联的 公开良友，并在支付合理成本的条件下得到关联良友的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近驱散、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时回报中国证监会 并申报基金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而革职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基 金托管东说念主违犯《基金合同》变成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的行径承担服务；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益期骗诉讼权益或实施其 他法律行径；   （24）基金经管东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不成生 效，基金经管东说念主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实践成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主的权益、义务            《运作办法》过火他关联轨则，基金托管东说念主的权益包括但 不限于： 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金         招募说明书（更新）   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法则和《基金合同》的轨则安全保 管基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批准 的其他用度；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违犯《基金 合同》及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情 形，应禀报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系阛阓法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券、期货往来资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （7）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》过火他关联轨则，基金托管东说念主的义务包括但 不限于：   （1）以老诚信用、勤勉尽责的原则持有并安全守护基金财产；   （2）树立特意的基金托管部门，具有适合要求的营业场面，配备弥散的、合 格的熟谙基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基 金财产互相稀罕；对所托管的不同的基金永诀竖立账户，稀罕核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面互相稀罕；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》过火他关联轨则外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金经管东说念主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易精巧，除《基金法》、                     《基金合同》过火他关联轨则另有规 定外，在基金信息公开败露前给予守密，不得向他东说念主透露（因审计、法律等向外 部专科参谋人提供的情况除外）；   （8）复核、审查基金经管东说念主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金        招募说明书（更新） 申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径关联的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐回报、季度回报、中期回报和年度回报出具宗旨，说 明基金经管东说念主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》及托管公约的轨则 进行；如若基金经管东说念主有未实践《基金合同》及托管公约轨则的行径，还应当说 明基金托管东说念主是否采取了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关系良友不低于法 律法则轨则的期限；   （12）从基金经管东说念主或其委用的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按轨则制作关系账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或关联轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关联轨则，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金经管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的轨则监督基金经管东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分拨；   （18）靠近驱散、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时回报中国证监会 和银行业监督经管机构，并申报基金经管东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，快活担补偿服务，其补偿 服务不因其退任而革职；   （20）按轨则监督基金经管东说念主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义 务，基金经管东说念主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金经管东说念主追偿；   （21）实践成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额持有东说念主的权益、义务   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主行为《基 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金          招募说明书（更新） 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有轨则或本基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的合 法权益。            《运作办法》过火他关联轨则，基金份额持有东说念主的权益包 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审 议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息良友；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行径照章 拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》过火他关联轨则，基金份额持有东说念主的义务包 括但不限于：   （1）厚爱阅读并投诚《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息败露，实时期骗权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》休止的有 限服务；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）实践成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因获取的不妥得利；   （9）发起资金提供方持有认购的基金份额不少于 3 年；   （10）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金          招募说明书（更新）       第二部分   基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的依次和法则   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有轨则或本基金合同 另有约定外，基金份额持有东说念垄断有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不树立日常机构。   