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港股通红利ETF富国: 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金招募说明书

发布日期：2025-07-07 10:57    点击次数：106
富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金   招募说明书 富国中证港股通高股息投资交易型通达式   指数证券投资基金招募说明书         基金管理东说念主：富国基金管理有限公司         基金托管东说念主：广发证券股份有限公司 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金                招募说明书                     病笃领导   富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金（以下简称“本 基金”）已于 2025 年 6 月 18 日获取中国证监会准予注册的批复（证监许可【2025】 注册的批复》）。   基金管理东说念主保证本招募说明书的内容真的、准确、完满。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募恳求的注册，并不标明其对本基金的 投资价值和商场远景等作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金标的指数为中证港股通高股息投资指数。指数代码：930914。标的指 数以 2014 年 11 月 14 日为基日，以 3000 点为基点。关联标的指数具体编制决策 及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址：https://www.csindex.com.cn/。   投本钱基金风险详见招募说明书“风险揭示”章节，包括：因政事、经济、 社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独到的非系 统性风险，基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。同期由于 本基金是交易型通达式基金，特定风险还包括：指数化投资的风险、标的指数的 风险、追踪错误约束未达约定办法的风险、基金份额二级商场交易价钱折溢价的 风险、套利风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 估量谬误的风险、申购赎回清单差错 风险、申购及赎回风险、基金管理东说念主代理申赎投资者买券卖券的风险、退市风险、 远离清盘风险、第三方机构服务的风险、投资特定品种的独到风险等等。本基金 属于股票型基金，预期风险与预期收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币商场 基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的指数相似的 风险收益特征。   本基金投资关系股票商场交易互联互通机制允许买卖的章程范围内的香港 联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，将承担港股通机制 下因投资环境、投资标的、商场轨制以及交易功令等互异带来的独到风险，包括 港股商场股价波动较大的风险（港股商场实行 T+0 反转交易，且对个股不设涨 跌幅适度，港股股价可能发扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金       招募说明书 波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的 风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成正常交易，港股不成实时卖出， 可能带来一定的流动性风险）等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险 揭示”章节的具体内容。   本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，如本基金投资存 托凭证的，在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、 翻新企业刊行、境外刊行东说念主以及交易机制关系的独到风险。   本基金资产可投资于科创板股票，如本基金投资于科创板股票，会靠近科创 板机制下因投资标的、商场轨制以及交易功令等互异带来的独到风险，包括但不 限于科创板上市公司股票价钱波动较大的风险、流动性风险、退市风险等。   基金合同收效后，本基金的申购、赎回选定全现款替代、基金管理东说念主代买代 卖的模式，申购对价、赎回对价包括现款替代、现款差额过头他对价。畴昔在条 件允许的情况下，在履行适合纪律后，基金管理东说念主不错在场内通达现款申购、赎 回除外的方式办理申购、赎回业务，或通达场外申购、赎回关系业务，相应的业 务功令、申购赎回原则等关系事项届时将另行约定并公告，无需召开基金份额捏 有东说念主大会审议。   根据本基金现行适用的计帐交收和申赎处理功令，投资者当日申购的基金份 额，计帐交收完成后方可卖出和赎回，即 T 日申购的基金份额且白昼完成 RTGS （实时逐笔全额结算）交收的，T 日可卖出和赎回，而 T 日申购的基金份额且日 终完成逐笔全额非担保交收的，T+1 日方可卖出和赎回；T 日竞价买入的基金份 额，T 日不错卖出或赎回；T 日大批买入的基金份额，T 日不错大批卖出，T+1 日不错竞价卖出或赎回。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应正经阅读本招募说明书、基金 合同、基金居品费力概要等信息走漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出 投资决策，自行承担投资风险。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者惬心” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。   畴昔若出现标的指数不适当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金    招募说明书 外的因素致使标的指数不适当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对科罚决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未 顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同远离。因而，本基金存在着无法 存续的风险。   因基金合同而产生的或与基金合同关联的一切争议，如经友好协商未能科罚 的，均应提交上海国际经济贸易仲裁委员会按照恳求仲裁时该会届时灵验的仲裁 功令进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是末端的，并对各方当事东说念主具有约 束力。除非仲裁裁决另有裁定，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。   基金的过往功绩并不预示其畴昔发扬。基金管理东说念主管理的其他基金的功绩并 不组成新基金功绩发扬的保证。   基金管理东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎奋力的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金                                                                                  招募说明书                                                         目 录 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金       招募说明书               第一部分      绪论   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开 召募证券投资基金信息走漏管理办法》                 （以下简称“《信息走漏办法》”）、                                 《公开募 集通达式证券投资基金流动性风险管理章程》（以下简称“《流动性风险管理规 定》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称 “《指数基金指引》”）和其他关联法律法例的章程，以及《富国中证港股通高股 息投资交易型通达式指数证券投资基金基金合同》                      （以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书论说了富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投 资基金的投资办法、策略、风险、费率等与投资者投资决策关联的必要事项，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善内容、误导性述说或要紧遗 漏，并对其真的性、准确性、完满性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书 所载明的费力恳求召募的。本基金管理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的基本法律文献。如本招募说明书内容与 基金合同有碎裂或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他 关联章程享有权利、承担义务。基金份额捏有东说念主动作基金合同当事东说念主并不以在基 金合同上书面签章或署名为必要条件。基金投资者欲了解基金份额捏有东说念主的权利 和义务，应详备查阅基金合同。 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金                 招募说明书                   第二部分       释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 资基金 基金基金合同》及对基金合同的任何灵验纠正和补充 通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何 灵验纠正和补充 放式指数证券投资基金招募说明书》过头更新 证券投资基金基金份额发售公告》 证券投资基金基金居品费力概要》过头更新 券投资基金上市交易公告书》 司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对当时常作念出的纠正 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金                招募说明书 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对当时常作念出 的纠正     《信息走漏办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息走漏管理办法》及颁布机关对当时常作念出的 纠正 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对当时常作念出的纠正     《流动性风险管理章程》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关 对当时常作念出的纠正     《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 18 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关 对当时常作念出的纠正 申购赎回实施确定》界说的“交易型通达式基金”，简称“ETF” 近似，精细追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度和追踪错误最小化，选定通达式 运作方式的基金 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 正当登记并存续或经关联政府部门批准成就并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金       招募说明书 投资者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对当时常作念出的纠正）及关系 法律法例章程，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回等业务 金销售业务经验并与基金管理东说念主签订了基金销售服务条约，办理基金销售业务的 机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商 基金管理东说念主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金管理东说念主指定的、在基金合同收效后代理办理本基金申购、赎回业务的证券 公司，又称为代办证券公司 通达式证券投资基金登记结算业求实施确定》（包括当时常纠正）以及关系业务 功令界说的基金份额的登记、存管和结算等业务 结算有限使命公司 管理的基金份额余额过头变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金             招募说明书 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并获取中国证监会书面阐发的 日历 产计帐罢了，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得越过 3 个月 通达日 该办事日为非港股通交易日，则本基金不通达申购和赎回等业务，具体以届时公 告为准）     《业务功令》：指基金管理东说念主、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限 使命公司的关系业务功令和章程（包括当时常纠正） 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为赎回对价的步履 信息的文献 托付的现款替代、现款差额过头他对价 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金      招募说明书 和招募说明书章程应托付给赎回东说念主的现款替代、现款差额过头他对价 数过头畴昔可能发生的变更 申购或赎回的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 定，用于替代组合证券中部分或沿路证券的一定数目的现款 申购赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购或赎回时应支付或 应获取的现款差额根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份 额数估量 日现款差额的预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 间内根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据估量并由深圳证 券交易所在交易时期内发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 变的前提下，按照一定比例调养基金份额总额及基金份额净值的步履 捏基金份额销售机构的操作 行入款利息、已结果的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 增长率差额之日 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金        招募说明书 金份额净值之比减去 1 乘以 100%（如上市后基金份额发生折算，则选定剔除上 市后折算因素的基金份额净值） 金上市前一日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100% 款项过头他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息走漏办法》章程的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行按时入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅达受 限的新股及非公开辟行股票、资产支捏证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或 交易的债券等 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖章程范围内的香港联合交 易所上市的股票 件     以上释义中触及法律法例、业务功令的内容，法律法例、业务功令纠正后， 如适用本基金，关系内容以纠正后法律法例、业务功令为准。 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金                招募说明书                 第三部分      基金管理东说念主    一、基金管理东说念主概况    称呼：富国基金管理有限公司    住所：中国（上海）目田贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二座 27-    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    成立日历：1999 年 4 月 13 日    法定代表东说念主：裴长江    总司理：陈戈    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    连系东说念主：赵瑛    注册本钱：5.2 亿元东说念主民币    股权结构（截止于 2025 年 6 月 30 日）：             鼓动称呼                出资比例        国泰海通证券股份有限公司             27.775%         申万宏源证券有限公司              27.775%         加拿大蒙特利尔银行               27.775%   山东省金融资产管理股份有限公司               16.675%    二、主要东说念主员情况    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任国泰海通证券股份有限公司业务总 监。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总司理，申 银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副总司理， 华宝相信投资有限使命公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总司理， 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金          招募说明书 海通证券股份有限公司副总司理、工会主席、董事会秘书，上海海通证券资产管 理有限公司董事长，海通期货股份有限公司董事长。   方荣义先生，董事，副董事长，博士，高等司帐师。现任申万宏源集团股份 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副文牍、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务司帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座证明；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务时期有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理栽种中心任 副证明，中国东说念主民银行深圳市中心支行司帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东说念主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务司帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、推论委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席推论官。历任多伦多证券交易所作念市商助理，加拿大帝国生意银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和交易员、金融居品部推论总监，加拿大帝国生意 银行世界商场公司金融居品部推论总监，Corp Capital 银行结构化居品主管，好意思 国汇丰银行结构化居品部高等副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类居品高等 董事总司理，加拿大帝国生意银行结构化居品部全球负责东说念主、董事总司理兼金钱 科罚决策中心负责东说念主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席推论官。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任国泰海通证券股份有限公司研究与机构 业务委员会委员、机构销售部总司理。历任金钱证券有限使命公司债券融资部高 级司理，海通证券股份有限公司债券部融资刊行部花式司理、业务员，债券部副 总裁，债券融资部总司理助理、副总司理，上海债券融资部总司理，机构销售部 总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司内核负责东说念主、内核评 审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部交易部职工，申银万国证券 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金            招募说明书 股份有限公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办 公室主任兼党委组织部副部长、东说念主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司 党建办事部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司缠绵财务管理总部总司理。   赵士毅先生，董事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企 业投资发展部负责东说念主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区推论董事、业务发展主管、中国区私东说念主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东说念主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、西 班牙对外银行全球后生指引层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际发 展部推论总司理兼集团金钱管理和私东说念主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区计策发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲司帐师事务统统限公司山东分所职员，国 富浩华司帐师事务统统限公司山东分所职员，瑞华司帐师事务所（特殊平素合伙） 山东分所花式司理、注册司帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 捏办事），财务管理部部长。   陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国 泰君安证券有限使命公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   李彧先生，孤苦董事，研究生学历，高等经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、推论副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁尽头助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，孤苦董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金      招募说明书 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限使命公司董事长。   許濬先生，孤苦董事，博士，现任香港大学料理学院证明、香港大学料理学 院环球生意管理学硕士花式总监。历任香港科技大学管理学系助理证明，香港中 文大学跨国生意学系副证明、管理学系证明，香港大学料理学院副院长。   王叙果女士，孤苦董事，博士。现任南京审计大学金融学证明、硕士生导师， 从事金融学教学科研办事。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲 师、副证明，南京审计学院副证明。   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、计策贪图部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高等职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主捏办事），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及综合管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副文牍。   叶康先生，监事，博士。现任国泰海通证券股份有限公司金钱管理委员会委 员、资产配置部联席总司理。历任上海证券交易所博士后，海通证券股份有限公 司销售交易总部网站运筹帷幄及爱戴，柜台商场部职工、居品管理部副司理、居品管 理部司理，云南分公司党总支文牍、副总司理（主捏办事）、总司理，金融居品 部总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金       招募说明书 综合部业务董事、综合管理总部综合行政部司理、法律合规总部合规综合部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金蚁合交易部风控副总监兼资深 风险管理司理。历任安永华明司帐师事务所（特殊平素合伙）高等审计员，富国 基金高等合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高等风险管理司理、集 中交易部风控总监助理。   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部商场策略总监助理 兼高等商场策略司理。历任营销运筹帷幄司理、高等营销运筹帷幄司理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东说念主力资源部东说念主力资源总监兼 高等东说念主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东说念主力资源专员、东说念主力资源司理、东说念主力资源部东说念主力资源总监助理、东说念主力资源部 东说念主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资 深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司法 务，富国基金助理信息走漏与法务员、高等法律合规司理、合规稽核部合规稽核 总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司守护长。   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州收支口商品历练局秘 书、晋江收支口商品历练局办事处负责东说念主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部检察员、高等检察员、部门 副司理、部门司理、守护长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金                 招募说明书   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国开辟银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司商场总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高等经济师。曾任国度教委外资贷款 办公室花式官员，摩根士丹利本钱国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股 票风险评估部高等研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高等基金司理及高等研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与国外投资部总司理、公司总司理助理， 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任居品开辟主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息时期 部高等司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息时期部副总司理、信息时期部总司理、数字金融业务部副 总司理；现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息时期部总司理。   田希蒙，硕士，自 2017 年 5 月加入富国基金管理有限公司，历任助理定量 研究员、定量研究员、定量投资司理；现任富国基金量化投资部定量基金司理。 自 2023 年 01 月起任富国中证港股通互联网交易型通达式指数证券投资基金发 起式聚合基金基金司理；自 2023 年 01 月起任富国中证港股通互联网交易型通达 式指数证券投资基金基金司理；自 2023 年 04 月起任富国恒生港股通高股息低波 动交易型通达式指数证券投资基金（QDII）基金司理；自 2023 年 06 月起任富国 恒生港股通医疗保健交易型通达式指数证券投资基金基金司理；自 2023 年 09 月 起任富国恒生港股通高股息低波动交易型通达式指数证券投资基金发起式聚合 基金基金司理；自 2023 年 10 月起任富国纳斯达克 100 交易型通达式指数证券投 资基金（QDII）基金司理；自 2023 年 11 月起任富国标普石油自然气勘测及出产 精选行业交易型通达式指数证券投资基金（QDII）基金司理；自 2023 年 12 月起 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金         招募说明书 任富国恒生港股通医疗保健交易型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金基 金司理；自 2024 年 10 月起任富国大盘价值量化精选夹杂型证券投资基金基金经 理；自 2025 年 05 月起任富国恒生港股通汽车主题交易型通达式指数证券投资基 金基金司理；自 2025 年 06 月起任富国国证港股通破费主题交易型通达式指数证 券投资基金基金司理；自 2025 年 06 月起任富国恒指港股通交易型通达式指数证 券投资基金基金司理；具有基金从业经验。   公司投委会成员：总司理陈戈，分管副总司理朱少醒，分管副总司理李笑薇。   三、基金管理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律步履；   四、基金管理东说念主对于盲从法律法例的承诺 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金     招募说明书 作办法》、     《销售办法》、           《信息走漏办法》等法律法例的步履，并承诺建立健全的 里面约束轨制，选定灵验措施，贯注坐法步履的发生。 里面风险约束轨制，选定灵验措施，贯注下列步履的发生：   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不屈正地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示 他东说念主从事关系的交易行为；   （7）粗俗拖累，不按照章程履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会章程辞谢的其他步履。 