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富国中证新华社民族品牌工程ETF集聚A,富国中证新华社民族品牌工程ETF集聚C: 富国中证新华社民族品牌工程走动型通达式指数证券投资基金集聚基金招募说明书(更新)(二0二五年第二号)

发布日期：2025-03-12 14:07    点击次数：126
                    招募说明书（更新） 富国中证新华社民族品牌工程走动型通达式指数 证券投资基金集聚基金招募说明书（更新）        （二0二五年第二号）   基金管理东说念主： 富国基金管理有限公司   基金托管东说念主： 中国银行股份有限公司                                       招募说明书（更新）                         进军指示 （以下简称“本基金”）已于 2021 年 11 月 17 日获取中国证监会准予注册的批 复（证监许可【2021】3670 号）。本基金的基金合同于 2022 年 2 月 15 日凯旋。 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值和市集远景等作念出内容性判断或者保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 券投资基金，办法 ETF 的标的指数为中证新华社民族品牌工程指数，指数简称： 品牌工程。指数代码：931403。标的指数以 2017 年 8 月 25 日为基日，以 1000 点为基点。讨论办法 ETF 的标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有 限公司网站，网址：http://www.csindex.com.cn。 场举座环境激发的系统性风险，个别证券独到的非系统性风险，多量赎回或暴跌 导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操魄力险，因交收背约和投资债券引 发的信用风险，指数化投资的风险，投资于办法 ETF 基金带来的风险，以及基金 投资对象与投资策略引致的独到风险等等。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的 “买者激动”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行负责。 券投资基金。本基金为 ETF 集聚基金，预期风险与预期收益高于搀和型基金、债 券型基金与货币市集基金。本基金为指数基金，具有与标的指数、以及标的指数 所代表的股票市集相似的风险收益特征。 存托凭证的，在承担境内上市走动股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、 革命企业刊行、境外刊行东说念主以及走动机制相关的独到风险。 侧袋账户份额将住手表示基金份额净值，并不得办理申购、赎回和改换。因特定 资产的变当前刻具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低                                 招募说明书（更新） 于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额抓有东说念主可能因此面对损失。 份额抓有东说念主大会；出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法 变动之外的因素甚至标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情 形，基金管理东说念主召集基金份额抓有东说念主大会对处分决议进行表决，基金份额抓有东说念主 大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的，基金合同闭幕。因而，本基金存在 着无法存续的风险。 处分的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委 员会届时有用的仲裁端正进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，并 对各方当事东说念主具有按捺力。 基金合同及基金产物府上提要等信息表示文献，全面坚贞本基金产物的风险收益 特征和产物特性，自主判断基金的投资价值，并根据自身的投资目的、投资期限、 投资训戒、资产现象等判断本基金是否和自身的风险承受才调相适；投资者应充 分探究自身的风险承受才调，感性判断市集，对认购（或申购）基金的意愿、时 机、数目等投资行动作出孤苦决策，获取基金投资收益，亦自行承担基金投资中 出现的种种风险。 绩并不组成对本基金事迹进展的保证。基金管理东说念主依照恪称累赘、敦厚信用、谨 慎奋勉的原则管理和运用基金财产，但由于证券、期货投资具有一定的风险，因 此既不保证投成本基金一定盈利，也不保证基金份额抓有东说念主的最低收益。   本招募说明书基金投资组合呈文和基金事迹进展截止至 2024 年 9 月 30 日 （财务数据未经审计）。   本次招募说明书更新内容如下：        更新章节                 更新内容 第三部分 基金管理东说念主          更新基金司理相关信息。                                                                                      招募说明书（更新）                                                                          招募说明书（更新）                              招募说明书（更新）                 第一部分 引子   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                      （以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》                    （以下简称“《信息表示办法》”）、 《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理章程》                        （以下简称“《流动性风险 管理章程》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 2 号——基金中基金指引》、 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                             （以下简称“《指数 基金指引》”）以及《富国中证新华社民族品牌工程走动型通达式指数证券投资基 金集聚基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性证明或者要紧遗 漏，并对其真确性、准确性、完好性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书 所载明的府上苦求召募的。本基金管理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他 讨论章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额抓有东说念主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。                                       