一、召开事由 法则、中国证监会另有轨则的除外：   （1）休止《基金合同》；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）诊治基金运作方式；   （5）调整基金经管东说念主、基金托管东说念主的报酬表率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会依次；   （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或悉数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就团结事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、           《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额持 有东说念主大会的事项。 骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式； 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金           招募说明书（更新）   （3）增多或调整本基金的基金份额类别竖立；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修改 不波及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生紧要变化；   （6）基金经管东说念主、基金登记机构、基金销售机构调整关联申购、赎回、诊治、 非往来过户、转托管等业务法则；   （7）在法律法则轨则或中国证监会许可的范围内基金推出新业务或服务；   （8）按照法律法则和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东说念主大会的其他 情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 经管东说念主召集。 出版面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书 面见知基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见知基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金经管东说念主提议书面提议。基金经管东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额持有 东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向 基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是 否召集，并书面见知提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。并见知基金经管东说念主，基金 经管东说念主应当配合。 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金           招募说明书（更新） 基金份额持有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的或在轨则时候内未 能作出版面回复，单独或悉数代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有 东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行 召集基金份额持有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、干 扰。 登记日。      三、召开基金份额持有东说念主大会的申报时候、申报内容、申报方式 告。基金份额持有东说念主大解析知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时候、地点和会议面容；      （2）会议拟审议的事项、议事依次和表决方式；      （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；      （4）授权委用证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理 有用期限等）、送达时候和地点；      （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东说念主需要申报的其他事项。 说明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式、委用的公证机关过火接洽 方式和接洽东说念主、表决宗旨寄交的截止时候和收取方式。 宗旨的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面申报基金经管东说念主到 指定地点对表决宗旨的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书 面申报基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金管 理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响表决宗旨的 计票服从。      四、基金份额持有东说念主出席会议的方式      基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细则。 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金         招募说明书（更新） 表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有 东说念主大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会 同期适合以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用东说念垄断 有基金份额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用证明适正当律法则、《基金合同》 和会议申报的轨则，况兼持有基金份额的凭证与基金经管东说念垄断有的登记良友相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证线路，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份 额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金 份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权 益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式或基金合同约定的其他方式在表决截止日往时送达至召集东说念主指定的地址。通信 开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议申报后，在 2 个服务日内连气儿 公布关系领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定申报基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则 为基金经管东说念主）到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管 东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议 申报轨则的方式收取基金份额持有东说念主的表决宗旨；基金托管东说念主或基金经管东说念主经通 知不参加收取表决宗旨的，不影响表决服从；   （3）本东说念主径直出具表决宗旨或授权他东说念主代表出具表决宗旨的，基金份额持有 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主径直出具表决宗旨或授权他东说念主代表出具表决宗旨基金份额持有东说念主所持有的 基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金 份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金         招募说明书（更新） 金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含 三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决宗旨或授权他东说念主代表出具表决宗旨；   （4）上述第（3）项中径直出具表决宗旨的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决宗旨的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决宗旨的 代理东说念主出具的委用东说念垄断有基金份额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用证明适合 法律法则、《基金合同》和会议申报的轨则，并与基金登记机构记录相符。 