家关联法律、法例及行业范例，敦厚信用、奋力尽责，不从事以下行为：   （1）越权或非法筹划；   （2）违犯基金合同或托管条约；   （3）特地毁伤基金份额捏有东说念主或其他基金关系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的费力中公私分明；   （5）断绝、烦嚣、讳饰或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗俗拖累、花消权柄，不按照章程履行职责；   （7）违犯现行灵验的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关章程，泄露在职职期间细察的关联证券、基金的生意微妙、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资缠绵等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事 关系的交易行为；   （8）协助、接受寄托或以其他任何形式为其他组织或个东说念主进行证券交易； 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金      招募说明书   （9）违犯证券交易局面业务功令，利用对敲、倒仓等技巧控制商场价钱， 搅扰商场纪律；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息走漏和告白中特地含有伪善、误导、诈骗身分；   （12）以不高洁技巧谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金从业东说念主员形象；   （14）其他法律、行政法例辞谢的步履。   五、基金管理东说念主对于辞谢性步履的承诺   为爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益，本基金辞谢从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、控制证券交易价钱过头他不高洁的证券交易行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会及基金合同章程辞谢从事的其他行为。   如法律法例或监管部门取消或调养上述辞谢性章程，基金管理东说念主在履行适合 纪律后，本基金可不受上述章程的适度或按调养后的章程推论。   六、基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 泄露在职职期间细察的关联证券、基金的生意微妙，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资缠绵等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事关系的交 易行为；   七、基金管理东说念主的风险管理体系和里面约束轨制 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金    招募说明书   本基金在运作过程中靠近的风险主要包括独到风险、商场风险、流动性风险、 信用风险、管理风险、操格调险、合规性风险、本基金法律文献风险收益特征表 述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、基金管理东说念主职责远离的风险以及 其他风险。   针对上述千般风险，基金管理东说念主建立了一套完满的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理计策、办法，成就相应的 组织机构，配备相应的东说念主力资源与时期系统，设定风险管理的时期范围与空间范 围等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务过程中存在的风险以及风险存在的原 因。   （3）分析风险。查验存在的约束措施，分析风险发生的可能性过头引起的 后果。   （4）度量风险。评估风险水平的上下，既有定性的度量技巧，也有定量的 度量技巧。定性的度量是把风险水平辨别为些许级别，每一种风险按其发生的可 能性与后果的严重进程分别投入相应的级别。定量的方法则是联想一些风险缠绵， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的程序相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理缠绵， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的济急处理措施。   （6）监视与查验。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以窜改。   （7）申报与扣问。建立风险管理的申报系统，使公司鼓动、公司董事会、 公司高等管理东说念主员及监管部门了解公司风险管理气象，并寻求扣问主意。   （1）里面约束的原则 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金      招募说明书   ①全面性原则。里面约束轨制掩饰公司的各项业务、各个部门和各级东说念主员， 并渗入到决策、推论、监督、反馈等各个筹划纪律。   ②孤苦性原则。公司成就孤苦的守护长与监察稽核职能部门，并使它们保捏 高度的孤苦性与巨擘性。   ③互相制约原则。公司部门和岗亭的成就权责分明、互相牵制，并通过切实 可行的互相制衡措施来摈斥里面约束中的盲点。   ④病笃性原则。公司的发展必须建立在风险约束完善和相识的基础上，里面 风险约束与公司业务发展同等病笃。   （2）里面约束的主要内容   ①约束环境   公司董事会、监事会爱好建立完善的公司治理结构与里面约束体系。基金管 理东说念主在董事会下成就有孤苦董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 约束体系；公司监事会负责审阅外部孤苦审计机构的审计申报，确保公司财务报 告的真的性、可靠性，督促实施关联审计建议。   公司管理层在总司理指引下，正经推论董事会确定的里面约束计策，为了有 效贯彻公司董事会制定的筹划方针及发展计策，成就了总司理办公会、投资决策 委员会、风险约束委员会等委员会，分别负责公司筹划、基金投资、风险管理的 要紧决策。   此外，公司设有守护长，全权负责公司的监察与稽核办事，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面查验与监督，参与公司风险约束办事，发 生要紧风险事件时向公司董事长和中国证监会申报。   ②风险评估   公司里面稽核东说念主员按时评估公司及基金的风险气象，包括统统能对筹划办法、 投资办法产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体筹划办法产生影响的可能 性及影响进程，并将评估申报报总司理办公会和风险约束委员会。   ③操作约束   公司里面组织结构的联想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互融合与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、商场等业务部门有明确的授权 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金    招募说明书 单干，各部门的操作互相孤苦，而且有孤苦的申报系统。各业务部门之间互相核 对、互相牵制。   各业务部门里面办事岗亭单干合理、职责明确，形成互相查验、互相制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各办事岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭使命轨制基础上，成就科学、合理、程序化的业务操作过程， 每项业务操作有赫然、书面化的操作手册，同期，章程完备的处理手续，保存完 整的业务纪录，制定严格的查验、复核程序。   ④信息与疏导   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申报体系，通过建立灵验的信息 交流渠说念，保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责关系的信息，保 证信息实时投递适合的东说念主员进行处理。   ⑤监督与里面稽核   基金管理东说念主成就了孤苦于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，查验、评价公司里面约束轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面约束 轨制的推论情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时淡薄改进主意， 促进公司里面管理轨制灵验地推论。里面稽核东说念主员具有相对的孤苦性，监察稽核 申报提交全体董事审阅并报送中国证监会。   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和支援里面约束轨制是基金管理东说念主董事会 及管理层的使命；   （2）上述对于里面约束的走漏真的、准确；   （3）基金管理东说念主承诺将根据商场环境的变化及公司的发展约束完善里面控 制轨制。 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金                  招募说明书                第四部分      基金托管东说念主   一、 基金托管东说念主概况   称呼：广发证券股份有限公司（简称：广发证券）   住所：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升空一街 2 号 618 室   办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 34 楼   法定代表东说念主：林传辉   成立时期：1994 年 1 月 21 日   基金托管经验批文及文号：证监许可【2014】510 号   注册本钱：东说念主民币 7，621，087，664 元   存续期间：弥远   连系东说念主：罗琦   连系电话：020-66338888   广发证券是国内首批综合类证券公司，先后于 2010 年和 2015 年分别在深 圳证券交易所及香港联合交易统统限公司主板上市（股票代码：000776.SZ，   广发证券具有完备的业务体系、平衡的业务结构，杰出的中枢竞争力。拥 有投资银行、金钱管理、交易及机构和投资管理四伟业务板块，具备全业务牌 照。公司铸造综合金融服求实力，主要筹划缠绵团结多年稳居中国券商前哨， 在多项中枢业务边界中形成了当先上风，研究、资产管理、金钱管理等位居前 列。适度 2024 年 12 月 31 日，集团总资产 7，587.45 亿元，包摄于上市公司鼓动 的统统者权益为 1，476.02 亿元，2024 年营业收入为 271.99 亿元，营业利润为   二、 主要东说念主员情况   刘洋先生现任广发证券资产托管部总司理。曾履新于大成基金管理有限公司、 招商银行股份有限公司、浦银安盛基金管理有限公司、上海银行股份有限公司、 好意思国说念富银行。刘洋先生于 2000 年 7 月获取北京大学理学学士，并于 2003 年 7 月获取北京大学经济学硕士学位。 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金           招募说明书    广发证券资产托管部主要东说念主员均具备多年基金、证券、银行等金融机构从业 经历或司帐师事务所审计教授，从业教授丰富，具备基金从业经验，熟谙基金托 监办事。资产托管部职工学历均在本科以上，专科配景涵盖了金融、法律、司帐、 统计、估量机等边界，是一支敦厚奋力、积极跳动的专科从业东说念主员军队。    三、 基金托管业务筹划情况    广发证券于 2014 年 5 月取得中国证监会核准证券投资基金托管经验。广发 证券严格履行基金托管东说念主的各项职责，约束加强风险管理和里面约束，确保基金 资产的完满性和孤苦性，切实爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益，提供高质地的基 金托管服务。适度 2024 年 12 月 31 日，广发证券托管的公开召募证券投资基金 共 75 只。    四、 基金托管东说念主的风险管理原则和里面约束轨制    广发证券开展基金托管业务死守以下风险管理原则： 动作业务开展和风险管理当纳降的最基本要求。 应渗入到决策、推论、监督、反馈等各个纪律，风险约束应落实到业务触及的所 有岗亭、统统纪律，包含事前风险约束、事中风险监控、过后风险申报和处理。 互相制约，建立不同部门、不同岗亭之间的制衡体系。 管理部、稽核部等，均应保捏高度的孤苦性，各自从孤苦的风险约束角度起程， 对资产托管业务的风险进行管理。 情况动态调养风控措施和风控技巧，并通过顺畅的风险申报和传导机制，实时有 效地处理千般风险事项，确保风险管理政策和措施的贯彻实施。    广发证券根据关系法律法例和公司轨制的关系要求，制定了完善的里面约束 轨制，具体包括《广发证券资产托管业务管理办法》、                        《广发证券资产托管业务信 息走漏管理章程》、         《广发证券资产托管业务账户管理章程》、                           《广发证券资产托管 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金       招募说明书 居品估值核算管理章程》、            《广发证券资产托管业务资金计帐管理章程》、                                《广发证 券公募基金投资监督管理章程》、               《广发证券资产托管部业务信息狡饰与业务档案 管理章程》、      《广发证券资产托管业务济急管理章程》、                        《广发证券资产托管部从业 东说念主员管理章程》、        《广发证券股份有限公司资产托管业务公开召募证券投资基金风 险准备金管理章程》等，囊括了基金托管业务的账户管理、估值核算、资金计帐、 投资监督、里面约束、风险管理、业务系统管理、狡饰和档案管理、济急处理、 从业东说念主员管理等沿路业务纪律。   五、 基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和纪律   根据《基金法》等关联法律法例章程以及基金合同、基金托管条约关系约定， 基金托管东说念主对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资辞谢步履、 基金参与银行间债券商场、基金资产净值的估量、基金份额净值估量、应收资金 到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、信息走漏等进行监督。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违犯《基金法》等关联法律法例章程或基金合同、 基金托管条约关系约定的步履，应实时以书面形式文告基金管理东说念主限期纠正，基 金管理东说念主收到文告后应实时查对，并以书面形式对基金托管东说念主发出回函阐发。在 限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金 管理东说念主对基金托管东说念主文告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申报中 国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧非法步履，应立即申报中国证监会， 同期文告基金管理东说念主限期纠正。 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金             招募说明书                 第五部分          关系服务机构    一、基金份额发售机构    称呼：富国基金管理有限公司    住所：中国（上海）目田贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二座 27-    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    总司理：陈戈    直销网点：直销中心    直销中心性址：上海市浦东新区世纪通衢 1196 号世纪汇二座 27 层    客户服务斡旋扣问电话：95105686、4008880688（宇宙斡旋，免资料话费）    传真：021-20513177    连系东说念主：吕铭泽    公司网站：www.fullgoal.com.cn    具体名单详见本基金份额发售公告。    基金管理东说念主可根据关联法律法例的要求，加多或调养本基金销售机构，并在 基金管理东说念主网站公示。    投资者可顺利通过具有基金销售业务经验及深圳证券交易所会员经验的证 券公司办理网上现款认购业务。    二、登记机构    称呼：中国证券登记结算有限使命公司    住所：北京市西城区太平桥大街 17 号    办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金           招募说明书   法定代表东说念主：于文强   电话：（010）50938782   传真：（010）50938991   连系东说念主：赵亦清   三、出具法律主意书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   连系东说念主：陈颖华   承办讼师：清早、陈颖华   四、审计基金财产的司帐师事务所   称呼：安永华明司帐师事务所（特殊平素合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   推论事务合伙东说念主：毛鞍宁   连系电话：010-58153000   传真：010-85188298   连系东说念主：王珊珊   承办注册司帐师：王珊珊、李倩妤 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金          招募说明书              第六部分    基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过头他关联章程召募，已于 2025 年 6 月 18 日获取中国证监会准予注册的批复 （证监许可【2025】1273 号《对于准予富国中证港股通高股息投资交易型通达式 指数证券投资基金注册的批复》）。   二、基金类型、运作方式和存续期间   三、召募方式   投资者可选拔网上现款认购、网下现款认购 2 种方式认购本基金。   网上现款认购是指投资者通过具有基金销售业务经验的深圳证券交易所会 员用深圳证券交易所网上系统以现款进行的认购。   网下现款认购是指投资者通过基金管理东说念主过头指定的发售代理机构以现款 进行的认购。   投资者应当在基金管理东说念主过头指定发售代理机构办理基金发售业务的营业 局面，或者按基金管理东说念主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。   基金管理东说念主、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和连系方式，请参 见基金份额发售公告。   基金管理东说念主不错根据情况调养销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。   销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定顺利，而仅代表销售机构确 实收受到认购恳求。认购的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于认购恳求及认 购份额的阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈欺正当权利。如投资者怠于履行 该项查询等各项义务，因此产生的损失由投资者自行承担。   四、召募期限   召募期限自基金份额发售之日起最长不得越过 3 个月，具体发售时期见基金 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金              招募说明书 份额发售公告。若是在此期间未达到本招募说明书第七部分第一款章程的基金备 案条件，基金可在召募期限内不息销售，直到达到基金备案条件。基金管理东说念主也 可根据基金销售情况在召募期限内适合延长或缩小基金发售时期（包括一种或多 种发售方式的发售时期），并实时公告。      五、召募对象   适当法律法例章程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。      六、召募局面   投资东说念主可在基金管理东说念主过头指定的发售代理机构办理基金认购业务的营业 局面或按基金管理东说念主、发售代理机构提供的其他方式办理基金份额的认购。基金 管理东说念主、发售代理机构办理基金认购业务的具体情况和连系方法，请参见基金份 额发售公告。   基金管理东说念主不错根据情况调养销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。      七、基金的最低召募份额总额和召募金额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，最低召募金额为 2 亿元东说念主民币。   本基金可成就初次召募范围上限，越过召募范围上限时基金管理东说念主不错选定 比例阐发或其他方式进行阐发，具体召募上限及范围约束的决策详见基金份额发 售公告或其他公告。若本基金成就初次召募范围上限，基金合同收效后不受此募 集范围的适度。      八、基金份额的发售面值和认购价钱   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元，认购价钱为每份基金份额 1.00 元。      九、认购用度   本基金认购用度由投资者承担，认购费率如下表所示：         认购份额（M）              认购费率          M＜50 万份              0.80%          M≥100 万份            1000 元/笔 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金      招募说明书   基金管理东说念专揽理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度。发售代理 机构办理网上现款认购、网下现款认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金。 认购用度用于本基金的商场推论、销售、注册登记等召募期间发生的各项用度， 不列入基金资产。   十、认购开户 A 股账户”）或深圳证券交易所证券投资基金账户（以下简称“深圳证券投资基 金账户”）。   （1）已有深圳 A 股账户或深圳证券投资基金账户的投资东说念主不必再办理开户 手续。   （2）尚无深圳 A 股账户或深圳证券投资基金账户的投资东说念主，需在认购前捏 本东说念主身份证到中国证券登记结算有限使命公司深圳分公司的开户代理机构办理 深圳 A 股账户或深圳证券投资基金账户的开户手续。关联开设深圳 A 股账户和 深圳证券投资基金账户的具体纪律和办法，请到各开户网点详备扣问关联章程。   （1）如投资东说念主需要参与网下现款或网上现款认购，应使用深圳 A 股账户或 深圳证券投资基金账户；深圳证券投资基金账户只可进行本基金的现款认购和二 级商场交易。   （2）已购买过由富国基金管理有限公司担任登记机构的基金的投资东说念主，其 领有的富国基金管理有限公司通达式基金账户不成用于认购本基金。   十一、网上现款认购 或监管要求另有章程的除外。 购资金，办理认购手续。网上现款认购恳求还是提交无法取销。 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金       招募说明书   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋佣金比率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金＝固定用度）   利息折算的份额＝利息/认购价钱   认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归投资者统统，利息以登 记机构的纪录为准。利息折算份额的估量选定截尾法保留至整数位，不及 1 份的 部分归入基金资产。 算交收。 询认购阐发情况。   十二、网下现款认购 或其整数倍。投资者不错屡次认购，累计认购金额不设上限，但法律法例或监管 要求另有章程的除外。 章程办理关系认购手续，并备足认购资金。网下现款认购恳求提交后如需取销以 销售机构的章程为准。   通过基金管理东说念主或发售代理机构进行网下现款认购的投资者，认购以基金份 额恳求，认购用度、认购金额的估量公式为：   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   （或若适用固定用度的，认购佣金＝固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   利息折算的份额＝利息/认购价钱 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金     招募说明书   认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归投资者统统，利息以基 金管理东说念主的纪录为准。利息折算份额的估量选定截尾法保留至整数位，不及 1 份 的部分归入基金资产。 行灵验认购款项的计帐交收。通过发售代理机构提交的网下现款认购恳求，由登 记机构进行灵验认购款项的计帐交收。 询认购阐发情况。   十三、基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履结果前，任 何东说念主不得动用。认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额，归投资者所 有。   十四、刊行聚合基金或增设新的份额类别   在不违犯法律法例、基金合同章程及对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影 响的前提下，基金管理东说念主可根据基金发展需要，在履行适合纪律后，召募并管理 以本基金为办法 ETF 的一只或多只聚合基金，或为本基金增设新的份额类别， 而无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金        招募说明书             第七部分   基金合同的收效      一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下， 基金召募期届满或基金管理东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发 售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资申报之日起 10 日内，向中 国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念专揽理罢了基金备案手续并取得 中国证监会书面阐发之日起，基金合同收效；不然基金合同不收效。基金管理东说念主 在收到中国证监会阐发文献的次日对基金合同收效事宜赐与公告。基金管理东说念主应 将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履结果前，任何东说念主不得 动用。      二、基金合同不成收效时召募资金的处理方式   若是召募期限届满，未中意基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列使命： 期活期入款利息。登记机构及发售代理机构将协助基金管理东说念主完成关系资金的退 还办事； 基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。      三、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资产范围   基金合同收效后，团结 20 个办事日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按时申报中赐与走漏； 团结 60 个办事日出现前述情形的，基金管理东说念主应当在十个办事日内向中国证监 会申报并淡薄科罚决策，如捏续运作、退换运作方式、与其他基金合并或者远离 基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决。 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金   招募说明书   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金       招募说明书          第八部分      基金份额折算与变更登记   基金合同收效后，为提高交易便利或基金运作需要，本基金不错进行份额折 算。      一、基金份额折算的时期   基金管理东说念主可根据本质需要确定基金份额折算日，并依照《信息走漏办法》 的关联章程提前公告。      二、基金份额折算的原则   基金份额折算是指基金管理东说念主根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的 前提下，按照一定比例调养基金份额总额及基金份额净值。基金份额折算由基金 管理东说念主向登记机构恳求办理，并由登记机构进行基金份额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额捏有东说念主捏有的基金份额 数额将发生调养，但调养后的基金份额捏有东说念主捏有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额捏有东说念主的权益无本质性影响（因少量 点后的余数处理而产生的损益不视为本质性影响）。基金份额折算后，基金份额 捏有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   若是基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理，基 金管理东说念主可延长办理基金份额折算。      三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金     招募说明书          第九部分    基金份额的上市交易   一、基金份额的上市   基金合同收效后，具备下列条件的，基金管理东说念主可依据《深圳证券交易所证 券投资基金上市功令》，向深圳证券交易所恳求基金份额上市：   基金份额获准在深圳证券交易所上市的，基金管理东说念主应在基金份额上市日前 按关系法律法例要求发布基金份额上市交易公告书。   二、基金份额的上市交易   基金份额在深圳证券交易所的上市交易，应遵命《深圳证券交易所交易功令》、 《深圳证券交易所证券投资基金上市功令》、                    《深圳证券交易所证券投资基金交易 和申购赎回实施确定》等关联章程。   若关系法律法例、中国证监会、深圳证券交易所对基金上市交易的关系章程 进行调养的，基金合同可相应修改，无需召开基金份额捏有东说念主大会。   三、基金在深圳证券交易所停复牌、暂停上市、规复上市或远离上市的情形 和处理方式   基金份额在深圳证券交易所上市后，如遇停复牌、暂停上市、规复上市或终 止上市的情形，按照《深圳证券交易所证券投资基金上市功令》的关系章程业务 功令、文告、指引、指南等推论。   当基金发生深圳证券交易所关系章程所章程的因不再具备上市条件而应当 远离上市的情形时，本基金将按基金合同的约定变更为非上市的通达式指数基金， 基金称呼变更为“富国中证港股通高股息投资指数型证券投资基金”，无需召开 基金份额捏有东说念主大会。基金转型并远离上市后，对于本基金场内份额的处理功令 由基金管理东说念主提前制定并公告。   若届时本基金管理东说念主已有以该指数动作标的指数的指数基金，基金管理东说念主将 本着爱戴基金份额捏有东说念主正当权益的原则，履行适合的纪律后与该指数基金合并 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金      招募说明书 或者收用其他合适的指数动作标的指数。具体情况见基金管理东说念主届时公告。   四、基金份额参考净值（IOPV）的估量与公告   基金管理东说念主或者基金管理东说念主寄托的机构不错在交易时期内，根据申购赎回清 单和组合证券内各只证券的实时成交数据估量基金份额参考净值（IOPV），并由 深圳证券交易所在交易时期内发布，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的成份证券的必须替 代金额之和＋申购赎回清单中不错用现款替代的成份证券的数目与最新成交价 乘积之和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回单元对应的基金份 额。（最新成交价按照东说念主民币对港币的汇率调养为东说念主民币价钱）。   东说念主民币对港币的汇率面前选定实时汇率公允价。实时汇率公允价包括中证指 数有限公司在发布和估量境外指数居品中选定的实时汇率价钱、基金管理东说念主审慎 决定的其他公允价钱（如：中国东说念主民银行或国度外汇管理局或中国外汇交易中心 正经对外发文后公布的东说念主民币兑主要外汇当日收盘价，如上述机构未正经发文规 定公布上述收盘价，则为中国东说念主民银行或其授权机构最新公布的东说念主民币汇率中间 价）等。   五、在不违犯法律法例及不毁伤基金份额捏有东说念主利益的前提下，在履行适合 纪律后，本基金不错恳求在包括境应酬易所在内的其他证券交易所上市交易，无 需召开基金份额捏有东说念主大会。   