南边中证全指医疗保健开拓与服务ETF结合A: 南边中证全指医疗保健开拓与服务交往型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金(A类份额)基金家具贵寓节录(更新)

发布日期：2024-08-14 14:40 点击次数：177

南边中证全指医疗保健开拓与服务交往型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金（A 类份额）基金家具贵寓节录（更新）南边中证全指医疗保健开拓与服务交往型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金（A 类份额）基金家具贵寓节录（更新）编制日历：2024 年 7 月 19 日送出日历：2024 年 8 月 14 日本节录提供本基金的迫切信息，是招募证明书的一部分。作出投资决定前，请阅读齐备的招募证明书等销售文献。一、家具好像南边中证全指医疗保健基金简称开拓与服务 ETF 发起联基金代码 019452 接A 南边基金管理股份有限中国工商银行股份有限基金管理东谈主基金托管东谈主公司公司基金合同成效日 2023 年 10 月 24 日基金类型股票型交往币种东谈主民币运作相貌鄙俗洞开式洞开频率每个洞开日运行担任本基金基金司理朱恒红基金司理的日历证券从业日历 2016 年 7 月 4 日《基金合同》成效之日起 3 年后的对应日，若基金财富净值低于 2 亿元，基金合同自动阻隔，且不得通过召开基金份额捏有东谈主大会延续基金合同期限。法律法例或中国证监会另有国法的，从其国法。如本基金在《基金合同》成效 3 年后不息存续的，贯穿 20 个工作日出其他现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期论说中赐与表现；贯穿 50 个工作日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金合同阻隔，无需召开基金份额捏有东谈主大会。法律法例或中国证监会另有国法时，从其国法。二、基金投资与净值证实（一）投资地方与投资策略注:详见《南边中证全指医疗保健开拓与服务交往型洞开式指数证券投资基金发起式联接基金招募证明书》第九部分“基金的投资”。本基金通过投资于地方 ETF，邃密追踪标的指数，追求与功绩比较基准投资地方相通的文书。本基金主要投资于地方 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。投资范围为更好地已毕投资地方，本基金可一丝投资于非成份股（包含主板、创南边中证全指医疗保健开拓与服务交往型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金（A 类份额）基金家具贵寓节录（更新）业板过甚他经中国证监会核准或注册刊行的股票）、滋生用具（股指期货、股票期权等）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、政府机构债券、地方政府债券、次级债、可颐养债券、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券等）、财富复旧证券、债券回购、银行入款（包括条约入款、如期入款过甚他银行入款）、同行存单、货币市场用具以及中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须顺应中国证监会的关联国法）。本基金根据关联国法可参与融资、转融通证券出借业务。本基金可投资于存托凭据。在建仓完成后，本基金投资于地方 ETF 的比例不低于基金财富净值的保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当表率后，不错将其纳入投资范围。本基金为齐备被迫式指数基金，主要投资于地方 ETF。本基金并不参与地方 ETF 的管理。在普通市集情况下，本基金力求净值增长率与功绩比较基准之间的日均追踪偏离度不提高 0.35%，年追踪舛错不提高 4%。具主要投资策略体投资策略包括：1、财富建树策略；2、地方 ETF 投资策略；3、成份股、备选成份股投资策略；4、金融滋生品投资策略；5、债券投资策略；6、可颐养债券及可交换债券投资策略；7、财富复旧证券投资策略；8、融资及转融通证券出借业务投资策略；9、存托凭据投资策略。本基金的标的指数为中证全指医疗保健开拓与服务指数，过甚改日可能发生的变更。功绩比较基准本基金功绩比较基准为中证全指医疗保健开拓与服务指数收益率×95%+ 银行活期入款利率（税后）×5%。本基金的地方 ETF 为股票型基金，一般而言，其弥远平均风险与预期收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基金为 ETF 结合基风险收益特征金，通过投资于地方 ETF 追踪标的指数证实，具有与标的指数以及标的指数所代表的市集相通的风险收益特征。（二）投资组结伙产建树图表/区域建树图表南边中证全指医疗保健开拓与服务交往型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金（A 类份额）基金家具贵寓节录（更新）（三）自基金合同成效以来基金每年的净值增长率及与同期功绩比较基准的比较图三、投本钱基金触及的用度（一）基金销售关联用度份额（S）或金额用度类型（M）/捏有期限收费相貌/费率备注（N） M 万元申购费（前收费）万元 N 赎回费投资东谈主访佛申购，须按每次申购所对应的费率头绪差异计费。基金申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于基金的市集执行、销售、登记等各项用度。赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东谈主承担，在基金份额捏有东谈主赎回基金份额时收取。