其他方式召开，基金份额持有东说念主不错领受书面、收罗、电话、短信或其他方式进 行表决，具体方式由会议召集东说念主细则并在会议申报中列明。 收罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议申报中列明。   五、议事内容与依次   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定休止《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、 法律法则及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持 有东说念主大会谈论的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的申报后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起初由大会垄断东说念主按照下列第七条文定依次细则和公 布监票东说念主，然后由大会垄断东说念主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决议。 大会垄断东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能垄断 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表垄断；如若基金经管东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能垄断大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主行为该次 基金份额持有东说念主大会的垄断东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或垄断基金份 额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的服从。 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金         招募说明书（更新）   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委用东说念主姓 名（或单元称呼）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所申报的表决截 止日期后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿途有用表决，在公证机 关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和稀奇决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以特 别决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。诊治基金运作方式、更换基 金经管东说念主或者基金托管东说念主、休止《基金合同》、本基金与其他基金合并以稀奇决议 通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据证明，不然提交 适合会议申报中轨则的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 适合会议申报轨则的表决宗旨视为有用表决，表决宗旨无极不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决宗旨的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的垄断东说念主 应当在会议动手后文书在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份 额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份 额持有东说念主自行召集或大会天然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金经管东说念主 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金          招募说明书（更新） 或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的垄断东说念主应当在会议动手后宣 布在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基 金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。      （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会垄断东说念主就地 公布计票结果。      （3）如若会议垄断东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑， 不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行 盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会垄断东说念主应当就地公布再行盘货结 果。      （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的服从。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。      八、成效与公告      基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。      基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。      基金份额持有东说念主大会决议自成效之日起依照《信息败露办法》的关联轨则在 轨则媒介上公告。如若领受通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。      基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实践成效的基金份额持有东说念主 大会的决议。成效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金经管 东说念主、基金托管东说念主均有持续力。      九、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开的事由、召开条件、议事依次和表 决条件等内容，但凡径直援用法律法则或监管轨则的部分，如法律法则或监管规 定修改导致关系内容被取消或变更的，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前 公告后，可径直对该部安分容进行修改或调整，无需召开基金份额持有东说念主大会。 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金          招募说明书（更新）   十、实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的额外约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主永诀持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若关系 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例： 金份额 10%以上（含 10%）； 日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之 一）； 在权益登记日关系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会 召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的持有东说念主参与或授权他 东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主行为该次基金份额持有东说念主大会的垄断东说念主； 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。   