六、关系法律法例、中国证监会、深圳证券交易所及中国证券登记结算有限 使命公司对基金上市交易的功令等关系章程内容进行调养的，基金合同相应予 以修改，且此项修改无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   七、若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限使命公司加多了基金上市交 易的新功能，基金管理东说念主不错在履行适合的纪律后加多相应功能。 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金      招募说明书           第十部分   基金份额的申购与赎回   基金合同收效后，本基金的申购、赎回选定全现款替代、基金管理东说念主代买代 卖的模式，申购对价、赎回对价包括现款替代、现款差额过头他对价。畴昔在条 件允许的情况下，在履行适合纪律后，基金管理东说念主不错在场内通达现款申购、赎 回除外的方式办理申购、赎回业务，或通达场外申购、赎回关系业务，相应的业 务功令、申购赎回原则等关系事项届时将另行约定并公告，无需召开基金份额捏 有东说念主大会审议。   一、申购和赎回局面   基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业局面或 按申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   基金管理东说念主可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金管理东说念主 网站公示。   在畴昔条件允许的情况下，基金管理东说念主直销机构不错通达申购赎回业务，具 体业务的办理时期及办理方式基金管理东说念主将另行公告。   二、申购和赎回的通达日实时期   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时期（若该办事日为非港股通交易日， 则本基金不通达申购和赎回等业务，具体以届时公告为准），但基金管理东说念主根据 法律法例、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。开 放日的具体业务办理时期在招募说明书或关系公告中载明。   基金合同收效后，若出现不可抗力，或者出现新的证券/期货交易商场、证券 /期货交易所交易时期变更、港股通交易功令变更、其他特殊情况或根据业务需 要，基金管理东说念主将视情况对前述通达日及通达时期进行相应的调养，但应在实施 日前依照《信息走漏办法》的关联章程在章程媒介上公告。   基金管理东说念主可根据本质情况照章决定本基金驱动办理申购的具体日历，具体 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金     招募说明书 业务办理时期在申购驱动公告中章程。   基金管理东说念主自基金合同收效之日起不越过 3 个月驱动办理赎回，具体业务办 理时期在赎回驱动公告中章程。   本基金可在基金上市交易之前驱动办理申购、赎回，但在基金恳求上市期间， 可暂停办理申购、赎回。   在确定申购驱动与赎回驱动时期后，基金管理东说念主应在申购、赎回通达日前依 照《信息走漏办法》的关联章程在章程媒介上公告申购与赎回的驱动时期。   三、申购与赎回的原则 确定》和《中国证券登记结算有限使命公司对于交易所交易型通达式证券投资基 金登记结算业求实施确定》过头他关系章程。如深圳证券交易所、中国证券登记 结算有限使命公司修改或更新上述功令并适用于本基金的，则按照新的功令推论。 理恳求当日的基金份额净值或有不同。 对价、赎回对价组成。 投资者的正当权益不受毁伤并得到平正对待。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调养，或依据深圳 证券交易所、登记机构关系功令过头变更调养上述原则。基金管理东说念主必须在新规 则驱动实施前依照《信息走漏办法》的关联章程在章程媒介上公告。   四、申购与赎回的纪律   投资者必须根据申购赎回代理券商或基金管理东说念主章程的纪律，在通达日的具 体业务办理时期内淡薄申购或赎回的恳求。 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金         招募说明书   投资者在提交申购恳求时，须按申购赎回清单的章程备足申购对价，投资者 在提交赎回恳求时须捏有实足的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回 恳求不成立。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理 功令等在盲从基金合同和招募说明书章程的前提下，以各申购赎回代理券商的具 体章程为准。   投资者提交的申购、赎回恳求将按照《深圳证券交易所证券投资基金交易和 申购赎回实施确定》和《中国证券登记结算有限使命公司对于交易所交易型通达 式证券投资基金登记结算业求实施确定》过头他关系章程的关联功令进行阐发。 基金投资者适当要求的申购、赎回恳求在受理当日进行阐发。如投资者未能提供 适当要求的申购对价，则申购恳求失败。如投资者捏有的适当要求的基金份额不 足或未能根据申购赎回清单要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足 额的适当要求的赎回对价，则赎回恳求失败。   申购赎回代理券商受理申购、赎回恳求并不代表该申购、赎回恳求一定顺利。 申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于恳求的阐发情况，投资者应 实时查询。如投资者怠于履行该项查询等各项义务，因此产生的损失由投资者自 行承担。   根据本基金现行适用的计帐交收和申赎处理功令，投资者当日申购的基金份 额，计帐交收完成后可卖出和赎回，即 T 日申购的 ETF 份额且白昼完成 RTGS （实时逐笔全额结算）交收的，T 日可卖出与赎回，而 T 日申购的 ETF 份额且 日终完成逐笔全额非担保交收的，T+1 日方可卖出和赎回；T 日竞价买入的基金 份额，T 日不错卖出或赎回；T 日大批买入的基金份额，T 日不错大批卖出，T+1 日不错竞价卖出或赎回。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、现款替代、现款差额过头他对价的 计帐交收适用中国证券登记结算有限使命公司及关系证券交易所最新的关系规 则。 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金                招募说明书   本基金申购业务选定实时逐笔全额结算（Real Time Gross Settlement，简称 RTGS）模式；赎回业务触及的现款替代可选定代收代付处理；申购、赎回业务 触及的现款差额和现款替代退补款可选定代收代付处理。   投资者 T 日申购顺利后，登记机构在 T 日为投资者办理基金份额登记以及 现款替代的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东说念主和基金托管东说念主。 基金管理东说念主在 T+1 日办理现款差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收。   投资者 T 日赎回顺利后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的 刊出，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东说念主和基金托管东说念主。基金管理 东说念主在 T+1 日办理现款差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收。   赎回替代金额的计帐交收由基金管理东说念主和申购赎回代理机构协商处理。正常 情况下，该款项的计帐交收于 T 日后的第 4 个港股通交收日后的 1 个办事日内 办理。但若是出现港股通暂停交易或交收、基金投资商场交易计帐功令发生较大 变化、基金赎回数额较大或组合证券内的部分证券因停牌、流动性不及等原因导 致无法足额卖出等情况，则赎回款项的计帐交收可延长办理。   申购赎回触及的现款差额、申购产生的应退款项、赎回替代金额触及交收日 为港股通交易日和交收日的错杂（不含半日港股通交易日或未完成两批次资金交 收之日），当交收期间出现港股通交易日为非港股通交收日时，款项交收日历顺 延。例如：投资者在 T 日进行申购，如 T+1 日至 T+2 日沿路为港股通交易日和 交收日，且未出现半日港股通交易日或未完成两批次资金交收的情形，则现款差 额款于 T+2 日交收；如 T+1 日至 T+2 日有一日为交易日但为非交收日，或者有 一日为半日港股通交易日或未完成两批次资金交收的情形，而 T+3 日为港股通 交易日和交收日时，则现款差额款顺延一日至 T+3 日交收。   若是登记机构在计帐交收时发糊口帐交收参与方不成正常践约的情形，则依 据《中国证券登记结算有限使命公司对于交易所交易型通达式证券投资基金登记 结算业求实施确定》等《业务功令》的关联章程进行处理。若发生特殊情况，基 金管理东说念主不错对交收日历进行相应调养。   若深圳证券交易所和中国证券登记结算有限使命公司针对交易型通达式指 数证券投资基金修改现有的计帐交收与登记模式、推出新的计帐交收与登记模式 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金    招募说明书 并引入新的申购、赎回方式，本基金管理东说念主有权调养本基金的计帐交收与登记模 式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎 回方式，届时将发布公告赐与走漏并对本基金的基金合同和招募说明书赐与更新， 不消召开捏有东说念主大会审议。   五、申购和赎回的数目适度 最小申购赎回单元请见申购、赎回关系公告以及申购赎回清单。基金管理东说念主可根 据基金运作情况、商场情况和投资者需求，在法律法例允许的情况下，调养最小 申购赎回单元。 申购份额上限和赎回份额上限，以对当日的申购总范围或赎回总范围进行约束， 并在申购赎回清单中公告。 申购份额上限和净申购比例上限，具体章程请参见更新的招募说明书或关系公告。 基金管理东说念主应当选定设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险约束的需要，可选定上述措施对基金范围赐与控 制。具体见基金管理东说念主关系公告。 律法例允许的情况下，调养上述章程申购份额和赎回份额的数目适度，或者新增 基金范围约束措施。基金管理东说念主必须在调养实施前依照《信息走漏办法》的关联 章程在章程媒介上公告。   六、申购和赎回的对价、用渡过头用途 数额确定。申购对价是指投资者申购基金份额时应托付的现款替代、现款差额及 其他对价。赎回对价是指基金份额捏有东说念主赎回基金份额时，基金管理东说念主应托付给 赎回东说念主的现款替代、现款差额过头他对价。 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金         招募说明书 交易所开市前公告。   本基金基金份额净值的估量，保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后 估量，并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况，经履行适合纪律，不错适合延长估量 或公告。   畴昔，若商场情况发生变化，或关系业务功令发生变化，或本质情况需要， 基金管理东说念主不错在不违犯关系法律法例的情况下对申购对价、赎回对价组成、基 金份额净值、申购赎回清单估量和公告时期或频率进行调养并提前公告。 的程序收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的关系用度。   七、申购赎回清单的内容与形式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合 证券、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、T-1 日基金份额净值过头 他关系内容。   “申赎现款”不属于组合证券，是为了便于登记机构的计帐交收安排，在申 购赎回清单中加多的假造证券。              “申赎现款”的现款替代标记为“必须”，但含义 与组合证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元 所对应的成份证券的必须现款替代与不错现款替代金额之和，赎回替代金额固定 为 0。   组合证券是指本基金标的指数所包含的沿路或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的章程， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金        招募说明书   （1）现款替代分为 2 种类型：不错现款替代（标记为“允许”）、必须现款 替代（标记为“必须”）。   不错现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券允许使用现款动作 沿路或部分替代，根据基金管理东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款 动作替代。   （2）不错现款替代   ①适用情形：不错现款替代的组合证券是需要基金管理东说念主在投资东说念主申购或赎 回期间理投资东说念主买入或卖出的组合证券。   ②申购替代金额：   对于不错现款替代的组合证券，申购替代金额的估量公式为：   申购替代金额=替代证券数目×该证券 T 日预测开盘价×T-1 日估值汇率 × （1＋申购现款替代保证金率）   收取申购现款替代保证金原因是，基金管理东说念主需要在收到申购阐发信息后买 入相应的组合证券，本质的结算成本与替代金额可能有所互异。为便于操作，基 金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代保证金率，并据此收取申购替 代金额。若是预先收取的申购替代金额高于购入该部分组合证券的本质结算成本， 则基金管理东说念主将退还多收取的差额；若是预先收取的申购替代金额低于基金购入 该部分组合证券的本质结算成本，则基金管理东说念主将向投资东说念主收取欠缺的差额。   ③申购替代金额的处理纪律   对于阐发顺利的 T 日申购恳求，T 日内基金管理东说念主根据申购范围进行组合证 券的代理买入。基金管理东说念主有权根据基金投资的需要自主决定不买入部分被替代 证券，或者不进行任何买入证券的操作。T 日日终，基金管理东说念主根据所购入的被 替代组合证券的本质单元购入成本、本质购入的关系用度（本质购入金额根据港 股通关系业务功令按今日的港股通卖出结算汇兑比率折算为东说念主民币）、未购入的 被替代组合证券的 T 日收盘价（折算为东说念主民币，折算汇率选定今日的估值汇率， 估值汇率详见招募说明书“估值方法”部分；被替代组合证券 T 日无交易的，取 最近交易日的收盘价；交易日无收盘价的，取终末收盘价）估量并确定被替代组 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金        招募说明书 合证券的单元结算成本，在此基础上根据替代组合证券数目和申购现款替代保证 金确定基金应退还投资东说念主的款项或投资东说念主应补交的款项。若发生特殊情况，包括 如遇港股通结算颠倒等，基金管理东说念主不错对折算汇率和结算成本进行相应调养。 T 日后的 5 个办事日内，基金管理东说念主将应退款或补款与关系申购赎回代理机构办 理交收。若发生特殊情况，基金管理东说念主不错对交收日历进行相应调养。   如遇港股通临时停市、港股通交易逐日额度或总额度不及等特殊情况，组合 证券的代理买入及结算价钱可挨次顺延至下一港股通交易日直死党易正常。如遇 证券弥远停牌、流动性不及等可能导致收盘价或终末成交价不公允的特殊情况， 可参照证券的估值价钱，对结算成本进行调养。若是基金管理东说念主合计该证券复牌 后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响，为了更好的 爱戴捏有东说念主利益，该证券对应的现款替代款的计帐交收可在其复牌后按照本质交 易成本办理。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等病笃权益变动， 则进行相应调养。   ④赎回替代金额的处理纪律   对于阐发顺利的 T 日赎回恳求，T 日内基金管理东说念主根据赎回范围进行组合证 券的代理卖出。基金管理东说念主有权根据基金投资的需要自主决定不卖出部分被替代 证券，或者不进行任何卖出证券的操作。T 日内基金管理东说念主根据所卖出的被替代 组合证券的本质单元卖出金额、本质卖出的关系用度（本质卖出金额根据港股通 关系业务功令按今日的港股通买入结算汇兑比率折算为东说念主民币）、未卖出的被替 代组合证券的 T 日收盘价（折算为东说念主民币，折算汇率选定今日的估值汇率，估值 汇率详见招募说明书“估值方法”部分；被替代组合证券 T 日无交易的，取最近 交易日的收盘价；交易日无收盘价的，取终末收盘价）估量并确定被替代组合证 券的单元结算金额，在此基础上根据替代组合证券数目确定赎回替代金额。若发 生特殊情况，包括如遇港股通结算颠倒等，基金管理东说念主不错对折算汇率和结算金 额进行相应调养。T 日后的第 4 个港股通交收日后的 1 个办事日内，基金管理东说念主 将应支付的赎回现款替代款与关系申购赎回代理机构办理交收。若发生特殊情况， 基金管理东说念主不错对交收日历进行相应调养。   如遇港股通临时停市等特殊情况，组合证券的代理卖出及结算价钱可挨次顺 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金       招募说明书 延至下一港股通交易日直死党易正常。如遇证券弥远停牌、流动性不及等可能导 致收盘价或终末成交价不公允的特殊情况，可参照证券的估值价钱，对结算价钱 进行调养。若是基金管理东说念主合计该证券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能 对基金资产净值产生较大影响，为了更好的爱戴捏有东说念主利益，该证券对应的现款 替代款的计帐交收可在其复牌后按照本质交易成本办理。在此期间若该证券发生 除息、送股（转增）、配股等病笃权益变动，则进行相应调养。   ⑤基金管理东说念主有权根据本质情况对上述申购和赎回的现款替代处理纪律进 行调养，并在正经实施前在章程媒介公告。   ⑥畴昔如港股通的交易、结算功令发生窜改，或《业务功令》发生窜改，或 基金管理东说念主与基金托管东说念主及申购赎回代理机构之间的结算关系安排发生窜改，基 金管理东说念主不错对上述不错现款替代处理功令进行调养，并按章程公告。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调养，行将被剔除的 成份证券、或法律法例适度投资的证券、或关系交易轨制适度交易的证券、或基 金管理东说念主出于保护基金份额捏有东说念主利益等原因合计有必要实行必须现款替代的 成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东说念主将在申购赎回清单中公 告一定数目的现款，即"固定替代金额"。固定替代金额的估量方法为申购赎回清 单中该证券的数目乘以其 T 日预测开盘价并按照 T-1 日估值汇率换算或基金管 理东说念主合计合理的其他方法。   预估现款差额是指为便于估量基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先 冻结恳求申购、赎回的投资者的相应资金，由基金管理东说念主估量的现款数额。   预估现款差额的估量公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、 赎回清单中不错现款替代身分证券的数目、T 日预测开盘价及 T-1 日估值汇率乘 积之和+申购、赎回清单中必须现款替代的固定替代金额）   其中，该证券调养后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金        招募说明书 的指数成份股的调养后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则计 算公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分 配数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购、赎回清单中公告，其估量公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清 单中不错现款替代身分证券的数目、T 日收盘价及 T 日估值汇率乘积之和+申购、 赎回清单中必须现款替代的固定替代金额）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额获取相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额 为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   申购、赎回清单的形式例如如下：   基本信息 基金称呼           富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券                投资基金 基金管理公司称呼       富国基金管理有限公司 基金代码           XXXXXX 办法指数代码         XXXXXX 基金类型           跨境 ETF   T-1 日信息内容 现款差额                     XXX 元 最小申购、赎回单元净值              XXX 元 基金份额净值                   XXX 元 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金                          招募说明书     T 日信息内容 预估现款差额：                                  XXX 元 不错现款替代比例上限：                              XXX% 是否需要公布 IOPV：                             是 最小申购、赎回单元：                               XXX 份 最小申购赎回单元现款红利：                            XXX 元 本商场申购赎回组合证券只数：                           X只 沿路申购赎回组合证券只数：                            X只 是否通达申购：                                  X 是否通达赎回：                                  X 今日净申购的基金份额上限：                            X 今日净赎回的基金份额上限：                            X 单个证券账户今日净申购的基金份额上限：                      X 单个证券账户今日净赎回的基金份额上限：                      X 今日累计可申购的基金份额上限：                          X 今日累计可赎回的基金份额上限：                          X份 单个证券账户今日累计可申购的基金份额上限：                    X 单个证券账户今日累计可赎回的基金份额上限：                    X 组合信息内容 证券     证券     股份   现款   申购    赎回   申购替       赎回替代   挂牌商场        简称     数目   替代   现款    现款   代金额       金额 代码                 标记   替代    替代                         保证    保证                         金率    金率 X      X      X    X    X     X    X         X      X     以上申购赎回清单仅为示例，申购赎回清单的具体内容与形式以深圳证券交 易所届时章程为准。基金管理东说念主有权根据业务需要及交易所功令的调养对申购赎 回清单的形式进行修改。     八、断绝或暂停申购的情形 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金     招募说明书   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 恳求。 投资东说念主的申购恳求。 公众节沐日或外汇商场休市导致基金管理东说念主无法估量当日基金资产净值或无法 进行证券交易。 申购赎回清单编制谬误或 IOPV 估量谬误。 法办理申购，或者指数编制机构、关系证券、期货交易所等因颠倒情况使申购赎 回清单无法编制或编制欠妥。上述颠倒情况指基金管理东说念主无法料思并不可约束的 情形，包括但不限于系统故障、网罗故障、通信故障、电力故障、数据谬误等。 对存量基金份额捏有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时。 份额达到基金管理东说念主所设定的上限。 份额上限和净申购比例上限且当日单个投资东说念主的申购达到基金管理东说念主所设定的 上限。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额捏有东说念主利益的情形。 价钱且选定估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商 阐发后，基金管理东说念主应当选定暂停接受基金申购恳求的措施。 变化、发生证券交易服务公司等机构认定的交易颠倒情况并决定暂停提供部分或 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金      招募说明书 者沿路港股通服务，或者发生其他影响通过港股通进行正常交易的情形。   发生上述除第 6、7、8 项除外的暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接 受投资东说念主的申购恳求时，基金管理东说念主应当根据关联章程在章程媒介上刊登暂停申 购公告。   若是投资东说念主的申购恳求被沿路或部分断绝的，被断绝的申购对价将退还给投 资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。   九、暂停赎回或降速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或降速支付赎回 对价： 投资东说念主的赎回恳求或降速支付赎回对价。 公众节沐日或外汇商场休市导致基金管理东说念主无法估量当日基金资产净值或无法 进行证券交易。 申购赎回清单编制谬误或 IOPV 估量谬误。 法办理赎回，或者指数编制机构、关系证券、期货交易所等因颠倒情况使申购赎 回清单无法编制或编制欠妥。上述颠倒情况指基金管理东说念主无法料思并不可约束的 情形，包括但不限于系统故障、网罗故障、通信故障、电力故障、数据谬误等。 份额达到基金管理东说念主所设定的上限。 管理东说念主可暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回恳求。 格且选定估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金     招募说明书 认后，基金管理东说念主应当选定降速支付赎回对价或暂停接受基金赎回恳求的措施。 服务公司等机构认定的交易颠倒情况并决定暂停提供部分或者沿路港股通服务， 或者发生其他影响通过港股通进行正常交易的情形。   发生上述除第 6 项除外的情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资者的赎 回恳求或降速支付赎回对价时，基金管理东说念主应根据关联章程在章程媒介上刊登暂 停赎回公告。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的办理 并公告。   十、基金份额的非交易过户等其他业务   登记机构可依据其业务功令，受理基金份额的非交易过户、冻结与解冻等业 务，并收取一定的手续用度。   在条件许可的情况下，登记机构可依据关系法律法例过头业务功令，办理基 金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十一、其他申购赎回方式 基金管理东说念主不错根据具体情况通达本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回 的具体办理方式等关系事项届时将另行公告。 金份额捏有东说念主利益无本质不利影响的前提下，基金管理东说念主不错制定鸠合申购业务 的关系功令。 有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，选定其他合理的申购、赎回方式，并于新 的申购、赎回方式驱动推论前赐与公告。 性不利影响的情况下，调养基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 书面寄托代理条约并公告。 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金    招募说明书 且对捏有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，安排专门的申购方式，并于新的申 购方式驱动推论前另行公告。   十二、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额捏有东说念主通 过中国证监会招供的交易局面或者交易方式进行份额转让的恳求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额捏有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   十三、若深圳证券交易所和中国证券登记结算有限使命公司针对交易型开 放式证券投资基金修改现有的计帐交收与登记模式或推出新的计帐交收与登记 模式并引入新的申购、赎回方式，基金管理东说念主有权调养本基金的计帐交收与登记 模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的申购、 赎回方式，届时将发布公告赐与走漏并在本基金的招募说明书过头更新中赐与 更新，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   十四、基金管理东说念主可在法律法例允许的范围内，在对基金份额捏有东说念主利益无 本质性不利影响的前提下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和 调养并提前公告，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金       招募说明书            第十一部分    基金份额的登记      一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指《中国证券登记结算有限使命公司对于交易所交易型开 放式证券投资基金登记结算业求实施确定》界说的基金份额的登记、存管、结算 及关系业务。      二、基金登记业务办理机构   本基金的登记机构为中国证券登记结算有限使命公司。基金管理东说念主应与代理 东说念主签订寄托代理条约，以明确基金管理东说念主和代理机构在投资者基金账户管理、基 金份额登记、计帐及基金交易阐发、披发红利、建立并支援基金份额捏有东说念主名册 等事宜中的权利和义务，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。      三、基金登记机构的权利   基金登记机构享有以下权利： 依照关联章程于驱动实施前在章程媒介上公告；      四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金       招募说明书 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿使命，但司法强制查验情形及法律 法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他情形除外； 必要的服务； 法承担相应的补偿使命； 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金     招募说明书            第十二部分    基金的投资   一、投资办法   精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪错误最小化。   二、投资范围   本基金的投资范围主要为标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）。 为更好地结果投资办法，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、科创板、 创业板过头他经中国证监会允许刊行的股票）、港股通标的股票、存托凭证、债 券（国债、央行单据、地点政府债券、政府支捏机构债券、政府支捏债券、金融 债券、企业债券、公司债券、次级债券、可退换债券、可交换债券、可分离交易 可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单据等）、资产支捏证券、债券回 购、银行入款、同行存单、繁衍用具（股指期货、国债期货、股票期权等）、货 币商场用具以及中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适当中国证监会 关系章程）。   