招募说明书（更新）                    第二部分 释义   在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 投资基金集聚基金 资基金集聚基金基金合同》及对基金合同的任何有用纠正和补充 社民族品牌工程走动型通达式指数证券投资基金集聚基金托管协议》及对该托管 协议的任何有用纠正和补充 通达式指数证券投资基金集聚基金招募说明书》过火更新 数证券投资基金集聚基金基金产物府上提要》过火更新 数证券投资基金集聚基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有按捺力的决定、决议、文告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的纠正     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其往往作念出                                     招募说明书（更新） 的纠正 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》及颁布机关对其往往作念出的 纠正 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其往往作念出的纠正 机关对其往往作念出的纠正 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其往往作念出的纠正 员会 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 正当登记并存续或经讨论政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其往往作念出的纠正）及相关 法律法例章程，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称                                      招募说明书（更新） 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、改换、转托管及如期定额投资等业务 会章程的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务 协议，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额抓有东说念主名册和办理非走动过户等 限公司或接受富国基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、改换、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并获取中国证监会书面阐明的 日历 产计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得逾越 3 个月 通达日                                招募说明书（更新） 范基金管理东说念主所管理的通达式证券投资基金登记方面的业务端正，由基金管理东说念主 和投资东说念主共同遵从 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 章程的条件，苦求将其抓有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额改换为基金 管理东说念主管理的其他基金基金份额的行动 抓基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金改换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金改换中转入 苦求份额总额后的余额）逾越上一通达日基金总份额的 10% 行入款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的节约 款项过火他资产的价值总和                                招募说明书（更新） 值和基金份额净值的过程 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购 与银行如期入款（含协议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅通受 限的新股及非公开刊行股票、资产支抓证券、因刊行东说念主债务背约无法进行转让或 走动的债券等 额净值的方式，将基金调养投资组合的市集冲击成老实拨给执行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受挫伤并得到刚正对待 笔用度从基金财产入网提，属于基金的营运用度 再从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 申购用度的基金份额 的投资办法访佛，精细追踪事迹比拟基准，追求追踪偏离度和追踪误差最小化， 领受通达式运作方式的基金，简称“集聚基金” 办法 ETF 和本基金所追踪的标的指数同样，且其投资办法和本基金的投资办法 访佛，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资办法。本基金采纳富国中证新华 社民族品牌工程走动型通达式指数证券投资基金为办法 ETF 指数过火异日可能发生的变更 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期璧还 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务                              招募说明书（更新） 刊及《信息表示办法》章程的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介 账户进行处置计帐，目的在于有用构陷并化解风险，确保投资者得到刚正对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 件     以上释义中波及法律法例、业务端正的内容，法律法例、业务端正纠正后， 如适用本基金，相关内容以纠正后法律法例、业务端正为准。                                      招募说明书（更新）                     第三部分 基金管理东说念主    一、 基金管理东说念主概况    称号：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    讨论东说念主：赵瑛    注册成本：5.2 亿元东说念主民币    股权结构（截止于 2024 年 10 月 28 日）：              鼓舞称号                出资比例         海通证券股份有限公司               27.775%         申万宏源证券有限公司               27.775%          加拿大蒙特利尔银行               27.775%     山东省金融资产管理股份有限公司              16.675%    二、 主要东说念主员情况             董事会成员    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司董事会秘书、 工会主席。