（二）基金运作关联用度以下用度将从基金财富中扣除：用度类别收费相貌/年费率或金额收取方管理费 0.50% 基金管理东谈主和销售机构托管费 0.10% 基金托管东谈主销售服务费 - 销售机构审计用度 10，000.00 司帐师事务所信息表现费 - 国法表现报刊其他用度《基金合同》成效后与基金 - 南边中证全指医疗保健开拓与服务交往型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金（A 类份额）基金家具贵寓节录（更新）关联的信息表现用度；《基金合同》成效后与基金关联的司帐师费、讼师费、公证费、诉讼费和仲裁费；基金份额捏有东谈主大会用度；基金的证券/期货/期权交往费用；基金的银行汇划用度；基金关联账户的开户及叹惜用度；因参与融资及转融通证券出借业务而产生的各项合理用度；基金投资地方 ETF 的关联用度（包括但不限于地方 ETF 的交往费用、申赎用度等）；按照国家有计划国法和《基金合同》商定，不错在基金财产中列支的其他用度。注：本基金交往证券、基金等产生的用度和税负，按现实发生额从基金财富扣除。本基金基金财产中投资于地方 ETF 的部分不收取管理费。本基金基金财产中投资于地方 ETF 的部分不收取托管费。上表中年用度金额为基金举座承担用度，非单个份额类别用度，且年金额为预估值，最终现实金额以基金如期论说表现为准。（三）基金运作空洞用度测算若投资者认购/申购本基金份额，在捏恐怕期，投资者需开销的运作费率如下表：基金运作空洞费率（年化）基金管理费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金现行费率，其他运作用度以最近一次基金年报表现的关联数据为基准测算。本基金基金财产中投资于地方 ETF 的部分不收取管理费、托管费，基金财产现实承担的基金运作空洞费率可能低于上述测算值。四、风险揭示与迫切教唆（一）风险揭示本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。投资有风险，投资者购买基金时应进展阅读本基金的《招募证明书》等销售文献。（一）本基金私有的风险体市集证实有在互异，因标的指数编制递次的不闇练也可能导致指数诊疗较大，增多基金投资成本，并有可能因此而增多追踪舛错，影响投资收益。公司现象、投资东谈主神志和交往轨制等各式成分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。南边中证全指医疗保健开拓与服务交往型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金（A 类份额）基金家具贵寓节录（更新）因导致基金的功绩证实与标的指数证实之间产生互异的不祥情趣，包括但不限于以下成分：（1）标的指数成份股的配股、增发、分成等公司行为；（2）标的指数成份股的诊疗；（3）基金生意股票时产生的交往成本和交往冲击；（4）申购、赎回成分带来的追踪舛错；（5）新股市值配售、新股认购带来的追踪舛错；（6）基金现款财富的牵累；（7）基金的管理费、托管费和销售服务费等带来的追踪舛错；（8）指数成份股停牌、摘牌，成份股涨、跌停板等成分带来的偏差；（9）基金管理东谈主的买入卖出时机聘用；（10）其他成分带来的偏差。根据基金合同的国法，因标的指数的编制与发布等原因，导致原标的指数不宜不息算作本基金的投资标的指数及功绩比较基准，本基金可能变更标的指数，基金的投资组合随之调整，基金收益风险特征可能发生变化，投资东谈主需承担投资组合诊疗所带来的风险与成本。由于主要投资于地方 ETF，是以本基金会面对诸如地方 ETF 的管理风险与操气派险、目标 ETF 基金份额二级市集交往价钱波动风险和折溢价的风险、地方 ETF 的工夫风险等风险。本基金功绩比较基准仅为基金功绩提供对比的参考基准，功绩比较基准的证实并不代表基金现实的收益情况，也不算作对基金收益的掂量。本基金现实运作中投资的对象过甚权重，与功绩比较基准的组成过甚权重可能并非齐备一致，可能出现投资组合收益率与功绩比较基准收益率偏离的风险。本基金的投资范围包括中国存托凭据，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所面对的共同风险外，存托凭据有可能出现股价波动较大的情况，投资者有可能面对中国存托凭据价格大幅波动甚而出现较大耗费的风险，以及与中国存托凭据刊行机制关联的风险，包括存托凭据捏有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓吹在法律地位、享有职权等方面存在互异可能激励的风险；存托凭据捏有东谈主在分成派息、期骗表决权等方面的独特安排可能激励的风险；存托协议自动经管存托凭据捏有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭据价钱互异以及波动的风险；存托凭据捏有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭据退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在捏续信息表现监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。但基金财富并非势必参与存托凭据的投资，基金可根据投资策略需要或不同市集环境的变化，聘用是否接收存托凭据投资策略。本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和叹惜，改日指数编制机构可能由于各式原因住手对指数的管理和叹惜，本基金将根据基金合同的商定自该情形发生之日起十个工作日向中国证监会论说并提议处置决议，如更换基金标的指数、颐养运作相貌、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。投资东谈主将面对更换基金标的指数、颐养运作相貌、与其他基金吞并或者阻隔基金合同等风险。南边中证全指医疗保健开拓与服务交往型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金（A 类份额）基金家具贵寓节录（更新）自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置决议确如时期，基金管理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交往常的指数信息谨守基金份额捏有东谈主利益优先原则看守基金投资运作，该时期由于标的指数不再更新等原因可能导致指数证实与关联市集证实有在互异，影响投资收益。