本基金可根据法律法例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适合 纪律后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含 存托凭证）的比例不得低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的   如法律法例对该比例要求有变更的，在履行适合纪律后，以变更后的比例为 准，本基金的投资比例会作念相应调养。   三、投资策略   本基金选定完全复制法，即按照标的指数的成份股组成过头权重构建基金股 票投资组合，并根据标的指数成份股过头权重的变化进行相应调养。当预期指数 成份股发生调养和成份股发生配股、增发、分红等步履时，或因申购和赎回等对 本基金追踪标的指数的恶果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不及 时，或其他原因导致无法灵验复制和追踪标的指数时，基金管理东说念主不错对投资组 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金     招募说明书 合管理进行适合变通和调养，从而使得投资组合精细地追踪标的指数。   特殊情况包括但不限于以下情形：                 （1）法律法例的适度；                           （2）标的指数成份 股流动性严重不及；         （3）标的指数的成份股票弥远停牌；                         （4）因基金的申购和赎 回等对本基金追踪标的指数的恶果可能带来影响；                      （5）由于交易成本、交易轨制 等原因导致基金无法实时完成投资组合的同步骤整；                       （6）其他合理原因导致本基 金管理东说念主对标的指数的追踪组成严重制约等。   当标的指数成份股发生彰着负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作 出调养的，基金管理东说念主应当按照捏有东说念主利益优先的原则，履行里面决策纪律后及 时对关系成份股进行调养。   在正常商场情况下，本基金力图日均追踪偏离度的皆备值不越过 0.2%，年 追踪错误不越过 2%。如因标的指数编制功令调养或其他因素导致追踪偏离度和 追踪错误越过正常范围的，基金管理东说念主将选定合理措施幸免追踪偏离度和追踪误 差进一步扩大。   本基金管理东说念主按照标的指数的成份股组成过头权重构建基金股票投资组合， 并根据标的指数成份股过头权重的变化进行相应调养。本基金投资于标的指数成 份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低 于非现款基金资产的 80%，股指期货、国债期货、股票期权过头他金融用具的投 资比例依照法律法例或监管机构的章程推论。   本基金通过内地与香港股票商场交易互联互通机制投资于香港股票商场。本 基金选定完全复制法，通过港股通投资标的指数的成份股、备选成份股，以更好 地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪错误的最小化。   本基金在综合筹商预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪错误 的最小化。 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金       招募说明书   本基金管理东说念主将基于对国表里宏不雅经济形势的深远分析、国内财政政策与货 币政策等因素对债券商场的影响，进行合理的利率预期，判断债券商场的基本走 势，制定久期约束下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程中， 本基金管理东说念主将具体选定期限结构配置、商场退换、信用利差和相对价值判断、 信用风险评估、现款管理等管理技巧进行个券选拔。本基金债券投资的目的是在 保证基金资产流动性的基础上，诽谤追踪错误。   可退换债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，本基金 在综合分析可退换债券和可交换债券的股性特征、债性特征等因素的基础上，选 择其中刊行条目较好、公司基本面优秀、流动性细致、具有投资价值的可退换债 券及可交换债券，并以合理的价钱买入，争取稳健的投资申报。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支捏证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选拔 流动性好、交易活跃的股指期货合约，以诽谤交易成本，提高投资效率，从而更 好地追踪标的指数。   本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，结合对宏 不雅经济形势和政策趋势的判断、对债券商场定性和定量的分析，对国债期货和现 货基差、国债期货的流动性、波动水对等缠绵进行追踪监控，主要选拔流动性好、 交易活跃的国债期货合约，以诽谤交易成本，提高投资效率，从而更好地追踪标 的指数。   本基金投资股票期权将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的，主要 选拔流动性好、交易活跃的股票期权合约，以诽谤交易成本，提高投资效率，从 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金         招募说明书 而更好地追踪标的指数。   本基金可在综合筹商预期收益、风险、流动性等因素基础上，参与融资业务。   为更好地结果投资办法，在加强风险严防并盲从审慎筹划原则的前提下，本 基金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场环境、 投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动特性况等因素的基础上， 合理确定出借证券的范围、期限和比例。   畴昔，跟着证券商场投资用具的发展和丰富，在履行适合纪律后，本基金可 相应调养和更新关系投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、投资适度   基金的投资组合应死守以下适度：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例 不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各类资产支捏证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10%；   （3）本基金捏有的沿路资产支捏证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%；   （4）本基金捏有的兼并（指兼并信用级别）资产支捏证券的比例，不得超 过该资产支捏证券范围的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的沿路基金投资于兼并原始权益东说念主的各类资产支捏 证券，不得越过其各类资产支捏证券共计范围的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证 券。基金捏有资产支捏证券期间，若是其信用等级下降、不再适当投资程序，应 在评级申报讦布之日起 3 个月内赐与沿路卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   本基金参与股指期货和国债期货交易的，应当死守下列（8）-（13）要求：   （8）本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得越过 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金      招募说明书 基金资产净值的 10%；捏有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资产净值的   （9）本基金在职何交易日日终，捏有的买入国债期货和股指期货合约价值 与有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；   （10）本基金在职何交易日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得越过基 金捏有的股票总市值的 20%；捏有的卖出洋债期货合约价值不得越过基金捏有 的债券总市值的 30%；   （11）本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧 差估量）应当适当基金合同对于股票投资比例的关联约定；基金所捏有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧 差估量）应当适当基金合同对于债券投资比例的关联约定；   （12）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得越过上一交易日基金资产净值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得越过上一交易日基金资产净值的 30%；   （13）本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需 缴纳的交易保证金后，应当保捏不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   本基金参与股票期权交易的，应当盲从下列（14）-（16）要求：   （14）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得越过基金资产净值 的 10%；   （15）开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应捏有合约行权所需的全额现款或交易所功令招供的可冲抵期权保证金的现款 等价物；   （16）未平仓的期权合约面值不得越过基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数估量；   （17）本基金参与融资业务后，在职何交易日日终，捏有的融资买入股票与 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金       招募说明书 其他有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；   （18）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适当下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得越过 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得越过基金捏有该证券总量的 均估量；   （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得越过基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外 的因素致使基金不适当该比例适度的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （21）本基金资产总值不越过基金资产净值的 140%；   （22）本基金投资存托凭证的比例适度依照境内上市交易的股票推论；   （23）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资适度。   除上述第（6）、          （18）至（20）项情形之外，因证券/期货商场波动、证券发 行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性适度等 基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不适当上述章程投资比例的，基金管理 东说念主应当在 10 个交易日内进行调养，但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券 /期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素致使 基金投资不适当第（18）项章程的，基金管理东说念主不得新增出借业务。法律法例另 有章程的，从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 驱动。 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金      招募说明书   法律法例或监管部门取消或变更上述适度，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适合纪律后，则本基金投资不再受关系适度或以变更后的章程为准。   为爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、控制证券交易价钱过头他不高洁的证券交易行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会及基金合同章程辞谢从事的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓动、本质 约束东说念主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当适当基金的投资办法和投资策略，死守基金份 额捏有东说念主利益优先原则，严防利益碎裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场平正合理价钱推论。关系交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与走漏。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或调养上述辞谢性章程，基金管理东说念主在履行适合 纪律后，本基金可不受上述章程的适度或按调养后的章程推论。   五、标的指数和功绩比拟基准   本基金标的指数为中证港股通高股息投资指数。   畴昔若出现标的指数不适当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不适当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个办事日内向中国证监会申报并淡薄科罚 决策，如退换运作方式、与其他基金合并或者远离基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主大会未顺利召开或就上述事项 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金                                招募说明书 表决未通过的，基金合同远离。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至科罚决策确按时期，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息死守基金份额捏有东说念主 利益优先原则支援基金投资运作。   中证港股通高股息投资指数从适当港股通条件的上市公司证券中收用 30 只 流动性好、团结分红、股息率高的上市公司证券动作指数样本，选定股息率加权， 以反应港股通范围内团结分红且股息率较高的上市公司证券的举座发扬。   （1）指数称呼和代码   指数称呼：中证港股通高股息投资指数   指数简称：港股通高股息   英文称呼：CSI Hong Kong Connect High Dividend Yield Investment Index   英文简称：HK Connect HDY   指数代码：930914（港元）/930915（东说念主民币）   （2）指数基日和基点   该指数以 2014 年 11 月 14 日为基日，以 3000 点为基点。   （3）样本收用方法   （A）样本空间   中证香港 300 指数样本中适当港股通条件的证券   （B）可投资性筛选   曩昔一年日均成交金额不低于 5000 万港元   （C）选样方法   ①对于样本空间内适当可投资性筛选条件的证券，收用曩昔三年团结分红且 曩昔三年股利支付率的均值和曩昔一年股利支付率均大于 0 且小于 1 的上市公 司证券动作待选样本；   ②对待选样本按照曩昔三年平均股息率由高到低排行，收用排行靠前的 30 只证券动作指数样本。   （4）指数估量 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金      招募说明书   指数估量公式为：   申报期指数=申报期样本的调养市值/除数×1000   其中，调养市值＝∑(证券价钱×调养股本数×权重因子×汇率)。汇率、调 整股本数的估量方法、除数修正方法参见估量与爱戴确定。权重因子介于 0 和 1 之间，以使样本选定股息率加权。   （5）指数样本和权重调养   ①按时调养   指数样本每年调养一次，样本调养实施时期为每年 12 月的第二个星期五的 下一交易日。按时调养指数样本时，每次调养数目比例一般不越过 30%。   权重因子随样本股按时调养而调养，调养时期与指数样本按时调养实施时期 同样。鄙人一个按时调养日前，权重因子一般固定不变。   ②临时调养   当特殊情况下将对指数进行临时调养。当样本退市时，将其从指数样本中剔 除。样本公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照估量与爱戴确定处理。 当港股通证券范围发生变动导致样本不再中意互联互通经验时，指数将相应调养。   本基金的功绩比拟基准为中证港股通高股息投资指数收益率（使用估值汇率 折算）。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，预期风险与预期收益高于夹杂型基金、债券型基金 与货币商场基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的 指数相似的风险收益特征。本基金投资港股通标的股票，将承担港股通机制下因 投资环境、投资标的、商场轨制以及交易功令等互异带来的独到风险。   七、基金管理东说念主代表基金诈欺鼓动或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额捏有东说念主的利益； 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金    招募说明书 东说念主牟取任何欠妥利益。 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金    招募说明书            第十三部分    基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过头他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构、证券经纪机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金 财产账户相孤苦。   四、基金财产的支援和贬责   本基金财产孤苦于基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券经纪机构和基金销售机构 的财产，并由基金托管东说念主支援。基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券经纪机构、基金 登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得 对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和基金合同的章程 贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章落幕、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制推论。 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金      招募说明书            第十四部分   基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券、期货交易局面的交易日以及国度法律 法例章程需要对外走漏基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合 约、债券和银行入款本息、资产支捏证券、应收款项、其他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适当《企业会 计准则》、监管部门关联章程。   （一）对存在活跃商场且大致获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应选定最近交易日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近交易日的报价不成真的反应公允价值的，应酬报价进行调养，确定公允 价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时期中筹商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的适度等，若是该适度是针对资产捏有者的，那么在估值时期中不应将该适度作 为特征筹商。此外，基金管理东说念主不应试虑因其多量捏有关系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应选定在当前情况下适用而且有实足 可利用数据和其他信息支捏的估值时期确定公允价值。选定估值时期确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金     招募说明书 进行调养并确定公允价值。   四、估值方法 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变 化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收 盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调养 最近交易市价，确定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的兼并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开辟行未上市的股票，选定估值时期确定公允价值；   （3）畅达受限股票，包括非公开辟行股票、初次公开辟行股票时公司鼓动 公开辟售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未 上市、回购交易中的质押券等畅达受限股票），按监管机构或行业协会关联章程 确定公允价值。 服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，诈欺回售权的，在回售登记日至本质 收款日历间收用第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期充分筹商刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进 行估值。 转股权的债券，实行全价交易的债券收用估值日收盘价动作估值全价；实行净价 交易的债券，收用估值日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价。 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金     招募说明书 前情况下适用而且有实足可利用数据和其他信息支捏的估值时期确定其公允价 值。 当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重 大变化的，选定最近交易日结算价估值。 会的关系章程进行估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 的汇率为基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价， 或其他不错反应公允价值的汇率。 机制触及的境应酬易局面所在地的法律法例章程应缴纳的各项税金，本基金将按 权责发生制原则进行估值；对于因税收章程调养或其他原因导致基金本质交征税 金与估算的应交税金有互异的，基金将在关系税金调养日或本质支付日进行相应 的估值调养。 按国度最新章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的章程或者未能充分爱戴基金份额捏有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据关联法律法例，基金净值信息估量和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金管理东说念主担任，基金托管东说念主承担复核使命， 因此，就与本基金关联的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分有计划后，仍 无法达成一致的主意，按照基金管理东说念主对基金净值信息的估量结果对外赐与公布。 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金         招募说明书   五、估值纪律 额的余额数目估量，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的 错误计入基金财产。基金管理东说念主不错成就大额赎回情形下的净值精度济急调养机 制。法律法例、监管机构、基金合同另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主于每个办事日估量基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个办事日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主 按章程对外公布。   六、估值谬误的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选定必要、适合、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值谬误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的过失形成估值谬误，导致其他当事东说念主遭逢损失的，过失 的使命东说念主应当对由于该估值谬误遭逢损欠妥事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述 “估值谬误处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值谬误的主要类型包括但不限于：费力申报差错、数据传输差错、数 据估量差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值谬误已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值谬误使命方应及 时融合各方，实时进行更正，因更正估值谬误发生的用度由估值谬误使命方承担； 由于估值谬误使命方未实时更正已产生的估值谬误，给当事东说念主形成损失的，由估 值谬误使命方对顺利损失承担补偿使命；若估值谬误使命方已经积极融合，而且 有协助义务确当事东说念主有实足的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金      招募说明书 任。估值谬误使命方应酬更正的情况向关联当事东说念主进行阐发，确保估值谬误已得 到更正。   （2）估值谬误的使命方对关联当事东说念主的顺利损失负责，分歧障碍损失负责， 而且仅对估值谬误的关联顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值谬误而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值谬误使命方仍应酬估值谬误负责。若是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不沿路返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值谬误责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；若是获取欠妥得利确当事东说念主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的补偿额加上已经获取的欠妥 得利返还的总和越过其本质损失的差额部分支付给估值谬误使命方。   （4）估值谬误调养选定尽量规复至假定未发生估值谬误的正确情形的方式。   （5）按法律法例章程的其他原则处理估值谬误。   估值谬误被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的纪律如下：   （1）查明估值谬误发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值谬误发生 的原因确定估值谬误的使命方；   （2）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值谬误形成的损失 进行评估；   （3）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值谬误的使命方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值谬误的更正向关联当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值估量出现谬误时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并选定合理的措施贯注损失进一步扩大。   （2）谬误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；谬误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金      招募说明书 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。若是行 业另有通行作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 营业时； 格且选定估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责估量，基金托管东说念主负责进行 复核。基金管理东说念主应于每个办事日交易结果后估量当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值估量结果复核阐发后发送给基金 管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值信息按章程赐与公布。   九、特殊情形的处理 差不动作基金资产估值谬误处理。 外汇商场、指数编制机构及入款银行品级三方机构发送的数据谬误，或国度司帐 政策变更、商场功令变更等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金 托管东说念主诚然已经选定必要、适合、合理的措施进行查验，但未能发现该谬误的， 由此形成的基金资产估值谬误，基金管理东说念主和基金托管东说念主解任补偿使命。但基金 管理东说念主、基金托管东说念主应当积极选定必要的措施摈斥或消弱由此形成的影响。 发生制进行估值的应交税金有互异的，关系估值调养不动作基金资产估值谬误处 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金   招募说明书 理。 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金     招募说明书           第十五部分   基金的收益与分配      一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指适度收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已结果收益的孰低数。      三、基金收益分配原则 益率以及基金的可供分配利润进行评价，当收益评价日审定的基金份额净值增长 率越过标的指数同期增长率或者基金可供分配利润金额大于零时，基金管理东说念主可 进行收益分配； 额收益率决定时，基于本基金的特性，本基金收益分配无需以弥补失掉为前提， 收益分配后基金份额净值有可能低于面值；当基金收益分配根据基金可供分配利 润金额决定时，盛康配资本基金收益分配后基金份额净值不成低于面值，即基金收益分配 基准日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分配金额后不成低于面值； 定。   在盲从法律法例和监管部门的章程，且对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利 影响的前提下，基金管理东说念主在履行适合纪律后可对基金收益分配原则和支付方式 进行调养，不需召开基金份额捏有东说念主大会，并应于变更实施日前在章程媒介公告。   本基金每次收益分配比例详见届时基金管理东说念主发布的公告。      四、收益分配决策 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金     招募说明书   基金收益分配决策中应载明基金收益分配对象、分配时期、分配数额及比例、 分配方式等内容。   