团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。          第三部分   基金合同的变更、休止与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则轨则 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金         招募说明书（更新） 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议成效后按照《信息败露办法》的关联轨则在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行关系依次后，《基金合同》应当休止： 金托管东说念主相接的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）     《基金合同》休止情形出面前，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐回报；   （5）聘用管帐师事务所对计帐回报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律宗旨书；   （6）将计帐回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 不成实时变现的，计帐期限相应顺延。 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金              招募说明书（更新）   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念垄断有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐回报经适合《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐回报报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 回报登载在轨则网站上，并将计帐回报领导性公告登载在轨则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则 轨则的期限。                  第四部分      争议责罚方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》的签订、内容、履行息争释或与《基金合 同》关联的一切争议，基金合同当事东说念主应尽量通过协商、妥协路线责罚，如经友 好协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会， 按照其届时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端性的 并对各方当事东说念主具有持续力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理期间，各方当事东说念主应信守各自的职责，陆续忠实、勤勉、尽责地履 行基金合同轨则的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖（为本基金合同之办法，不含港澳台地区法律）， 并从其解释。          第五部分   基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金         招募说明书（更新） 的办公场面和营业场面查阅。 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金              招募说明书（更新）                 附件二 基金托管公约摘抄                    第一部分 托管公约当事东说念主   （一）基金经管东说念主   称呼：中加基金经管有限公司   住所：北京市顺义区和煦镇顺泽大街 65 号 317 室   法定代表东说念主：夏远洋   树立日期：2013 年 3 月 27 日   批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监许可【2013】247 号   组织面容：有限服务公司   注册本钱：4.65 亿元东说念主民币   存续期限：持续谋划   （二）基金托管东说念主   称呼：兴业银行股份有限公司（简称：兴业银行）   注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路 167 号   邮政编码：200120   法定代表东说念主：吕家进   成立日期：1988 年 8 月 22 日   批准树立机关和批准树立文号：中国东说念主民银行总行，银复1988347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574 号   组织面容：股份有限公司   注册本钱：207.74 亿元东说念主民币   存续期间：持续谋划   谋划范围：收受公众入款；披发短期、中期和经久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付；承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；代理刊行股票之外的有价证券；买卖、代理买卖股票以 外的有价证券；资产托管业务；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售 汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业 务；提供守护箱服务；财务参谋人、资信打听、征询、见证业务；经中国银行业监 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金         招募说明书（更新） 督经管机构批准的其他业务（照章须经批准的神情，经关系部门批准后方可开展 谋划行径）。          第二部分 基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金经管东说念主的投资行径期骗监督权 投资范围、投资对象进行监督。   本基金投资于具有精致流动性的金融用具，包括国内照章刊行和上市往来的 债券（国债、金融债、企业债、公司债、处所政府债、次级债、可分离往来可转 债的纯债部分、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、政府救济机 构债券、政府救济债券）、资产救济证券、同行存单、国债期货、债券回购、银行 入款（包括公约入款、依期入款、申报入款和其他银行入款）和货币阛阓用具等 其他金融用具以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须符 合中国证监会的关系轨则）。   本基金不投资于股票等资产，也不投资于可诊治债券（可分离往来可转债的 纯债部分除外）和可交换债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金经管东说念主在履行适 当依次后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 金投资不受上述比例限制；在洞开期内，每个往来日日终在扣除国债期货合约需 缴纳的往来保证金后，本基金持有的现金或到期日在一年以内的政府债券的投资 比例悉数不低于基金资产净值的 5%，在顽固期内，本基金不受上述 5%的限制， 每个往来日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往来保证金后，应当保持不低于交 易保证金一倍的现金。其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为 准，本基金的投资比例将作念相应调整。 融资比例进行监督：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；但在每个洞开期动手 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金          招募说明书（更新） 前一个月、洞开期及洞开期结果后一个月的期间内，基金投资不受上述比例限制；   （2）在洞开期内，每个往来日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往来保证金 后，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例悉数不低于基 金资产净值的 5%，在顽固期内，本基金不受上述 5%的限制，每个往来日日终在 扣除国债期货合约需缴纳的往来保证金后，应当保持不低于往来保证金一倍的现 金。