标的指数确当前成份股可能会调动、停牌或摘牌，而后也可能会有其它股票加入成为该指数的成份股。本基金投资组合与关联指数成份股之间并非齐备关联，在标的指数的成份股诊疗时，存在由于成份股停牌或流动性差等原因无法实时生意成份股，从而影响本基金对标的指数的追踪进度。当标的指数的成份股摘牌时，本基金可能无法实时卖出而导致基金净值下落，追踪偏离度和追踪舛错扩大等风险。本基金运作过程中，当标的指数成份股发生显着负面事件面对退市风险，且指数编制机构暂未作出诊疗的，开户交易基金管理东谈主应当按照基金份额捏有东谈主利益优先的原则，履行里面决策程序后实时对关联成份股进行诊疗，但并不保证能因此幸免该成份证券对本基金基金财产的影响，当基金管理东谈主对该成份股赐与诊疗时也可能产生追踪偏离度和追踪舛错扩大等风险。本基金可投资于股指期货，股指期货算作一种金融滋生品，主要存在以下风险：（1）市集风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资东谈主带来的风险。（2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。（3）基差风险：是指股指期货合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成的风险。（4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金闲暇成立或者看守股指期货合约头寸所条件的保证金而带来的风险。（5）杠杆风险：因股指期货接收保证金交往而存在杠杆，基金财产可能因此产生更大的收益波动。（6）信用风险：是指期货经纪公司误期而产生损失的风险。（7）操气派险：是指由于里面历程的不完善，业务东谈主员出现裂缝或者甘休，或者系统出现故障等原因形成损失的风险。股票期权价钱主要受到标的财富价钱水平、标的财富价钱波动率、期权到期时候、市集利率水对等成分的影响。因此，投资股票期权主要存在 Delta 风险、Gamma 风险、Vega 风险、Theta 风险以及 Rho 风险。同期，进行股票期权投资还面对流动性风险、信用风险、操气派险等。本基金可投资于财富复旧证券，因此可能面对财富复旧证券的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、法律风险和操气派险。本基金管理东谈主将通过里面信用评级、投资授信甘休等递次对财富复旧证券投资进行有用的风险评估和甘休。同期，本基金管理东谈主将对财富复旧证券进行全程合规监控，通过预先甘休、事中监督和过后论说查抄等相貌，确保资产复旧证券投资的正当合规。本基金可投资于流畅受限证券，因此可能面对在一定的价钱下无法卖出而要降价卖出的风险，同期由于流畅受限证券的非流畅本性，在本基金参与投资后将在一如期限内无法流畅，在面对基金大规模赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。现在，本基金管理东谈主已成立了健全的里面甘休体系，全面监控流动性受限证券的种类、投资比例、里面审批历程、信息表现、日常风险监控等要领，作念好危急处理预案，确保流畅受限证券投资的正当合规。南边中证全指医疗保健开拓与服务交往型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金（A 类份额）基金家具贵寓节录（更新）本基金可根据法律法例和基金合同的商定参与转融通证券出借业务，可能存在转融通业务私有风险，包括但不限于以下风险：（1）流动性风险面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现、支付赎回款项的风险；（2）信用风险证券出借敌手方可能无法实时了债证券、无法支付相应权益抵偿及借约用度的风险；（3）市集风险证券出借后可能面对出借时期无法实时处置证券的风险。（4）操气派险由于不完善或有问题的里面操作历程、东谈主员非法或失实、系统故障或外部事件所导致的径直或盘曲损失的风险根据转融通证券出借业务的特色，本公司配备了风控、合规、投资、后台等专科的工夫东谈主员、升级纠正了关联工夫系统，制定了参与转融通证券出借业务的投资策略、搭建了健全合理的转融通业务里面甘休体系，包括严实完备的管理轨制、科学范例的业务甘休历程、清晰明确的组织体系与职责单干、纯真有用的风险粗鲁安排，制定或更新了《南边基金转融通证券出借业务风险管理办法》、《南边基金转融通证券出借交往操作领导》、《南边基金转融通证券出借业务投资管理轨制》等风险管理轨制，完善了开展转融通出借业务的关联安排，保险转融通出借业务的顺利开展。除上述风险外，本公司参与转融通证券出借业务还应存眷外部监管机构或公司条件存眷的其他风险。《基金合同》成效之日起 3 年后的对应日，若基金财富净值低于 2 亿元，基金合同自动阻隔，且不得通过召开基金份额捏有东谈主大会延续基金合同期限。法律法例或中国证监会另有国法的，从其国法。如本基金在《基金合同》成效 3 年后不息存续的，贯穿 20 个工作日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期论说中赐与表现；贯穿 50 个工作日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金财富净值低于法律法例或中国证监会另有国法时，从其国法。（二）市集风险险。6、信用风险。7、债券收益率弧线变动风险。8、再投资风险。（三）管理风险在基金管理运作过程中基金管理东谈主的学问、训诫、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有和对经济场所、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成管理风险。但从弥遥望，本基金的收益水平仍与基金管理东谈主的管理水平、管理妙技和管理工夫等关联性较大，可能因为基金管理东谈主的成分而影响基金的弥远收益水平。