五、收益分配决策真的定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 章程媒介公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金      招募说明书           第十六部分    基金的用度与税收   一、基金用度的种类 发生的用度；   二、基金用度计提方法、计提程序和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%的年费率计提。管理费的计 算方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日估量，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月起第 3 个办事日内从基金财产中一次 性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金      招募说明书 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日估量，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月起第 3 个办事日内从基金财产中一次 性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺 延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据关联法例及相应条约 章程，按用度本质支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的花式   下列用度不列入基金用度，不从基金财产中列支： 基金财产的损失； 目。      四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关联税收征收的章程代扣代缴。 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金           招募说明书          第十七部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：若是基金合同收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度 走漏； 司帐核算，按照关联章程编制基金司帐报表； 并以书面方式阐发。   二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需按照《信息走漏办法》的关联章程在章程媒介公告。 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金     招募说明书          第十八部分      基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应适当《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、 《流动性风险管理章程》、基金合同过头他关联章程。关系法律法例对于信息披 露的走漏方式、登载媒介、报备方式等章程发生变化时，本基金从其最新章程。   二、信息走漏义务东说念主   本基金信息走漏义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主 大会的基金份额捏有东说念主过头日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会规 定的当然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组织。   本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的章程走漏基金信息，并保证所走漏信息的真的性、准确性、 完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会章程时期内，将应予走漏的基金信 息通过适当中国证监会章程条件的宇宙性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信 息走漏办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介走漏，并保证 基金投资者大致按照基金合同约定的时期和方式查阅或者复制公开走漏的信息 费力。   三、本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开走漏的信息应选定华文文本。同期选定外文文本的，基金信 息走漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文 本为准。   本基金公开走漏的信息选定阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东说念主民币 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金    招募说明书 元。      五、公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管条约、基金居品费力概要 捏有东说念主大会召开的功令及具体纪律，说明基金居品的特性等触及基金投资者要紧 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东说念主服务等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生 要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。 基金远离运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。基金合同收效后，基金居品费力概要的信息发生要紧变更的， 基金管理东说念主应当在三个办事日内，更新基金居品费力概要，并登载在章程网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金居品费力概要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品费力概 要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登 载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品费力概要、 基金合同和基金托管条约登载在章程网站上，并将基金居品费力概要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管条约登载 在章程网站上。   （二）基金份额发售公告 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金    招募说明书   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于章程媒介上。   （三）基金合同收效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在章程媒介上登载基金 合同收效公告。   （四）基金净值信息   基金合同收效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回且未上市交易前，基金 管理东说念主应当至少每周在章程网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在驱动办理基金份额申购或者赎回或上市交易后，基金管理东说念主应当在不晚于 每个通达日/交易日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点披 露通达日/交易日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站走漏半年 度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额上市交易公告书   基金份额获准在深圳证券交易所上市交易的，基金管理东说念主应当在基金份额上 市交易的三个办事日前，将基金份额上市交易公告书登载在章程网站上，并将上 市交易公告书领导性公告登载在章程报刊上。   （六）基金份额申购、赎回对价   基金管理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份额申 购、赎回对价的估量方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息费力。   （七）申购赎回清单   在驱动办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东说念主应当在每个通达日，通 过其网站以过头他媒介公告当日的申购赎回清单。   （八）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金合同收效后，本基金不错进行基金份额折算。基金管理东说念主有权确定基金 份额折算日，并提前公告。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东说念主应 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金      招募说明书 将基金份额折算结果公告登载于章程媒介上。   （九）基金按时申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年 度申报登载在章程网站上，并将年度申报领导性公告登载在章程报刊上。基金年 度申报中的财务司帐申报应当经过适当《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将 中期申报登载在章程网站上，并将中期申报领导性公告登载在章程报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度申报， 将季度申报登载在章程网站上，并将季度申报领导性公告登载在章程报刊上。   基金合同收效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申报、中期报 告或者年度申报。   如申报期内出现单一投资者捏有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金按时申报“影响投资 者决策的其他病坚信息”项下走漏该投资者的类别、申报期末捏有份额及占比、 申报期内捏有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除 外。   基金管理东说念主应当在基金年度申报和中期申报中走漏基金组合伙产情况过头 流动性风险分析等。   （十）临时申报   本基金发生要紧事件，关联信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时申报书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金       招募说明书 务所； 事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动越过百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 本质约束东说念主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易事项，中国证监会另有章程的情形除外； 生变更； 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金     招募说明书 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （十一）认知公告   在基金合同存续期限内，任何众人媒介中出现的或者在商场崇高传的音书可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏 有东说念主权益的，关系信息走漏义务东说念主细察后应当立即对该音书进行公开认知，并将 关联情况立即申报基金上市交易的证券交易所。   （十二）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十三）计帐申报   基金合同远离的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐申报。基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在章程网站上， 并将计帐申报领导性公告登载在章程报刊上。   （十四）中国证监会章程的其他信息   本基金投资资产支捏证券的，基金管理东说念主应在基金年度申报及中期申报中披 露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和申报期 内统统的资产支捏证券明细。   基金管理东说念主应在基金季度申报中走漏其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏 证券市值占基金净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支捏证券明细。   本基金投资股指期货和国债期货的，基金管理东说念主应在季度申报、中期申报、 年度申报等按时申报和招募说明书（更新）等文献中走漏股指期货和国债期货交 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金     招募说明书 易情况，包括交易政策、捏仓情况、损益情况、风险缠绵等，并充分揭示股指期 货和国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否适当既定的交易政策和交易 办法。   本基金投资股票期权的，基金管理东说念主应在季度申报、中期申报、年度申报等 按时申报和招募说明书（更新）等文献中走漏股票期权交易情况，包括投资政策、 捏仓情况、损益情况、风险缠绵等，并充分揭示股票期权交易对基金总体风险的 影响以及是否适当既定的投资政策和投资办法。   本基金参与融资及转融通证券出借业务的，基金管理东说念主应在按时申报和招募 说明书（更新）等文献中走漏参与融资及转融通证券出借业务的情况，并就申报 期内本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联交易事项作念详备说明。   基金管理东说念主应在季度申报、中期申报、年度申报等按时申报和招募说明书（更 新）等文献中走漏参与港股通交易的关系情况。   （十五）关系法律法例对于上述信息走漏的章程发生变化时，基金管理东说念主将 按最新章程进行信息走漏。   六、信息走漏事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏管理轨制，指定专门部门及 高等管理东说念主员负责管理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当适当中国证监会关系基金信息 走漏内容与形式准则等法例的章程。   基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的章程和基金合同的约定， 对基金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金按时申报、更新的招募 说明书、基金居品费力概要、基金计帐申报等公开走漏的关系基金信息进行复核、 审查，并向基金管理东说念主进行书面或者电子阐发。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中选拔一家报刊走漏本基金的信息。 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金      招募说明书 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金 信息，并保证关系报送信息的真的、准确、完满、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上走漏信息外，还不错根据需要 在其他众人媒介走漏信息，然而其他众人媒介不得早于章程媒介和基金上市交易 的证券交易所网站走漏信息，而且在不同媒介上走漏兼并信息的内容应当一致。   为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计申报、法律主意书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将关系档案至少保存到基金合同远离后 10 年。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求走漏信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主提高信息走漏服务的质地。具体要求应当适当中 国证监会及自律功令的关系章程。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不 得从基金财产中列支。      七、暂停或延长信息走漏的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长走漏基金关系信 息： 交易时； 资产价值或无法进行信息走漏时； 格且选定估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后暂停估值的；      八、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法 规章程将信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、 复制。 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金        招募说明书               第十九部分        风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   （一）独到风险   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不得低 于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，功绩发扬将会跟着标 的指数的波动而波动；同期本基金在多数情况下将支援较高的股票仓位，在股票 商场下降的过程中，可能靠近基金净值与标的指数同步下降的风险。   （1）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹划气象、 投资者心情和交易轨制等千般因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   （2）标的指数申报与股票商场平均申报偏离的风险   标的指数并不成完全代表通盘股票商场。标的指数成份股的平均申报率与整 个股票商场的平均申报率可能存在偏离。   （3）标的指数值估量出错的风险   尽管中证指数有限公司将选定一切必要措施以确保指数的准时性、准确性与 完满性，但分歧此作任何保证，亦不承担因指数及信息数据传播的延长、不准确 或遗漏所引起的任何损失、毁伤的使命。因此，若是标的指数值出现谬误，投资 东说念主参考指数值进行投资决策，则可能导致损失。   （4）标的指数编制决策带来的风险   标的指数因为编制决策的裂缝有可能导致标的指数的发扬与总体商场发扬 存在互异，因标的指数编制决策的不锻练也可能导致指数调养较大，加多基金投 资成本，并有可能因此加多追踪错误，影响投资收益。   （5）标的指数变更的风险   根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，本基金基于原标的指数的 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金     招募说明书 投资政策可能会窜改，投资组合将随之调养，基金的收益风险特征将与新的标的 指数保捏一致，投资者须承担此项调养带来的风险与成本。   （6）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因千般原因临时或弥远停牌，当成份股发生停牌等流动 性敛迹情形时，本基金可能靠近如下风险： 响本基金二级商场价钱的折溢价水平； 部分款项将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购与赎回” 之“申购赎回清单的内容与形式”关系约定），由此可能影响投资者的投资损益 并使基金产生追踪偏离度和追踪错误； 出成份股以获取足额的适当要求的赎回对价，由此基金管理东说念主可能在申购赎回清 单中成就较低的赎回份额上限或者选定暂停赎回的措施，投资者将靠近无法赎回 沿路或部分 ETF 份额的风险。   （7）指数编制机构住手服务的风险   本基金标的指数的编制机构为中证指数有限公司，标的指数由指数编制机构 发布并管理和爱戴，畴昔指数编制机构可能由于千般原因住手对指数的管理和维 护。   如指数编制机构住手服务，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日 起十个办事日内向中国证监会申报并淡薄科罚决策，如退换运作方式、与其他基 金合并或者远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决， 基金份额捏有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同远离。投 资东说念主将靠近退换运作方式、与其他基金合并或者远离基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至科罚决策确按时期，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息死守基金份额捏有东说念主 利益优先原则支援基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金      招募说明书 指数发扬与关系商场发扬有在互异，影响投资收益。   在正常商场情况下，本基金力图日均追踪偏离度的皆备值不越过 0.2%，年 追踪错误不越过 2%。如因标的指数编制功令调养或其他因素导致追踪偏离度和 追踪错误越过正常范围的，基金管理东说念主将选定合理措施幸免追踪偏离度和追踪误 差进一步扩大。以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生 偏离：   （1）由于标的指数调养成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调 整中产生追踪偏离度与追踪错误。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等步履导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使本基金在相应的组合调养中产生追踪偏离度和追踪错误。   （3）标的指数成份股派发现款红利将导致基金收益率偏离标的指数收益率， 从而产生追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调养投资 组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪错误。   （5）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金管理费和托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪错误。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金管理东说念主的管理能力，例如追踪指数 的水平、时期技巧、买入卖出的时机选拔等，都会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪进程。   （7）基金现款资产的拖累会影响本基金对标的指数的追踪进程。   （8）特殊情况下，若是本基金选定成份股替代策略，基金投资组合与标的 指数组成的互异可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。   （9）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的适度，基金投资组合 中个别股票的捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全同样；因清贫卖空、 对冲机制过头他用具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变 动；因指数编制机构指数编制谬误等，由此产生追踪偏离度与追踪错误。 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金         招募说明书   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级商场交易价钱的折溢价 约束在一定范围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   由于证券商场的交易机制和时期敛迹，完成套利需要一定的时期，因此套利 存在一定风险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和交易成本，是以 折溢价在一定范围之内也不成形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或临时 停牌的情况时，也会由于买不到成份股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而影响 折价套利。   基金管理东说念主或者基金管理东说念主寄托的机构不错在交易时期内，根据申购赎回清 单和组合证券内各只证券的实时成交数据估量基金份额参考净值（IOPV），并将 估量结果向深圳证券交易所发送，由深圳证券交易所对外发布，仅供投资者交易、 申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，与投 资者申购赎回的本质结算价钱也可能存在互异，IOPV 估量可能出现谬误，投资 者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   若是基金管理东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、 数目、现款替代标记、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东说念主利益受损 或影响申购赎回的正常进行。   （1）投资者申购失败的风险。若是投资者申购时未能提供适当要求的申购 对价，或者基金管理东说念主根据基金合同的章程断绝投资者的申购恳求，则投资者的 申购恳求失败。基金管理东说念主可根据商场情况在申购赎回清单中成就并调养申购份 额上限，若是一笔新的申购恳求被阐发顺利会使本基金当日申购份额越过申购赎 回清单中定的申购份额上限时，该笔申购恳求将被断绝。   （2）投资者赎回失败的风险。在投资者提交赎回恳求时，如本基金投资组 合内不具备足额的适当要求的赎回对价，可能导致出现赎回失败的情形。基金管 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金     招募说明书 理东说念主可能根据成份股市值范围变化等因素调养最小申购赎回单元，由此可能导致 投资者按原最小申购赎回单元申购并捏有的基金份额，可能无法按照新的最小申 购赎回单元沿路赎回，而只可在二级商场卖出沿路或部分基金份额。   （3）基金份额赎回对价的变现风险。本基金赎回对价主要为现款替代、现 金差额等，在组合证券变现过程中，由于商场变化、部分红份股流动性差等因素， 导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现风险。   因触及香港商场股票的买卖，在投资者申购、赎回本基金时，本基金选定全 现款替代，并由基金管理东说念主按照招募说明书章程代理申赎投资者进行关系证券买 卖，投资者需承受买入证券的结算成本和卖出证券的结算金额的不确定性（含汇 率波动风险）。由于指数成份券选定基金管理东说念主代买代卖模式，可能给投资者申 购和赎回带来价钱的不确定性，而这种价钱的不确定性可能影响本基金二级商场 价钱的折溢价水平。此外，投资者在赎回基金份额时，基金投资组合变现可能受 到商场变化、部分红份券停牌或流动性不及等因素影响，导致投资者收到的赎回 对价可能宽限交收或赎回对价的金额出现较大波动的风险。   因本基金不再适当证券交易所上市条件被远离上市，或被基金份额捏有东说念主大 会决议提前远离上市，导致基金份额不成不息进行二级商场交易的风险。   畴昔若出现标的指数不适当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不适当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个办事日内向中国证监会申报并淡薄科罚 决策，如退换运作方式、与其他基金合并、或者远离基金合同等，并在 6 个月内 召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主大会未顺利召开或就上述事 项表决未通过的，基金合同远离。   因而，本基金存在着无法存续的风险。   本基金的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险： 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金       招募说明书 停或远离，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。 结算方式发生变化，轨制调养可能给投资者带来意会偏差的风险。同样的风险还 可能来自于证券交易所过头他代理机构。   （1）资产支捏证券的投资风险   本基金可投资资产支捏证券，资产支捏证券是受托机构刊行的、代表特定目 的相信的相信受益权份额。受托机构以相信财产为限向投资机构承担支付资产支 捏证券收益的义务，其支付主要起原于支捏证券的资产池产生的现款流。资产支 捏证券在二级商场的成交流动特性况互异较大，投资者可能靠近资产支捏证券难 以以合理价钱变现进而遭逢损失的情况。资产支捏证券诚然在法律上结果了与原 始权益东说念主的歇业隔断，但仍然依赖原始权益东说念主的捏续运营，并靠近与原始权益东说念主 的资金混同风险，因此若本基金投资资产支捏证券，当资产支捏证券的原始权益 东说念主出现非法误期时，本基金动作资产支捏证券的捏有东说念主可能靠近无法收取投资收 益以致损失本金的风险。资产支捏证券的交易结构较为复杂，触及稠密交易方， 诚然关系的交易文献对交易各方的权利和义务均有详备的章程，然而无法铲除由 于任何一方误期或发生要紧不利变化导致投资者利益损失的风险。此外皮资产支 捏证券的投资中基金管理东说念主还靠近现款流预测风险、操格调险等。当本基金投资 的资产支捏证券信用评级发生变动不再适当法例章程或基金合同约定时，基金管 理东说念主将需要在规按时限内完成调养，该调养也可能导致或有的变现损失。   （2）股指期货、国债期货、股票期权等金融繁衍品投资风险   本基金可投资股指期货，股指期货选定保证金交易轨制，若投资股指期货， 由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数细小的变动就可能会 使投资东说念主权益遭逢较大损失。股指期货选定逐日无欠债结算轨制，若是莫得在规 定的时期内补足保证金，按章程将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。   本基金可投资国债期货，若投资国债期货，可能靠近商场风险、基差风险、 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金    招募说明书 流动性风险。商场风险是因期货商场价钱波动使所捏有的期货合约价值发生变化 的风险。基差风险是期货商场的独到风险之一，是指由于期货与现货间的价差的 波动，影响套期保值或套利恶果，使之发生无意损益的风险。流动性风险可分为 两类：一类为畅达量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头 寸的风险，此类风险时常是由商场清贫广度或深度导致的；另一类为资金量风险， 是指资金量无法中意保证金要求，使得所捏有的头寸靠近被强制平仓的风险。   本基金可投资股票期权，投资股票期权所靠近的主要风险是繁衍品价钱波动 带来的商场风险；繁衍品基础资产交易量大于商场可报价的交易量而产生的流动 性风险；繁衍品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成基差风险； 无法实时筹措资金中意建立或者支援繁衍品合约头寸所要求的保证金而带来的 保证金风险；交易敌手不肯或无法履行契约而产生的信用风险；以及各类操格调 险。   （3）参与融资业务的风险   本基金可根据法律法例的章程参与融资业务，可能靠近以下风险： 例，由于高杠杆特征，潜在损失可能成倍放大； 务，或上市证券价钱波动导致担保物价值与其融资债务之间的比例低于支援担保 比例，且不成按照约定的时期、数目追加担保物时，将靠近担保物被证券公司强 制平仓的风险； 资总额范围或证券品种融资交易受限，则存在授信给投资者的融资额度在某一时 点无法足额使用的可能。