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5月9日，深圳证监局线路2张罚单，陈联、吴瑜被遴选出具警示函按次；广东证监局线路1张罚单，梁城林被遴选出具警示函按次。
陈联四肢证券从业东说念主员时辰，存在使用他东说念主证券账户交易股票的步履。现在，中证协官网从业东说念主员基本信息公示中，已无法获得陈联捏业信息。据此意象，该东说念主或已离开证券行业。
吴瑜在国投证券从业时辰，存在从事公募基金销售业务经过中向投资者违章开心收益，为客户在公司外部平台进行场外个股期权来去参与提供个别询价、转发报价信息等情形。
梁城林在粤开证券珠海兴业路证券营业部从业时辰，存在向客户推选期货账户操盘手并违章开心收益的步履。
旧年，国投证券曾因保荐的IPO花式被证监会抽中现场查验后领罚单，盛康配资包括IPO公司苏州奥德高端装备股份有限公司在内，保荐机构国投证券、管帐所、律所等全员挨罚。
2024年9月13日，深交所发布多份罚单，均触及奥德高IPO花式。因存在未完好线路IPO评释期内与关联方录取三方进行的资金拆借、未充分线路里面适度残障、公司处置不范例的情形等，奥德高被深交所遴选书面警示的自律监管按次。因未对上述违章事项赐与充分眷注并审慎核查，保荐机构国投证券、花式通告管帐师中汇管帐师事务所（独特平方搭伙）、花式通告讼师事务所北京市金杜讼师事务所及关连牵累东说念主均被深交所遴选书面警示的自律监管按次。
就在不久前的4月底，粤开证券刚因挂牌营业部直播荐股“翻车”。粤开证券发布公告称，收到上海证监局出具的对公司上海浦东新区杨高南路证券营业部遴选出具警示函按次的决定。该决定表露，粤开证券上海浦东新区杨高南路证券营业部在开展证券投资参谋人业务经过中，存在未按粤开证券轨制规章对关连直播试验进行审核，关连投资漠视信息未记载留存等情形。