其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金资产净值的 10％；   （4）本基金经管东说念主经管的沿途基金持有一家公司刊行的证券，不跳动该证券 的 10％，完全按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目 轨则的比例限制；   （5）本基金投资于团结原始权益东说念主的各类资产救济证券的比例，不得跳动基 金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的沿途资产救济证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产救济证券的比例，不得跳动 该资产救济证券限制的 10％；   （8）本基金经管东说念主经管的沿途基金投资于团结原始权益东说念主的各类资产救济证 券，不得跳动其各类资产救济证券悉数限制的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救济证券。 基金持有资产救济证券期间，如若其信用品级下跌、不再适合投资表率，应在评 级回报发布之日起 3 个月内给予沿途卖出；   （10）本基金参加宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最经久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   （11）洞开期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得跳动该 基金资产净值的 15%；因证券阛阓波动、基金限制变动等基金经管东说念主之外的身分 致使基金不适合该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （13）顽固期内，本基金的基金资产总值不得跳动基金资产净值的 200%；开 放期内，本基金资产总值不得跳动基金资产净值的 140%； 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金              招募说明书（更新）      （14）本基金参与国债期货往来，应投诚下列要求：基金在职何往来日日终， 持有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金资产净值的 15%；基金在职何往来 日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得跳动基金持有的债券总市值的 30%； 基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳动上 一往来日基金资产净值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，悉数（轧差诡计）应当适合基 金合同对于债券投资比例的关联约定；      （15）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。      除上述（2）、（9）、（11）、（12）项情形之外，因证券、期货阛阓波动、证券 刊行东说念主合并、基金限制变动等基金经管东说念主之外的身分致使基金投资比例不适合上 述轨则投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个往来日内进行调整，但中国证监会规 定的额外情形除外。      基金经管东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合 基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同成效之日起开 始。      法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在 履行适合依次后，则本基金投资不再受关系限制或自动遵 循变更后的轨则。 资禁绝行径进行监督：      根据法律法则的轨则及《基金合同》的约定，本基金禁绝从事下列行径：      （1）承销证券；      （2）违犯轨则向他东说念主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无尽服务的投资；      （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；      （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；      （6）从事内幕往来、专揽证券往来价钱过火他不刚直的证券往来行径；      （7）法律、行政法则和中国证监会轨则禁绝的其他行径。      基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、履行 约束东说念主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金         招募说明书（更新） 者从事其他紧要关联往来的，应当适合基金的投资标的和投资策略，恪守基金份 额持有东说念主利益优先原则，严防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓平正合理价钱实践。关系往来必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则给予败露。紧要关联往来应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的稀罕董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制的，如适用于本基金，基 金经管东说念主在履行适合依次后，则本基金投资不再受关系限制或自动恪守变更后的 轨则。   基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供适正当律法则及行业标 准的、经隆重遴聘的、本基金适用的银行间债券阛阓往来敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的往来结算方式。基金经管东说念主应严格按照往来敌手名单的范围在银 行间债券阛阓遴聘往来敌手。基金托管东说念主监督基金经管东说念主是否按事前提供的银行 间债券阛阓往来敌手名单进行往来。如基金经管东说念主在基金初次投资银行间债券市 场之前仍未向基金托管东说念主提供银行间债券阛阓往来敌手名单的，视为基金经管东说念主 认同全阛阓往来敌手。基金经管东说念主不错每半年对银行间债券阛阓往来敌手名单及 结算方式进行更新，新名单细则前已与本次剔除的往来敌手所进行但尚未结算的 往来，仍应按照公约进行结算。如基金经管东说念主根据阛阓情况需要临时调整银行间 债券阛阓往来敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明原理，并在与往来对 手发生往来前 3 个服务日内与基金托管东说念主协商责罚。   基金经管东说念主负责对往来敌手的资信约束，按银行间债券阛阓的往来法则进行 往来，并负责责罚因往来敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承 担由此变成的任何法律服务及损失。若未践约的往来敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主细则的时候前仍未承担背约服务过火他关系法律服务的，基金经管东说念主有权向 关系往来敌手追偿，基金托管东说念主应给予必要的协助与配合。基金托管东说念主则根据银 行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金经管 东说念主莫得按照预先约定的往来敌手或往来方式进行往来时，基金托管东说念主应实时书面 或以两边认同的其他方式提醒基金经管东说念主，经提醒后仍未改正时变成基金财产损 失的，基金托管东说念主不承担由此变成的相应损结怨服务。 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金         招募说明书（更新）   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立依期对账机制，确保基金银行 入款业务账目及核算的着实、准确。基金经管东说念主应当按照关联法则轨则，与基金 托管东说念主、入款机构签订关系书面公约。