另外，若是其信用天禀气象诽谤，证券公司会相应诽谤 对其的授信额度，或者证券公司提高关系警告缠绵、平仓缠绵所产生的风险，可 能会给基金财产形成经济损失； 同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率，将靠近融资成 本加多的风险； 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金     招募说明书 融资标的证券范围调养、标的证券暂停交易或远离上市等情况，投资者将可能面 临被证券公司提前了结融资交易的风险，可能会给基金财产形成经济损失。   （4）参与转融通证券出借业务的风险   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：1）流动性 风险，指靠近大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回对价 的风险；2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相 应权益补偿及借约用度的风险；3）商场风险，指证券出借后可能靠近出借期间 无法实时处置证券的商场风险；4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券商场剧烈 波动、个别证券出现要紧事件、交易敌手方误期、业务功令调养、信息时期不成 正常运行等风险。   （5）港股通标的股票投资风险   本基金投资于港股通标的股票，会靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、 商场轨制以及交易功令等互异带来的独到风险。包括但不限于以下风险：   港股商场实行 T+0 反转交易，且对个股不设涨跌幅适度，因此逐日涨跌幅 空间相对较大，港股股价可能发扬出比 A 股更为剧烈的股价波动，使基金靠近 较大的投资风险。   汇率波动可能对基金的投资收益形成损失。本基金以东说念主民币销售与结算，港 币相对于东说念主民币的汇率变化将会影响本基金港股投资部分的资产价值，从而导致 基金资产靠近潜在风险；东说念主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动， 从而对基金功绩产生影响。   此外，本基金投资港股通标的股票时，在交易时期内提交订单依据的港币买 入参考汇率和卖出参考汇率，并不即是最斥逐算汇率。港股通交易日日终，中国 证券登记结算有限使命公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔交 易，确定交易本质适用的结算汇率，也使本基金投资靠近汇率风险。 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金    招募说明书   主要指在内地开市香港休市的情形下，港股通不成正常交易，港股不成实时 卖出，可能带来一定的流动性风险。具体而言，由于只须沪港或深港两地均为交 易日才为港股通交易日，港股通交易日和交易时期由联交所证券交易服务公司在 其章程网站公布，因此可能存在以下因港股通机制下交易日不连贯带来的风险： ①出现上交所或深交所证券交易服务公司认定的交易颠倒情况时，上交所或深交 所证券交易服务公司将可能暂停提供部分或者沿路港股通服务，本基金将靠近在 暂停服务期间无法进行港股通交易的风险；②本基金因港股通股票权益分配、转 换、上市公司被收购等情形或者颠倒情况，所取得的港股通股票除外的联交所上 市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入，上交所或深交所另有章程的除外； ③本基金因港股通股票权益分配或者退换等情形取得的联交所上市股票的认购 权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分 派、退换或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有关系权益， 但不得通过港股通买入或卖出。   港股通业务存在逐日额度适度。在香港联交所开市前阶段，当日额度使用完 毕的，新增的买单申报将靠近失败的风险；在联交所捏续交易时段或者收市竞价 交易时段，当日额度使用罢了的，当日本基金将靠近不成通过港股通进行买入交 易的风险。   香港商场对上市公司日常筹划行为的司帐处理、财务报表走漏等司帐核算标 准的章程可能与境内存在一定互异，可能导致基金司理对公司盈利能力、投资价 值的判断产生偏差，从而给本基金投资带来潜在风险。   本基金将通过港股通机制投资于香港商场，该机制在商场投入、投资额度、 可投资对象、税务政策等方面都有一定的适度，而且此类适度可能会约束调养， 这些适度因素的变化可能对本基金投入或退出当地商场形成阻隔，从而对投资收 益以及正常的申购赎回产生顺利或障碍的影响。   （6）存托凭证的投资风险 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金     招募说明书   如本基金投资存托凭证的，在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还 将承担与存托凭证、翻新企业刊行、境外刊行东说念主以及交易机制关系的独到风险， 具体包括但不限于以下风险：   ①存托凭证是新证券品种，由存托东说念主签发、以境外证券为基础在中国境内发 行，代表境外基础证券权益。存托凭证捏有东说念主本质享有的权益与境外基础证券捏 有东说念主的权益诚然基本颠倒，但并不成等同于顺利捏有境外基础证券。   ②本基金买入或者捏有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入存 托条约，成为存托条约确当事东说念主。存托条约可能通过红筹公司和存托东说念主商议等方 式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托条约作出特地修改。   ③本基金捏有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的鼓动，不成以股 东身份顺利诈欺鼓动权利；本基金仅能根据存托条约的约定，通过存托东说念主享有并 诈欺分红、投票等权利。   ④存托凭证存续期间，存托凭证花式内容可能发生要紧、本质变化，包括但 不限于存托凭证与基础证券退换比例发生调养、红筹公司和存托东说念主可能对存托协 议作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅 以预先文告的方式，即对本基金收效。本基金可能无法对此诈欺表决权。   ⑤存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法 冻结、强制推论等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。   ⑥存托东说念主可能向存托凭证捏有东说念主收取存托凭证关系用度。   ⑦存托凭证退市的，本基金可能靠近存托东说念主无法根据存托条约的约定卖出基 础证券，本基金捏有的存托凭证无法转到境内其他商场进行公开交易或者转让， 存托东说念主无法不息按照存托条约的约定为本基金提供相应服务等风险。   翻新企业证券初次公开辟行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他商场公开辟行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级商场 交易价钱。 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金      招募说明书   ①红筹公司在境外注册成就，其股权结构、公司治理、运行范例等事项适用 境外注册地公司法等法律法例的章程；已经在境外上市的，还需要盲从境外上市 地关系功令。投资者权利过头诈欺可能与境内商场存在一定互异。此外，境内股 东和境内存托凭证捏有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影响。   ②红筹公司可能仅在境内商场刊行并上市较小范围的股票或者存托凭证，公 司大部分或者绝大部分的表决权由境外鼓动等捏有，境内投资者可能无法本质参 与公司要紧事务的决策。   ③红筹公司存托凭证的境内投资者不错依据境内《中华东说念主民共和国证券法》 拿起证券诉讼，但境内投资者无法顺利动作红筹公司境外注册地或者境外上市地 的投资者，依据当地法律轨制拿起证券诉讼。   ①境表里商场证券停复牌轨制存在互异，红筹公司境表里上市的股票或者存 托凭证可能出面前一个商场正常交易而在另一个商场实施停牌等形势。   ②红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价钱可能因基本面变化、第三方研 究申报不雅点、境表里交易机制互异、颠倒交易情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。   ③在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司面前及将来境外刊行的股 票可能转动至境内商场上市交易，或者公司实施配股、非公开辟行、回购等步履， 从而加多或者减少境内商场的股票或者存托凭证畅达数目，可能引起交易价钱波 动。   ④本基金捏有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许退换为公司在境外刊行 的同样类别的股票或者存托凭证；本基金捏有境内刊行的存托凭证，暂不允许转 换为境外基础证券。   （7）投资科创板股票的风险   基金资产可投资科创板股票，若本基金投资于科创板股票，会靠近科创板机 制下因投资标的、商场轨制以及交易功令等互异带来的独到风险，包括但不限于：  ①退市风险 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金     招募说明书 作存在要紧裂缝导致退市的情形； 不具备生意本质的关联交易支援收入的上市公司可能会被退市；   ○   科创板企业相对蚁合于新一代信息时期、高端装备、新材料、新动力、节能 环保及生物医药等高新时期产业和计策新兴产业，大多数企业为初创型公司，企 业畴昔盈利、现款流、估值均存在不确定性，股票投资商场风险加大。科创板股 票竞价交易成就较宽的涨跌幅适度，上市后的前 5 个交易日不设涨跌幅适度，其 后涨跌幅适度为 20%，科创板股票上市首日即可动作融资融券标的，可能导致较 大的股票价钱波动。   ○   科创板投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，举座流动性 可能相对较弱。此外，科创板股票网下刊行时，获配账户存在被恐怕抽中成就一 按时限限售期的可能，基金存在无法实时变现过头他关系流动性风险。   ○   科创板企业均为商场招供度较高的科技翻新企业，在企业筹划及盈利模式上 存在趋同，是以科创板股票关系性较高，商场发扬欠安时，系统性风险将更为显 著。   ○   国度对高新时期产业扶捏力度及爱好进程的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济形势变化对计策新兴产业及科创板股票也会带来政策影响。      （二）商场风险   证券商场价钱因受经济因素、政事因素、投资心情和交易轨制等千般因素的 影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要包括：   货币政策、财政政策、产业政策等国度政策的变化对质券商场产生一定的影 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金    招募说明书 响，导致商场价钱波动，影响基金收益而产生风险。   证券商场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特性。宏不雅经济运 行气象将对质券商场的收益水平产生影响，从而产生风险。   金融商场利率波动会导致股票商场及债券商场的价钱和收益率的变动，同期 顺利影响企业的融资成本和利润水平。因此基金投资收益水平会受到利率变化的 影响。   上市公司的筹划好坏受多种因素影响，如管理能力、财务气象、商场远景、 行业竞争、东说念主员素养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的 上市公司筹划不善，其股票价钱可能下降，或者大致用于分配的利润减少，使基 金投资收益下降。诚然基金不错通过投资千般化来溜达这种非系统风险，但不成 完全逃匿。   若是发生通货扩展，基金投资于证券所获取的收益可能会被通货扩展对消， 从而影响基金资产的保值升值。   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行迁移关联的风险，单一的 久期缠绵并不成充分反应这一风险的存在。   再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率高涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取 较少的收益率。   （三）流动性风险   流动性风险是指基金管理东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资 者赎回对价的风险。 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金    招募说明书   本基金的投资商场主要为证券交易所、宇宙银行间债券商场等流动性较好的 范例型交易局面，主要投资对象为具有细致流动性的金融用具（包括中证港股通 高股息投资指数的成份股、备选成份股、其他股票、存托凭证、债券、繁衍用具 和货币商场用具等），同期本基金基于溜达投资的原则在行业和个券方面未有高 蚁合度的特征，综合评估在正常商场环境下本基金的流动性风险适中。   在商场大幅波动、流动性穷乏等顶点情况下发生无法应酬基金份额捏有东说念主赎 回的情形时，基金管理东说念主将以保险基金份额捏有东说念主正当权益为前提，按照法律法 规、基金合同等章程，收用暂停接受赎回恳求、降速支付赎回对价、暂停估值等 流动性风险管理用具动作援手措施。对于各类流动性风险管理用具的使用，基金 管理东说念主将对风险进行监测和评估，使用前与基金托管东说念主协商一致。在本质运用各 类流动性风险管理用具时，投资者的赎回恳求、赎回对价支付等可能受到相应影 响，基金管理东说念主将依照法律法例、基金合同等章程进行操作，保险基金份额捏有 东说念主的正当权益。 易价钱卖出基金份额。 的交易可能因千般原因被暂停，当基金不再适当关系上市条件时，基金的上市也 可能被远离。 价情况。然而，基金的二级商场交易价钱受商场供求的影响，可能高于（称为溢 价）或低于（称为折价）基金份额净值。   （四）信用风险   指基金在交易过程发生交收误期，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现误期、 断绝支付到期本息，导致基金资产损失。   （五）管理风险 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金      招募说明书 断有误、获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金管理东说念主和基金托管东说念主的管 理水平、管理技巧和管理时期等对基金收益水平存在影响。 用具，基金可能会靠近一些特殊的风险。      （六）操格调险 因素形成操作伪善或违犯操作规程等引致的风险，例如，越权非法交易、司帐部 门诈骗、交易谬误、IT 系统故障等风险。      （七）合规性风险 违犯法例及基金合同关联章程的风险。 完善而产生的风险。      （八）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不 一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资标的与策略特性的抽象性表述；而本基金各销售 机构依据关系法律法例及里面评级程序，将基金居品按照风险由低到高规则进行 风险级别评定辨别，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与 本基金法律文献中的风险收益特征或风险气象表述并不势必一致或存在对应关 系。   同期，不同销售机构因其选定的具体评价程序和方法的互异，对兼并居品风 险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化及基金 本质运作情况等应时调养对本基金的风险评级。   敬请投资者细察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受能力与 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金     招募说明书 居品风险之间的匹配历练，并须实时脸色销售机构对于本基金风险评级的调养情 况，自主作出投资决策。   （九）基金管理东说念主职责远离风险   因坐法筹划或者出现要紧风险等情况，可能发生基金管理东说念主被照章取消基金 管理经验或照章落幕、被照章取销或者被照章宣告歇业等情况。在基金管理东说念主职 责远离情况下，投资者靠近基金管理东说念主变更或基金合同远离的风险。基金管理东说念主 职责远离，触及基金管理东说念主、临时基金管理东说念主、新任基金管理东说念主之间使命辨别的， 关系基金管理东说念主对各自履职步履照章承担使命。   （十）其他风险 基金收益水平，从而带来风险。基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券交易所、登记结 算机构和销售机构等可能因不可抗力无法正常办事，从而影响基金的各项业务按 正常时限完成，使投资东说念主和基金份额捏有东说念主无法实时查询权益、进行日常交易以 致利益受损。 统的故障或者差错而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种 时期风险可能来自基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构、证券/期货交易所、证券 /期货登记结算机构等等。   二、声明 须自行承担投资风险。 管理东说念主与基金销售机构都不保证其收益或本金安全。 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金      招募说明书  第二十部分      基金合同的变更、远离与基金财产的计帐   一、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程 和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告。 议收效后两日内在章程媒介公告。   二、基金合同的远离事由   有下列情形之一的，经履行关系纪律后，基金合同应当远离： 基金托管东说念主不息的； 的因素致使标的指数不适当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对科罚决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东说念主或临时基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金计帐。 金管理东说念主、基金托管东说念主、适当《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、律 师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金     招募说明书 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同远离情形出当前，由基金财产计帐小组斡旋禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 申报出具法律主意书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的统统合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的沿路剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐申报经过适当《中华 东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后， 由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算申报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例 的章程。 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金         招募说明书          第二十一部分   基金合同的内容摘要      一、基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主的权利、义务   （一）基金管理东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同收效之日起，根据法律法例和基金合同孤苦运用并管理基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法例章程或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据基金合同及关联法律章程监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违 反了基金合同及国度关联法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选定 必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取基金合同章程的用度；   （10）依据基金合同及关联法律章程决定基金收益的分配决策；   （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回恳求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓动权利，为基金的利 益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金     招募说明书 实施其他法律步履；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；若本基金选定证券经纪商交易结算模式，基金管理东说念主 有权选拔代表本基金进行场内交易、动作结算参与东说念主代理本基金进行结算的证券 经纪机构，并签订证券经纪服务条约；本基金管理东说念主亦有权决定本基金证券交易 模式的退换；   （16）在适当关联法律、法例的前提下，制订和调养关联基金认购、申购、 赎回、退换和收益分配等的业务功令；   （17）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同收效之日起，以敦厚信用、严慎奋力的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备实足的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹划方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相孤苦，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过头他关联章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选定适合合理的措施使估量基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 的方法适当基金合同等法律文献的章程，按关联章程估量并公告基金净值信息， 确定基金份额申购对价、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报； 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金      招募说明书   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过头他关联章程，履行信息走漏及报 告义务；   （12）保守基金生意微妙，不泄露基金投资缠绵、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过头他关联章程另有章程外，以及根据监管机构、司法机关等有权机关 的要求或因审计、法律等外部专科看护人要求提供的情况外，在基金信息公开走漏 前应予狡饰，不向他东说念主泄露；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额捏有东说念主分 配基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回恳求，实时、足额支付投资者赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同过头他关联章程召集基金份额捏有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务行为的司帐账册、报表、纪录和其他相 关费力，保存期限不低于法律法例的章程；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或费力在章程时期发出，而且 保证投资者大致按照基金合同章程的时期和方式，随时查阅到与基金关联的公开 费力，并在支付合理成本的条件下得到关联费力的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支援、清理、估价、 变现和分配；   （19）靠近落幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当权益 时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金托 管东说念主违犯基金合同形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的步履承担使命； 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金       招募说明书   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成收效， 基金管理东说念主承担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；登记机构及发售代理机构将协助基金 管理东说念主完成关系资金的退还办事；   （25）推论收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自基金合同收效之日起，照章律法例和基金合同的章程安全支援基金 财产；   （2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违犯基金 合同及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形， 应呈报中国证监会，并选定必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系商场功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货等交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）以敦厚信用、奋力尽责的原则捏有并安全支援基金财产；   （2）成就专门的基金托管部门，具有适当要求的营业局面，配备实足的、 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金     招募说明书 及格的熟谙基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相孤苦；对所托管的不同的基金分别成就账户，孤苦核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册纪录等方面互相孤苦；   （4）除依据《基金法》、基金合同过头他关联章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）支援由基金管理东说念主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户；按照基 金合同的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意微妙，除《基金法》、基金合同过头他关联章程另有章程 外，以及根据监管机构、司法机关等有权机关的要求或因审计、法律等外部专科 看护人要求提供的情况外，在基金信息公开走漏前应予狡饰，不向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金管理东说念主估量的基金资产净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务行为关联的信息走漏事项；   （10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具主意，说 明基金管理东说念主在各病笃方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；若是基金 管理东说念主有未推论基金合同章程的步履，还应当说明基金托管东说念主是否选定了适合的 措施；   （11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他关系费力，保存期 限不少于法律法例的章程；   （12）保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按章程制作关系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或关联章程向基金份额捏有东说念主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同过头他关联章程，召集基金份额捏有东说念主大 会或配合基金管理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的章程监督基金管理东说念主的投资运作； 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金     招募说明书   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支援、清理、估价、变现和 分配；   （18）靠近落幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会， 并文告基金管理东说念主；   （19）因违犯基金合同导致基金财产损失机，本旨担补偿使命，其补偿使命 不因其退任而解任；   （20）按章程监督基金管理东说念主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务， 基金管理东说念主因违犯基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基 金管理东说念主追偿；   （21）推论收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东说念主的权利和义务   基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金基金份额捏有东说念主和基金合 同确当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主动作基金合同 当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会 审议事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息费力；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金     招募说明书 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）正经阅读并盲从基金合同、招募说明书、基金居品费力概要等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）脸色基金信息走漏，实时诈欺权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项、申购对价及法律法例和基金合同所章程的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金失掉或者基金合同远离的有限 使命；   （6）不从事任何有损基金过头他基金合同当事东说念主正当权益的行为；   （7）推论收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的纪律和功令   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。若畴昔本基金份额捏有东说念主大会成立日 常机构，则按照届时灵验的法律法例的章程推论。   若以本基金为办法基金且基金管理东说念主和基金托管东说念主与本基金同样的聚合基 金的基金合同收效，鉴于本基金和聚合基金的关系性，本基金聚合基金的基金份 额捏有东说念主不错凭所捏有的聚合基金的基金份额顺利出席或者录用代表出席本基 金的基金份额捏有东说念主大会并参与表决。在估量参会份额和计票时，聚合基金捏有 东说念主捏有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额捏有东说念主大会 的权益登记日，聚合基金捏有本基金份额的总和乘以该基金份额捏有东说念主所捏有的 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金        招募说明书 聚合基金份额占聚合基金总份额的比例，估量结果按照四舍五入的方法，保留到 整数位。