（四）流动性风险（五）其他风险南边中证全指医疗保健开拓与服务交往型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金（A 类份额）基金家具贵寓节录（更新）（六）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金风险评价可能不一致的风险本基金法律文献投资章节有计划风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券、期货市集大齐规矩等作念出的概述性描摹，代表了一般市集情况下本基金的弥远风险收益特征。销售机构(包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据关联法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接收的评价递次可能存在不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，销售机构之间的风险等第评价也可能存在不同，销售机构基于本身接收的评价递次可能对基金的风险等第进行如期或不如期的诊疗，但销售机构向投资东谈主推介基金家具时，所依据的基金家具风险等第评价成果不得低于基金管理东谈主作出的风险等第评价成果。投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的条件完成风险承受能力与家具风险之间的匹配锤真金不怕火。（七）实施侧袋机制对投资者的影响侧袋机制是一种流动性风险管理用具，是将特定财富分离至有益的侧袋账户进行处置清算，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东谈主进行支付，主见在于有用阻挠并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手表现基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转换，仅主袋账户份额普通洞开赎回，因此启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东谈主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定财富的变刻下候具有不祥情趣，最终变现价钱也具有不祥情趣而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定财富的估值，基金份额捏有东谈主可能因此面对损失。实施侧袋机制时期，因本基金不表现侧袋账户份额的净值，即便基金管理东谈主在基金如期论说中表现论说期末特定财富可变现净值或净值区间的，也不算作特定财富最终变现价钱的承诺，因此关于特定财富的公允价值和最终变现价钱，基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的使命。基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理详情申购计策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。启用侧袋机制后，基金管理东谈主贪图各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需琢磨主袋账户财富，并根据关联国法对分割侧袋账户财富导致的基金净财富减少进行按投资损失处理，因此本基金表现的功绩方针不成反应特定财富的真不二价值及变化情况。（二）迫切教唆南边中证全指医疗保健开拓与服务交往型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2023 年 4 月 18 日证监许可〔2023〕825 号文注册召募。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。基金管理东谈主依照恪称使命、敦朴信用、严慎竭力的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主。南边中证全指医疗保健开拓与服务交往型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金（A 类份额）基金家具贵寓节录（更新）与本基金/基金合同关联的争议处置相貌为仲裁。因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有计划的一切争议，如经友好协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交深圳国外仲裁院，按照深圳国外仲裁院届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。基金家具贵寓节录信息发生紧要变更的，基金管理东谈主将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理东谈主每年更新一次。因此，本文献内容比拟基金的现实情况可能存在一定的滞后，如需实时、准确获得基金的关联信息，敬请同期存眷基金管理东谈主发布的关联临时公告等。投资东谈主明察并快乐基金管理东谈主可为投资东谈主提供营销信息、资讯与升值服务，并可自主选择退订，具体的服务证明详见招募证明书“基金份额捏有东谈主服务”章节。五、其他贵寓查询相貌以下贵寓详见基金管理东谈主网站[www.nffund.com][客服电话：400-889-8899] ●《南边中证全指医疗保健开拓与服务交往型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金基金合同》、《南边中证全指医疗保健开拓与服务交往型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金托管条约》、《南边中证全指医疗保健开拓与服务交往型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金招募证明书》 ●如期论说、包括基金季度论说、中期论说和年度论说 ●基金份额净值 ●基金销售机构及有计划相貌 ●其他迫切贵寓六、其他情况证明暂无。

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