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总经 理，申银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副 总司理，华宝信赖投资有限使命公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事 兼总司理，海通证券股份有限公司副总司理。    陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国                                   招募说明书（更新） 泰君安证券有限使命公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席引申官。历任多伦多证券走动所作念市商助理，加拿大帝国营业银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和走动员、金融产物部引申总监，加拿大帝国营业 银行世界市集公司金融产物部引申总监，Corp Capital 银行结构化产物主管， 好意思国汇丰银行结构化产物部高等副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类产物高 级董事总司理，加拿大帝国营业银行结构化产物部全球负责东说念主、董事总司理兼财 富处分决议中心负责东说念主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席引申官。   方荣义先生，董事，副董事长，博士，高等管帐师。现任申万宏源集团股份 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副秘书、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务管帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座讲授；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务工夫有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理培育中心任 副讲授，中国东说念主民银行深圳市中心支行管帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东说念主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务管帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、引申委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司机构销售部总经 理。历任钞票证券有限使命公司债券融资部高等司理，海通证券股份有限公司债 券部融资刊行部神气司理、业务员，债券部副总裁，债券融资部总司理助理、副 总司理，上海债券融资部总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司内核负责东说念主、内核评 审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部走动部职工，申银万国证券 股份有限公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办                            招募说明书（更新） 公室主任兼党委组织部副部长、东说念主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司 党建办事部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司盘算推算财务管理总部总司理。   张晓燕女士，董事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任好意思国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助理讲授，蒙特利尔银行企业操魄力险部高瓜分析师、高等风险司理和部 门总监，说念明证券走动风险管理部副总裁兼总监，华裔银行全球风险管理部副总 裁、市集风险管控及分析主管，新加坡走动所风险管理部高等副总裁和风险管理 主管。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲管帐师事务统共限公司山东分所职员，国 富浩华管帐师事务统共限公司山东分所职员，瑞华管帐师事务所（特殊平素合伙） 山东分所神气司理、注册管帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 抓办事），财务管理部部长。   李彧先生，孤苦董事，研究生学历，高等经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、引申副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁非凡助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，孤苦董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限使命公司董事长。   許濬先生，孤苦董事，博士，现任香港大学管束学院讲授、香港大学管束学 院环球营业管理学硕士神气总监。历任香港科技大学管理学系助理讲授，香港中 文大学跨国营业学系副讲授、管理学系讲授，香港大学管束学院副院长。   王叙果女士，孤苦董事，博士。现任南京审计大学金融学讲授、硕士生导师，                            招募说明书（更新） 从事金融学教学科研办事。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲 师、副讲授，南京审计学院副讲授。      监事会成员   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、计策贪图部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高等职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主抓办事），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及综合管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副秘书。   叶康先生，监事，博士。现任海通证券股份有限公司金融产物部总司理。历 任上海证券走动所博士后，海通证券股份有限公司销售走动总部网站运筹帷幄及瞻仰， 柜台市集部职工、产物管理部副司理、产物管理部司理，云南分公司党总支秘书、 副总司理（主抓办事）、总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 综合部业务董事、综合管理总部综合行政部司理、法律合规总部合规综合部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   赵士毅先生，监事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企 业投资发展部负责东说念主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区引申董事、业务发展主管、中国区私东说念主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东说念主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、 西班牙对外银行全球后生领导层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际 发展部引申总司理兼集团钞票管理和私东说念主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区计策发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。                               