聚合基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有 对等的投票权。   聚合基金的基金管理东说念主不应以聚合基金的口头代表聚合基金的全体基金份 额捏有东说念主以本基金的基金份额捏有东说念主的身份诈欺表决权，但可接受聚合基金的特 定基金份额捏有东说念主的寄托以聚合基金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席本基 金的基金份额捏有东说念主大会并参与表决。   聚合基金的基金管理东说念主代表聚合基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本 基金份额捏有东说念主大会的，须先遵命聚合基金基金合同的约定召开聚合基金的基金 份额捏有东说念主大会，聚合基金的基金份额捏有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份 额捏有东说念主大会的，由聚合基金的基金管理东说念主代表聚合基金的基金份额捏有东说念主提议 召开或召集本基金份额捏有东说念主大会。   若将来法律法例对基金份额捏有东说念主大会另有章程的，以届时灵验的法律法例 为准。   （一）召开事由 事由之一的，应当召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）远离基金合同；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）退换基金运作方式；   （5）调养基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬程序；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会纪律；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金      招募说明书 额捏有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额估量，下同）就兼并事项书面 要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）远离基金上市，但被深圳证券交易所决定远离上市的除外；   （14）法律法例、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额捏有 东说念主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）调养本基金的申购费率、调低赎回费率或者变更收费方式；   （3）因相应的法律法例、深圳证券交易所或者登记机构的关系业务功令发 生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响或修改不 触及基金合同当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）基金推出新业务或服务；   （6）基金管理东说念主、关系证券/期货交易所、基金登记机构在法律法例章程或 中国证监会许可的范围内调养或修改《业务功令》，包括但不限于关联基金认购、 申购、赎回、退换、基金交易、非交易过户、转托管等内容；   （7）调养基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （8）调养基金份额净值、申购赎回清单的内容、估量和公告的时期或频率；   （9）按照法律法例和基金合同章程不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情 形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 理东说念主召集。 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金         招募说明书 淡薄书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管理东说念主， 基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金管理东说念主淡薄书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知淡薄提议的基金份额 捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额捏有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主淡薄书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知淡薄提议的基 金份额捏有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额捏有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基 金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、烦嚣。 益登记日。   （三）召开基金份额捏有东说念主大会的文告时期、文告内容、文告方式 告。基金份额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事纪律和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金     招募说明书 理灵验期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设连系东说念主姓名及连系电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额捏有东说念主大会所选定的具体通信方式、寄托的公证机关过头联 系方式和连系东说念主、表决主意寄交的截止时期和收取方式。 决主意的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主 到指定地点对表决主意的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行 书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决主意的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主意的计票进行监督的，不影响表决主意 的计票效用。   （四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例和监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开 会同期适当以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 捏有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明适当法律法例、基金合同 和会议文告的章程，而且捏有基金份额的凭证与基金管理东说念主捏有的登记费力相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证浮现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额捏有东说念主大会。从头召 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金      招募说明书 集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期适当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文告后，在 2 个办事日内团结公 布关系领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决主意的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文告章程的方式收取基金份额捏有东说念主的表决主意；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 文告不参加收取表决主意的，不影响表决效用；   （3）本东说念主顺利出具表决主意或授权他东说念主代表出具表决主意的，基金份额捏 有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主顺利出具表决主意或授权他东说念主代表出具表决主意基金份额捏有东说念主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额捏有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东说念主大会。从头召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主顺利出具表决主意或授权他东说念主代表出具 表决主意；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决主意的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决主意的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决主意的 代理东说念主出具的寄托东说念主捏有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明符 正当律法例、基金合同和会议文告的章程，并与基金登记机构纪录相符。 用其他书面或非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额捏有东说念主大会并诈欺表决权， 具体方式在会议文告中列明。 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金      招募说明书 非现场方式相结合的方式召开基金份额捏有东说念主大会，会议纪律比照现场开会和通 讯方式开会的纪律进行。基金份额捏有东说念主不错选定书面、网罗、电话、短信或其 他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。   （五）议事内容与纪律   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定远离基金合同、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 法例及基金合同章程的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额捏有东说念主大 会有计划的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，源泉由大会主捏东说念主按照下列第（七）条章程纪律确定 和公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经有计划后进行表决，并形成大会决 议。大会主捏东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；若是基金管理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有 东说念主和代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额捏 有东说念主动作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份证明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 姓名（或单元称呼）和连系方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，源泉由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金     招募说明书 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿路灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以 尽头决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有章程或基 金合同另有约定外，退换基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、远离 基金合同、本基金与其他基金合并以尽头决议通过方为灵验。   基金份额捏有东说念主大会选定记名方式进行投票表决。   选定通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分的 相悖凭据证明，不然提交适当会议文告中章程的阐发投资者身份文献的表决视为 灵验出席的投资者，口头适当会议文告章程的表决主意视为灵验表决，表决主意 费解不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决主意的基金份额捏有 东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述功令的前提下，具体功令以召集东说念主发布的基金份额捏有东说念主大和会知为 准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主应当在会议驱动后晓喻在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额捏有东说念主自行召集或大会诚然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金      招募说明书 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议驱动 后晓喻在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主捏东说念主应当就地公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决主意的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额捏有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在章程媒介上公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当推论收效的基金份额捏有东说念主 大会的决议。收效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   （九）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事纪律、表 决条件等章程，但凡顺利援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监 管功令修改导致关系内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和调养，无需召开基金份额捏有东说念主大 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金      招募说明书 会审议。   三、基金合同的变更、远离与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告。 议收效后两日内在章程媒介公告。   （二）基金合同的远离事由   有下列情形之一的，经履行关系纪律后，基金合同应当远离： 基金托管东说念主不息的； 的因素致使标的指数不适当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对科罚决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东说念主或临时基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金计帐。 金管理东说念主、基金托管东说念主、适当《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、律 师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金     招募说明书 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同远离情形出当前，由基金财产计帐小组斡旋禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 申报出具法律主意书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的统统合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的沿路剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐申报经过适当《中华 东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后， 由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算申报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例 的章程。   四、争议科罚方式 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金     招募说明书   （一）各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关联的一切争议， 如经友好协商未能科罚的，均应提交上海国际经济贸易仲裁委员会按照恳求仲裁 时该会届时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是末端的， 并对各方当事东说念主具有敛迹力。除非仲裁裁决另有裁定，仲裁用度和讼师用度由败 诉方承担。   争议处理期间，基金管理东说念主与基金托管东说念主应信守各自的职责，不息诚笃、勤 勉、尽责地履行基金合同章程的义务，爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益。   （二）基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港尽头行政区、 澳门尽头行政区和台湾地区法律）统率。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公局面和营业局面查阅。 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金             招募说明书         第二十二部分           基金托管条约的内容摘要     一、基金托管条约当事东说念主  （一）基金管理东说念主（或称“管理东说念主”）  称呼：富国基金管理有限公司  住所：中国（上海）目田贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层  法定代表东说念主：裴长江  成就日历：1999 年 4 月 13 日  批准成就机关及批准成就文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【1999】  组织形式：有限使命公司  注册本钱：东说念主民币 5.2 亿元  存续期限：捏续筹划  连系电话：021-20361818  （二）基金托管东说念主（或称“托管东说念主”）  称呼：广发证券股份有限公司  注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升空一街 2 号 618 室  办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 34 楼  法定代表东说念主：林传辉  成立日历：1994 年 01 月 21 日  批准成就机关和批准成就文号：中国东说念主民银行广东省分行粤银管字【1991】第  注册本钱：762108.766400 万元东说念主民币  存续期间：弥远  基金托管经验批文及文号：证监许可【2014】510 号  组织形式：股份有限公司     筹划范围：证券经纪；证券投资扣问；与证券交易、证券投资行为关联的财 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金         招募说明书 务看护人；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；证券投资 基金托管；为期货公司提供中间先容业务；代销金融居品；股票期权作念市。（依 法须经批准的花式，经关系部门批准后方可开展筹划行为。）     二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查     （一）基金托管东说念主根据关联法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资对象进行监督。基金管理东说念主应通过基金管理东说念主公司邮箱或两边共 同招供的其他方式向基金托管东说念主提供投资监督连系方式。基金托管东说念主收受基金管 理东说念主投资监督连系方式以及向基金管理东说念主发送投资监督领导邮件的邮箱地址为： compliance_zctg@gf.com.cn。     本基金的投资范围主要为标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）。 为更好地结果投资办法，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、科创板、 创业板过头他经中国证监会允许刊行的股票）、港股通标的股票、存托凭证、债 券（国债、央行单据、地点政府债券、政府支捏机构债券、政府支捏债券、金融 债券、企业债券、公司债券、次级债券、可退换债券、可交换债券、可分离交易 可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单据等）、资产支捏证券、债券回 购、银行入款、同行存单、繁衍用具（股指期货、国债期货、股票期权等）、货 币商场用具以及中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适当中国证监会 关系章程）。     本基金可根据法律法例的章程参与融资及转融通证券出借业务。     如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适合 纪律后，不错将其纳入投资范围。     基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含 存托凭证）的比例不得低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的     如法律法例对该比例要求有变更的，在履行适合纪律后，以变更后的比例为 准，本基金的投资比例会作念相应调养。     （二）基金托管东说念主根据关联法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调养期限进行监督： 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金         招募说明书   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例 不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各类资产支捏证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10%；   （3）本基金捏有的沿路资产支捏证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%；   （4）本基金捏有的兼并（指兼并信用级别）资产支捏证券的比例，不得超 过该资产支捏证券范围的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的沿路基金投资于兼并原始权益东说念主的各类资产支捏 证券，不得越过其各类资产支捏证券共计范围的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证 券。基金捏有资产支捏证券期间，若是其信用等级下降、不再适当投资程序，应 在评级申报讦布之日起 3 个月内赐与沿路卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   本基金参与股指期货和国债期货交易的，应当死守下列（8）-（13）要求：   （8）本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得越过 基金资产净值的 10%；捏有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资产净值的   （9）本基金在职何交易日日终，捏有的买入国债期货和股指期货合约价值 与有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；   （10）本基金在职何交易日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得越过基 金捏有的股票总市值的 20%；捏有的卖出洋债期货合约价值不得越过基金捏有 的债券总市值的 30%；   （11）本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧 差估量）应当适当基金合同对于股票投资比例的关联约定；基金所捏有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金       招募说明书 差估量）应当适当基金合同对于债券投资比例的关联约定；   （12）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得越过上一交易日基金资产净值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得越过上一交易日基金资产净值的 30%；   （13）本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需 缴纳的交易保证金后，应当保捏不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   本基金参与股票期权交易的，应当盲从下列（14）-（16）要求：   （14）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得越过基金资产净值 的 10%；   （15）开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应捏有合约行权所需的全额现款或交易所功令招供的可冲抵期权保证金的现款 等价物；   （16）未平仓的期权合约面值不得越过基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数估量；   （17）本基金参与融资业务后，在职何交易日日终，捏有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；   （18）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适当下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得越过 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得越过基金捏有该证券总量的 均估量；   （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得越过基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外 的因素致使基金不适当该比例适度的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金      招募说明书 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （21）本基金资产总值不越过基金资产净值的 140%；   （22）本基金投资存托凭证的比例适度依照境内上市交易的股票推论；   （23）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资适度。   除上述第（6）、          （18）至（20）项情形之外，因证券/期货商场波动、证券发 行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性适度等 基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不适当上述章程投资比例的，基金管理 东说念主应当在 10 个交易日内进行调养，但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券 /期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素致使 基金投资不适当第（18）项章程的，基金管理东说念主不得新增出借业务。法律法例另 有章程的，从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 驱动。   法律法例或监管部门取消或变更上述适度，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适合纪律后，则本基金投资不再受关系适度或以变更后的章程为准。   （三）基金托管东说念主根据关联法律法例的章程及《基金合同》的约定，对本基 金投资辞谢步履进行监督。为爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用 于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、控制证券交易价钱过头他不高洁的证券交易行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会及基金合同章程辞谢从事的其他行为。 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金     招募说明书   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓动、本质 约束东说念主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当适当基金的投资办法和投资策略，死守基金份 额捏有东说念主利益优先原则，严防利益碎裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场平正合理价钱推论。关系交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与走漏。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或调养上述辞谢性章程，基金管理东说念主在履行适合 纪律后，本基金可不受上述章程的适度或按调养后的章程推论。   基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供基金管理东说念主关联方名 单和关联交易证券名单。如基金管理东说念主关联方名单和关联交易证券名单发生变化 的，基金管理东说念主应确保不影响基金托管东说念主履行投资监督职责，实时将变化情况以 书面形式文告基金托管东说念主。   （四）基金托管东说念主根据关联法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主参与银行间债券商场进行监督。本基金参与银行间债券交易前，须向基金 托管东说念主提供经正经选拔的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定 各交易敌手所适用的交易结算方式。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供 的银行间债券商场交易敌手名单进行交易。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券 商场交易敌手名单进行更新，如基金管理东说念主根据商场情况需要临时调养银行间债 券商场交易敌手名单，应向基金托管东说念主说明事理，在与交易敌手发生交易前 3 个 办事日内与基金托管东说念主协商科罚。基金管理东说念主收到基金托管东说念主书面阐发后，被确 认调养的名单驱动收效，新名单收效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结 算的交易，仍应按照条约进行结算。基金管理东说念主负责对交易敌手的资信约束，按 银行间债券商场的交易功令进行交易，并负责科罚因交易敌手不履行合同而形成 的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此形成的相应法律使命及损失。若未践约的 交易敌手在基金托管东说念主与基金管理东说念主确定的时期前仍未承担误期使命过头他相 关法律使命的，基金管理东说念主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向关系交易对 手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督，但 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金    招募说明书 不承担交易敌手不履行合同形成的损失。