基金托管东说念主应根据关联关系法则及公约对 基金银行入款业务进行监督与核查，严格审查、复核关系公约、账户良友、投资 指示、入款证实书等关联文献，切实履行托管职责。   基金经管东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格投诚《基金法》、                                   《运 作办法》等关联法律法则，以及国度关联账户经管、利率经管、支付结算等的各 项轨则。   基金投资银行入款的，基金经管东说念主应根据法律法则的轨则及基金合同的约定， 细则适合条件的通盘入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应 据以对基金投资银行入款的往来敌手是否适合关联轨则进行监督。如基金经管东说念主 在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供入款银行名单的，视为基金经管东说念主认同 通盘银行。   （二）基金托管东说念主应根据关联法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基 金资产净值诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、 基金收益分拨、关系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进 行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资运作过火他运作违犯《基金法》、                                   《基 金合同》、基金托管公约关联轨则时，应实时以书面面容申报基金经管东说念主限期纠正， 基金经管东说念主收到申报后应不才一个服务日实时查对，并以书面面容向基金托管东说念主 发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对申报县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。 基金经管东说念主对基金托管东说念主申报的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金经管东说念主补偿因其违犯《基金合同》而 致使投资者遭遇的损失。   对于依据往来依次尚未成交的且基金托管东说念主在往来前概况监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违犯关法律法则轨则或者违犯《基金合同》约定的， 应当断绝实践，立即申报基金经管东说念主，并向中国证监会回报。   对于必须于估值完成后方可获知的监控磋磨或依据往来依次仍是成交的投资 指示，基金托管东说念主发现该投资指示违犯法律法则或者违犯《基金合同》约定的， 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金         招募说明书（更新） 应当立即申报基金经管东说念主，并回报中国证监会。   基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在轨则时候内 回复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按 照法则要求需向中国证监会报送基金监督回报的，基金经管东说念主应积极配合提供相 关数据良友和轨制等。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主有紧要违法行径，应立即回报中国证监会，同期 申报基金经管东说念主限期纠正。   基金经管东说念主无刚直原理，断绝、禁绝基金托管东说念主根据本公约轨则期骗监督权， 或采取拖延、欺骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东说念主提议劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应回报中国证监会。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询管帐师事 务所宗旨后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于 主袋账户。   侧袋机制的具体法则依照关系法律法则的轨则和基金合同的约定实践。            第三部分 基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所 需账户、复核基金经管东说念主诡计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金经管东说念主 指示办理计帐交收、关系信息败露和监督基金投资运作等行径。   基金经管东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、 无故未实践或无故延伸实践基金经管东说念主资金划拨指示、透露基金投资信息等违犯 《基金法》、      《基金合同》、本托管公约过火他关联轨则时，基金经管东说念主应实时以书 面面容申报基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到申报后应实时查对阐述并以书 面面容向基金经管东说念主发出回函。在限期内，基金经管东说念主有权随时对申报县项进行 复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金经管东说念主申报的违 规事项未能在限期内纠正的，基金经管东说念主应回报中国证监会。基金经管东说念主有义务 要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭遇的损失。 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金          招募说明书（更新）   基金经管东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法行径，应立即回报中国证监会和银行 业监督经管机构，同期申报基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查行径，包括但不限于：提交关系资 料以供基金经管东说念主核查托管财产的齐全性和着实性，在轨则时候内回复基金经管 东说念主并改正。   基金托管东说念主无刚直原理，断绝、禁绝基金经管东说念主根据本公约轨则期骗监督权， 或采取拖延、欺骗等妙技妨碍基金经管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金经管 东说念主提议劝诫仍不改正的，基金经管东说念主应回报中国证监会。                  第四部分 基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 运用、责罚、分拨基金的任何财产。 管东说念主的其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的完 整与稀罕。 东说念主负责与关联当事东说念主细则到账日期并申报基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达 基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时申报基金经管东说念主采取措施进行催收。由此给 基金变成损失的，基金经管东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主 对此不承担服务。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 开立并经管。 方适合《基金法》、《运作办法》等关联轨则后，基金经管东说念主应将属于基金财产的 沿途资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在轨则时候内，基金 经管东说念主应聘用适合《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行验资，出 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金          招募说明书（更新） 具验资回报，验资回报需对发起资金的持有东说念主过火持有份额进行特意说明。出具 的验资回报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 定办理退款等事宜。   （三）基金的银行账户的开立和经管   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，守护基金 的银行入款。