招募说明书（更新）   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金集合走动部风控副总监兼资深 风险管理司理。历任安永华明管帐师事务所（特殊平素合伙）高等审计员，富国 基金高等合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高等风险管理司理、集 中走动部风控总监助理。   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部市集策略总监助理 兼高等市集策略司理。历任营销运筹帷幄司理、高等营销运筹帷幄司理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东说念主力资源部东说念主力资源总监兼 高等东说念主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东说念主力资源专员、东说念主力资源司理、东说念主力资源部东说念主力资源总监助理、东说念主力资源部 东说念主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资 深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司法 务，富国基金助理信息表示与法务员、高等法律合规司理、合规稽核部合规稽核 总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。       督察长   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司督察长。       筹备管理层东说念主员   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州收支口商品考研局秘 书、晋江收支口商品考研局办事处负责东说念主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部检讨员、高等检讨员、部门 副司理、部门司理、督察长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国确立银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司市集总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理                                     招募说明书（更新） 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高等经济师。曾任国度教委外资贷款 办公室神气官员，摩根士丹利成本国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风 险评估部高等研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高等基金司理及高等研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与国际投资部总司理、公司总司理助理， 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任产物开发主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息工夫 部高等司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息工夫部副总司理、信息工夫部总司理兼数字金融业务部副 总司理，现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息工夫部总司理、数字金融 业务部副总司理。        本基金基金司理   （1）现任基金司理：   殷钦怡，硕士，曾任国泰君安证券股份有限公司资深分析师；自 2023 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任定量研究员；现任富国基金量化投资部定量 基金司理。自 2024 年 07 月起任富国中证国企一带一起走动型通达式指数证券投 资基金基金司理；自 2024 年 07 月起任富国中证国企一带一起走动型通达式指数 证券投资基金集聚基金基金司理；自 2024 年 07 月起任富国中证全指建筑材料交 易型通达式指数证券投资基金基金司理；自 2024 年 07 月起任富国中证全指证券 公司走动型通达式指数证券投资基金基金司理；自 2024 年 07 月起任富国中证细 分化工产业主题走动型通达式指数证券投资基金发起式集聚基金基金司理；自 金司理；自 2025 年 02 月起任富国中证 800 银行走动型通达式指数证券投资基金 基金司理；自 2025 年 02 月起任富国中证细分机械开拓产业主题走动型通达式指 数证券投资基金基金司理；自 2025 年 02 月起任富国中证新华社民族品牌工程交                                         招募说明书（更新） 易型通达式指数证券投资基金基金司理；自 2025 年 02 月起任富国中证新华社民 族品牌工程走动型通达式指数证券投资基金集聚基金基金司理；具有基金从业资 格。   （2）历任基金司理：   蔡卡尔自 2022 年 2 月至 2025 年 3 月任本基金基金司理        投资决策委员会成员   公司投委会成员：总司理陈戈，摊派副总司理朱少醒，摊派副总司理李笑薇        其他   上述东说念主员之间不存在至支属关系。   三、 基金管理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律行动；   四、 基金管理东说念主对于遵从法律法例的承诺 作办法》、     《销售办法》、           《信息表示办法》等法律法例的行动，并承诺建立健全的 里面控制轨制，选定有用秩序，详细非法行动的发生。                              招募说明书（更新） 里面风险控制轨制，选定有用秩序，详细下列行动的发生：   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示 他东说念主从事相关的走动行动；   （7）草率累赘，不按照章程履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行动。 