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得 按照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管 理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的相应损成仇使命。如基金管理东说念主未提供名单， 视为可与全商场交易敌手进行交易。   （五）基金托管东说念主根据关联法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主投资银行入款进行监督。   基金投资银行入款的，基金管理东说念主应确定适当条件的统统入款银行的名单， 并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主对基金投资银行入款的交易敌手是否适当 关联章程进行监督。基金管理东说念主应根据法律法例的章程建立投资轨制、审慎选拔 入款银行，作念好风险约束；并按照基金托管东说念主的要求配合基金托管东说念主完成关系业 务办理。   （六）基金托管东说念主根据关联法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 资产净值估量、基金份额净值估量、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分配、关系信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进 行监督和核查。   若是基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将作假的功绩发扬数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担使命，并将在发现后立即申报中国证 监会。   （七）基金托管东说念主根据关联法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 投资畅达受限证券进行监督。 受限证券关联问题的文告》等关联法律法例章程。 由关系法律法例和中国证监会范例的非公开辟行股票、公开辟行股票网下配售部 分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交易证券，不包括由于发布要紧音书或其 他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等畅达受限 证券。本基金不投资有锁按时但锁按时不解确的证券。   本基金投资的畅达受限证券限于可由中国证券登记结算有限使命公司（以下 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金     招募说明书 或称“中登公司”）或中央国债登记结算有限使命公司负责登记和存管，并可在 证券交易所或宇宙银行间债券商场交易的证券。   本基金投资的畅达受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东说念主负责 关系办事的落实和融合，并确保基金托管东说念主大致正常查询。因基金管理东说念主原因产 生的畅达受限证券登记存管问题，形成基金托管东说念主无法安全支援本基金资产的责 任与损失，及因畅达受限证券存管顺利影响本基金财产安全的使命及损失，由基 金管理东说念主承担。 风险约束轨制、流动性风险约束预案等规章轨制。基金管理东说念主应当根据基金流动 性的需要合理安排畅达受限证券的投资比例，并在风险约束轨制中明确具体比例， 幸免基金出现流动性风险。基金管理东说念主应当将上述规章轨制提交给基金托管东说念主。   基金管理东说念主对本基金投资畅达受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险 选定积极灵验的措施，在合理的时期内灵验科罚基金运作的流动性问题。如因基 金大都赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活箝制时，基金管理东说念主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担统统损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担相应使命。如因基金管理东说念主原 因导致本基金出现损失致使基金托管东说念主承担连带补偿使命的，基金管理东说念主应补偿 基金托管东说念主由此遭逢的损失。   在投资畅达受限证券之前，基金管理东说念主应至少提前一个交易日向基金托管东说念主 提供关联畅达受限证券的关系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁按时、 基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已捏有畅达 受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时期等。基金管理东说念主应保证上述信息 的真的、完满。   基金托管东说念主在监督基金管理东说念主投资畅达受限证券的过程中，如合计因商场出 现剧烈变化导致基金管理东说念主的具体投资步履可能对基金财产形成较大风险，基金 托管东说念主有权要求基金管理东说念主对该风险的摈斥或严防措施进行补充和整改，并作念出 书面说明。不然，基金托管东说念主经预先书面见知基金管理东说念主，有权断绝推论其关联 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金     招募说明书 指示。因断绝推论该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担相应使命，并 有权申报中国证监会。   基金管理东说念主应保证基金投资的畅达受限证券登记存管在本基金名下，并确保 基金托管东说念主大致正常查询。因基金管理东说念主原因产生的畅达受限证券登记存管问题， 形成基金财产的损失或基金托管东说念主无法安全支援基金财产的使命与损失，由基金 管理东说念主承担。   若是基金管理东说念主未按照本条约的约定向基金托管东说念主报送关总共据或者报送 了伪善的数据，导致基金托管东说念主不成履行托管东说念主职责的，基金管理东说念主应照章承担 相应法律后果。除基金托管东说念主未能依据《基金合同》及本条约履行职责外，因投 资畅达受限证券产生的损失，基金托管东说念主按照本条约履行监督职责后不承担上述 损失。   （八）若本基金参与转融通证券出借业务，基金管理东说念主应当盲从审慎筹划的 原则，配备时期系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完 善业务过程，灵验地严防和约束风险，基金托管东说念主对基金参与转融通证券出借业 务进行监督和复核。   （九）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或本质投资运作中 违犯法律法例和《基金合同》的章程，应实时以书面形式文告基金管理东说念主限期纠 正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到通 知后应鄙人一办事日前实时查对并以书面形式给基金托管东说念主发出回函，就基金托 管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明非法原因及纠正期限，并保证在规按时限 内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促 基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文告的非法事项未能在限期内纠正的， 基金托管东说念主应申报中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易纪律已经生 效的投资指示违犯法律、行政法例和其他关联章程，或者违犯《基金合同》约定 的，应当立即文告基金管理东说念主，并申报中国证监会。   （十）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、                              《基金合同》 和本托管条约对基金业务推论核查。对基金托管东说念主发出的书面领导，基金管理东说念主 应在章程时期内恢复并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金     招募说明书 金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督申报的事项，基金管理东说念主应 积极配合提供关总共据费力和轨制等。   （十一）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧非法步履，应实时申报中国证监 会，同期文告基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金管理东说念主 无高洁事理，断绝、讳饰对方根据本条约章程诈欺监督权，或选定拖延、诈骗等 技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主淡薄警告仍不改正的，基 金托管东说念主应申报中国证监会。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全支援基金财产、开设基金财产的托管账户和证券账户等投资所需 账户、复核基金管理东说念主估量的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指 令办理计帐交收、关系信息走漏和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未推论或无故延长推论基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违犯《基金法》、《基金合同》、本条约过头他关联章程时，应实时以书面形式通 知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文告后应鄙人一办事日前实时查对并以 书面形式给基金管理东说念主发出回函，说明非法原因及纠正期限，并保证在规按时限 内实时改正。在上述规按时限内，基金管理东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促 基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于： 提交关系费力以供基金管理东说念主核查托管财产的完满性和真的性，在章程时期内答 复基金管理东说念主并改正。对基金管理东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督 申报的，基金托管东说念主应积极配合提供关总共据费力和轨制等。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧非法步履，应实时申报中国证监会， 同期文告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金托管东说念主无正 当事理，断绝、讳饰对方根据本条约章程诈欺监督权，或选定拖延、诈骗等技巧 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主淡薄警告仍不改正的，基金管 理东说念主应申报中国证监会。   四、基金财产的支援 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金       招募说明书   （一）基金财产支援的原则 正当合规指示，基金托管东说念主不得自走运用、贬责、分配基金的任何财产。 户。 算，确保基金财产的完满与孤苦。 支援基金财产，如有特殊情况两边可另行协商科罚。 确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东说念主应实时文告基金管理东说念主选定措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基 金管理东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担使命， 但应当提供必要的协助和配合。 托管基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 经验的生意银行开设的基金认购专户。该账户由基金管理东说念主或其寄托的登记机构 开立并管理。 基金份额捏有东说念主东说念主数适当《基金法》、《运作办法》等关联章程后，基金管理东说念主 应将属于基金财产的沿路资金划入基金托管东说念主开立的基金托管账户，同期在章程 时期内，遴聘适当《证券法》章程的司帐师事务所进行验资，出具验资申报。出 具的验资申报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 东说念主按章程办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金     招募说明书   （三）基金托管账户的开立和管理 金的托管账户，并根据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行 预留印鉴由基金托管东说念主支援和使用。本基金的一切货币收支行为，包括但不限于 投资、支付赎回对价、支付基金收益、收取申购对价，均需通过本基金的托管账 户进行。 管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行为。   （四）基金证券账户和证券资金账户的开立和管理 基金联名的证券账户。 管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 证券资金账户。证券经纪机构根据关系法律法例、范例性文献为本基金开立关系 资金账户并按照该证券经纪机构开户的过程和要求与基金管理东说念主签订关系条约。 额存放在基金管理东说念主为基金开设证券资金账户中，场内的证券交易资金计帐由基 金管理东说念主所选拔的证券公司负责。基金托管东说念主不负责办理场内的证券交易资金清 算，也不负责支援证券资金账户内存放的资金。 触及关系账户的开设、使用的，按关联章程开设、使用并管理；若无关系章程， 则基金托管东说念主应当比照并盲从上述对于账户开设、使用的章程。   （五）债券托管账户的开设和管理 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金    招募说明书   根据基金管理东说念主的要求，《基金合同》收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银 行、中央国债登记结算有限使命公司、银行间商场计帐所股份有限公司的关联规 定，以基金的口头在中央国债登记结算有限使命公司、银行间商场计帐所股份有 限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金 管理东说念主代表基金签订宇宙银行间债券商场债券回购主条约。回购主条约的签署与 基金托管东说念主无关。宇宙银行间同行拆借商场的交易经验由基金管理东说念主以基金的名 义恳求，银行间债券商场准入备案由基金管理东说念主和基金托管东说念主共同负责。   （六）其他账户的开立和管理 的章程，在基金管理东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按关联功令使用并管理。 理。   （七）基金财产投资的关联有价凭证等的支援   基金财产投资的关联什物证券、银行按时入款存单等有价凭证由基金托管东说念主 负责妥善支援，支援凭证由基金托管东说念主捏有。什物证券的购买和转让，由基金托 管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主本质灵验约束下的什物证券在 基金托管东说念主支援期间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东说念主承担。基金 托管东说念主对基金托管东说念主除外机构本质灵验约束的证券不承担支援使命。   （八）与基金财产关联的要紧合同的支援   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金关联的要紧合同的原件分别由基金管 理东说念主、基金托管东说念主支援。除条约另有章程外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金 关联的要紧合同期应保证基金一方捏有两份以上的蓝本，以便基金管理东说念主和基金 托管东说念主至少各捏有一份蓝本的原件。基金管理东说念主应在要紧合同签署后实时将要紧 合同扫描件发送给基金托管东说念主，并在三十个办事日内将蓝本投递基金托管东说念主处。 要紧合同的支援期限不低于法律法例章程的最低期限。对于无法取得二份以上的 蓝本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同复印件或扫描件，未经 两边协商一致，合同原件不得转动。      五、基金资产净值估量和司帐核算 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金         招募说明书   （一）基金资产净值的估量及复核纪律   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个办事日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的 余额数目估量，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的错误 计入基金财产。基金管理东说念主不错成就大额赎回情形下的净值精度济急调养机制。 法律法例、监管机构、基金合同另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主于每个办事日估量基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。   基金管理东说念主应每个办事日对基金资产估值，但基金管理东说念主根据法律法例或基 金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个办事日对基金资产估值后，将基 金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按规 定对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合 约、债券和银行入款本息、资产支捏证券、应收款项、其他投资等资产及欠债。   基金管理东说念主与基金托管东说念主应按照《基金合同》约定的估值方法进行估值。   基金管理东说念主与基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理特殊情况。   （三）基金份额净值谬误的处理方式   基金管理东说念主与基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理估值谬误。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 营业时； 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金      招募说明书 格且选定估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度关联部门章程的司帐轨制推论。   （六）基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报。基金管理东说念主独连忙 成就、纪录和支援本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方 法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金净值的估量和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与申报的编制和复核   基金管理东说念主应当实时编制并对外提供真的、完满的基金财务司帐申报。月度 报表的编制，基金管理东说念主应于每月晦了后 5 个办事日内完成。季度申报应在季度 结果之日起 15 个办事日内编制罢了并赐与公告；中期申报在上半年结果之日起 两个月内编制罢了并赐与公告；年度申报在每年结果之日起三个月内编制罢了并 赐与公告。基金年度申报中的财务司帐申报应当经过适当《证券法》章程的司帐 师事务所审计。《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季 度申报、中期申报或者年度申报。   基金管理东说念主在上述财务报表完成后，将报表提供给基金托管东说念主复核，基金托 管东说念主应在收到后进行复核，并将复核结果书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主和基 金托管东说念主之间的上述文献往返均以邮件的方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行调养，调养以两边招供的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致，以基金管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基 金管理东说念主提供的申报上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复 核主意书，两边各自留存一份。若是基金管理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金           招募说明书 告之日之前就关系报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公 告，基金托管东说念主有权就关系情况报中国证监会备案。   （八）基金管理东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数据和 编制结果。   六、基金份额捏有东说念主名册的支援   本基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善支援的基金份额捏有东说念主名册， 包括基金合同收效日、基金合同远离日、基金权益登记日、基金份额捏有东说念主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏 有东说念主名册的内容至少应包括捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。   基金份额捏有东说念主名册由登记机构编制，由基金管理东说念主审核并提交基金托管东说念主 支援。基金托管东说念主有权要求基金管理东说念主提供即兴一个交易日或沿路交易日的基金 份额捏有东说念主名册，基金管理东说念主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额捏有东说念主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册应于下月前十个办事日内提交；基金合同生 效日、基金合同远离日等触及到基金病笃事项日历的基金份额捏有东说念主名册应于发 寿辰后十个办事日内提交。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应妥善支援基金份额捏有东说念主名册，保存期限不少于 法律法例章程的最低期限。基金托管东说念主不得将所支援的基金份额捏有东说念主名册用于 基金托管业务除外的其他用途，并应盲从狡饰义务。若基金管理东说念主或基金托管东说念主 由于自身原因无法妥善支援基金份额捏有东说念主名册，应按关联法例章程各自承担相 应的使命。   七、争议科罚方式   两边当事东说念主同意，因本条约而产生的或与基金合同关联的一切争议，如经友 好协商未能科罚的，均应提交上海国际经济贸易仲裁委员会按照恳求仲裁时该会 届时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是末端的，并对各 方当事东说念主具有敛迹力。除非仲裁裁决另有裁定，仲裁用度和讼师用度由败诉方承 担。争议处理期间，基金管理东说念主与基金托管东说念主应信守各自的职责，不息诚笃、勤 勉、尽责地履行基金合同章程的义务，爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益。 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金      招募说明书   本条约受中国法律（为本条约之目的，不包括香港尽头行政区、澳门尽头行 政区和台湾地区法律）统率。      八、托管条约的变更、远离与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更纪律   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与基金合同的章程有任何碎裂。   （二）基金托管条约远离的情形 权；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主或临时基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证 监会的监督下进行基金计帐。在基金财产计帐小组禁受基金财产之前，基金管理 东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托管条约的章程不息履行保护基金财产安全 的职责。 金管理东说念主、基金托管东说念主、适当《证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产计帐小组斡旋禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报； 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金     招募说明书   （5）遴聘司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 申报出具法律主意书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的统统合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的沿路剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分配。   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐申报经适当《证券法》 章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后，由基金财产计帐小 组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监 会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告。   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例 的章程。 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金            招募说明书         第二十三部分    对基金份额捏有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额捏有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基 金份额捏有东说念主的需要和商场的变化，加多或变更服务花式。主要服务内容如下：   一、基金份额捏有东说念主交易费力服务   投资者在交易恳求被受理的 2 个办事日后，可通过销售网点查询和打印交易 阐发单。基金管理东说念主将根据捏有东说念主账单订制情况，向账单期内发生交易或账单期 末仍捏有本公司基金份额的基金份额捏有东说念主按时或不按时发送对账单。具体业务 功令详见基金管理东说念主网站公告或关系说明。   二、网上交易、查询服务   投资者除可通过基金管理东说念主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等交易以及账户查询外，还可通过基金管理东说念主的网站（www.fullgoal.com.cn） 微信服务号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、或客户端“富国富 钱包”APP 享受网上交易、查询服务。具体业务功令详见基金管理东说念主网站公告或 关系说明。   三、信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东说念主 网站等多种渠说念，定制对账单、基金交易阐发信息、周刊等各类资讯服务。当投 资者收受定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息不祥、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠说念更新修改，以幸免无法实时收受关系定制服务。   四、网罗在线服务   投资者可通过基金管理东说念主网站、微信公众号或客户端获取投资扣问、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户交易情况、 基金居品与服务等信息查询。 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金             招募说明书   客户服务中心东说念主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线获取业务扣问、信息查询、服务投诉、信息定制、费力修改等 专项服务，节沐日除外。   六、客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金管理东说念主网站投诉栏目、客户服务 中心东说念主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠说念对基 金管理东说念主和销售网点所提供的服务以及公司的政策章程淡薄投诉或主意。   七、基金管理东说念主个东说念主信息保护政策   投资者因坚硬、履行基金合同所必需或基金管理东说念主因盲从反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等关系法律法例及监管章程履行法界说务所必需，在账户开立 及基金交易时触及个东说念主信息处理。投资者不错通过基金管理东说念主网站、微信服务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 查 看《富国基金个东说念主信息保护政策》，了解基金管理东说念主处理个东说念主信息的功令。   八、基金管理东说念主客户服务连系方式   客户服务热线：95105686，4008880688（宇宙斡旋，免资料话费），办事时 间内可转东说念主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心性址：中国（上海）目田贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公 楼二座 27 层   九、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请连系基金管理 东说念主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式连系基金管理东说念主。请 确保投资前，您/贵机构已经全面意会了本招募说明书。 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金    招募说明书     第二十四部分     招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。投资者在支付工本费后，可在合理时期内取得上 述文献的复制件或复印件，但应以基金备查文献蓝本为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。 富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金        招募说明书             第二十五部分   备查文献   以下备查文献存放在基金管理东说念主的办公局面，在办公时期可供免费查阅。   （一）中国证监会准予富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投 资基金召募注册的文献   （二）《富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金基金合 同》   （三）《富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金托管协 议》   （四）基金管理东说念主业务经验批件、营业派司   （五）基金托管东说念主业务经验批件、营业派司   （六）对于恳求召募注册富国中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券 投资基金的法律主意   （七）注册登记条约   （八）中国证监会要求的其他文献                              富国基金管理有限公司

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