该账户的开设和经管由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币收支活 动，均需通过基金托管东说念主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于骄横开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务之外的行径。   资产托管专户的经管应适合《东说念主民币银行结算账户经管办法》、《现金经管暂 行条例》、《东说念主民币利率经管轨则》、《利率经管暂行轨则》、《支付结算办法》以及 银行业监督经管机构的其他轨则。   （四）基金证券账户与证券往来资金账户的开设和经管   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司 上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限服务公司上海分公 司/深圳分公司开立基金证券往来资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于骄横开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金经管东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。   （五）债券托管账户的开立和经管   《基金合同》成效后，基金经管东说念主负责以基金的口头苦求并取得参加宇宙银 行间同行拆借阛阓的往来阅历，并代表基金进行往来；基金托管东说念主负责以基金的 口头在中央国债登记结算有限服务公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司开设银 行间债券阛阓债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的 后台匹配及资金的计帐。   （六）其他账户的开设和经管   在本托管公约签订日之后，本基金被允许从事适正当律法则轨则和《基金合 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金            招募说明书（更新） 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如若波及关系账户的开设和使用，由基 金经管东说念主协助基金托管东说念主根据关联法律法则的轨则和《基金合同》的约定，开立 关联账户。该账户按关联法则使用并经管。   （七）基金财产投资的关联银行入款证实书等什物证券的守护   基金财产投资的关联什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的守护库。属 于基金托管东说念主履行有用约束下的什物证券在基金托管东说念主守护期间的损坏、灭失， 由此产生的服务应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构履行有 效约束或守护的证券不承担守护服务。   （八）与基金财产关联的紧要合同的守护   由基金经管东说念主代表基金签署的与基金关联的紧要合同的原件永诀应由基金托 管东说念主、基金经管东说念主守护。除本公约另有轨则外，基金经管东说念主在代表基金签署与基 金关联的紧要合同期应尽可能保证基金一方持有两份以上的底本，以便基金经管 东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份底本的原件。基金经管东说念主在合同签署后 5 个服务 日内通过专东说念主送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管东说念主处。合同原 件应存放于基金经管东说念主和基金托管东说念主各自文献守护部门不低于法律法则轨则的最 低期限。              第五部分 基金资产净值诡计与管帐核算   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是指 诡计日基金资产净值除以诡计日基金份额总和后的数值。基金份额净值的诡计保 留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财 产承担。   基金经管东说念主应每个服务日对基金资产估值。但基金经管东说念主根据法律法则或基 金合同的轨则暂停估值时除外。估值原则应适合《基金合同》、《证券投资基金会 计核算业务指引》过火他法律、法则的轨则。基金资产净值和基金份额净值由基 金经管东说念主负责诡计，基金托管东说念主复核。基金经管东说念主应于每个服务日往来结果后计 算当日的基金资产净值及基金份额净值并以两边认同的方式发送给基金托管东说念主。 基金托管东说念主对净值诡计结果复核后以两边认同的方式发送给基金经管东说念主，由基金 经管东说念主对基金份额净值给予公布。 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金            招募说明书（更新）              第六部分 基金份额持有东说念主名册的守护      基金经管东说念主和基金托管东说念主须永诀妥善守护的基金份额持有东说念主名册，包括《基 金合同》成效日、《基金合同》休止日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包 括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。      基金份额持有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和保 管，基金经管东说念主和基金托管东说念主应按照当今关系法则永诀守护基金份额持有东说念主名册。 守护方式不错领受电子或文档的面容。基金份额登记机构的保存期限自基金账户 销户之日起不得少于 20 年。      基金经管东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日期的基金份额持有东说念主名册：                                     《基 金合同》成效日、《基金合同》休止日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必 须包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份 额持有东说念主名册应于下月前十个服务日内提交；《基金合同》成效日、《基金合同》 休止日等波及到基金关键事项日期的基金份额持有东说念主名册应于发诞辰后十个服务 日内提交。      基金托管东说念主以电子版面容妥善守护基金份额持有东说念主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限不低于法律法则轨则的最低期限。基金托管东说念主不得将所守护的基金 份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应投诚守密义务。      若基金经管东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善守护基金份额持有东说念主名册， 应按关联法则轨则各自承担相应的服务。                   第七部分 争议责罚方式      两边当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约关联的一切争议，除经友好 协商不错责罚的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会，根据该会其时有用的仲 裁法则进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是终端性的，并对两边当事东说念主均 有持续力，仲裁费由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。      争议处理期间，基金经管东说念主和基金托管东说念主应信守各自职责，陆续忠实、勤勉、 尽责地履行《基金合同》和托管公约轨则的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权 益。 中加瑞鸿一年依期洞开债券型发起式证券投资基金           招募说明书（更新）   本公约受中国法律统辖。                第八部分 托管公约的变更与休止   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管 公约，其内容不得与《基金合同》的轨则有任何突破。基金托管公约的变更报中 国证监会备案。   发生以下情况，本托管公约休止：   （1）     《基金合同》休止；   （2）基金托管东说念主驱散、照章被捣毁、歇业或有其他基金托管东说念主接受基金托管 业务；   （3）基金经管东说念主驱散、照章被捣毁、歇业或有其他基金经管东说念主接受基金业务；   （4）发生法律法则或《基金合同》轨则的休止事项。



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