家讨论法律、法例及行业表率，敦厚信用、奋勉尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违法筹备；   （2）违抗基金合同或托管协议；   （3）专门挫伤基金份额抓有东说念主或其他基金相关机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的府上中平心而论；   （5）断绝、烦嚣、窒碍或严重影响中国证监会照章监管；   （6）草率累赘、滥用权柄，不按照章程履行职责；   （7）违抗现行有用的讨论法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关章程，泄漏在职职期间明察的讨论证券、基金的营业好意思妙、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资盘算推算等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事 相关的走动行动；   （8）协助、接受寄托或以其他任何方式为其他组织或个东说念主进行证券走动；   （9）违抗证券走动景观业务端正，利用对敲、倒仓等技巧主管市集价钱， 淆乱市集规律；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息表示和告白中专门含有伪善、误导、欺骗因素；   （12）以不梗直技巧谋求业务发展；                              招募说明书（更新）   （13）有悖社会公德，挫伤证券投资基金从业东说念主员形象；   （14）其他法律、行政法例不容的行动。   五、 基金管理东说念主对于不容性行动的承诺   为瞻仰基金份额抓有东说念主的正当权益，本基金不容从事下列行动：   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓舞、执行 控制东说念主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联走动的，应当相宜基金的投资办法和投资策略，遵循基金份 额抓有东说念主利益优先原则，防守利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集刚正合理价钱引申。相关走动必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给以表示。要紧关联走动应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或调养上述不容性章程，基金管理东说念主在履行稳当 圭表后，本基金可不受上述章程的限制或按调养后的章程引申。   六、 基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 泄漏在职职期间明察的讨论证券、基金的营业好意思妙，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资盘算推算等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事相关的交 易行动；                             招募说明书（更新）   七、 基金管理东说念主的风险管理体系和里面控制轨制   本基金在运作过程中面对的风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或工夫风险、合规性风险以过火他风险。   针对上述各式风险，基金管理东说念主建立了一套完好的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理计策、办法，建树相应的 组织机构，配备相应的东说念主力资源与工夫系统，设定风险管理的时刻范围与空间范 围等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务进程中存在的风险以及风险存在的原 因。   （3）分析风险。检验存在的控制秩序，分析风险发生的可能性过火引起的 后果。   （4）度量风险。评估风险水平的高下，既有定性的度量技巧，也有定量的 度量技巧。定性的度量是把风险水平别离为多少级别，每一种风险按其发生的可 能性与后果的严重进程分别参预相应的级别。定量的方法则是想象一些风险目的， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的模范相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理盘算推算， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的济急处理秩序。   （6）监视与检验。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改变。   （7）呈文与询查。建立风险管理的呈文系统，使公司鼓舞、公司董事会、 公司高等管理东说念主员及监管部门了解公司风险管理现象，并寻求询查意见。   （1）里面控制的原则   ①全面性原则。里面控制轨制袒护公司的各项业务、各个部门和各级东说念主员， 并浸透到决策、引申、监督、反馈等各个筹备设施。                            招募说明书（更新）   ②孤苦性原则。公司诞生孤苦的督察长与监察稽核职能部门，并使它们保抓 高度的孤苦性与泰斗性。   ③相互制约原则。公司部门和岗亭的建树权责分明、相互牵制，并通过切实 可行的相互制衡秩序来排斥里面控制中的盲点。   ④进军性原则。公司的发展必须建立在风险控制完善和踏实的基础上，里面 风险控制与公司业务发展同等进军。   （2）里面控制的主要内容   ①控制环境   公司董事会、监事会好奇建立完善的公司治理结构与里面控制体系。基金管 理东说念主在董事会下诞生有孤苦董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 控制体系；公司监事会负责审阅外部孤苦审计机构的审计呈文，确保公司财务报 告的真确性、可靠性，督促实施讨论审计建议。   公司管理层在总司理领导下，负责引申董事会确定的里面控制计策，为了有 效贯彻公司董事会制定的筹备方针及发展计策，诞生了总司理办公会、投资决策 委员会、风险控制委员会等委员会，分别负责公司筹备、基金投资、风险管理的 要紧决策。   此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核办事，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面检验与监督，参与公司风险控制办事，发 生要紧风险事件时向公司董事长和中国证监会呈文。   ②风险评估   公司里面稽核东说念主员如期评估公司及基金的风险现象，包括统共能对筹备办法、 投资办法产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体筹备办法产生影响的可能 性及影响进程，并将评估呈文报总司理办公会和风险控制委员会。   ③操作控制   公司里面组织结构的想象方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互和洽与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市集等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作相互孤苦，何况有孤苦的呈文系统。各业务部门之间相互核 对、相互牵制。                            招募说明书（更新）   各业务部门里面办事岗亭单干合理、职责明确，形成相互检验、相互制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各办事岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭使命轨制基础上，建树科学、合理、模范化的业务操作进程， 每项业务操作有明晰、书面化的操作手册，同期，章程完备的处理手续，保存完 整的业务记录，制定严格的检验、复核模范。   ④信息与交流   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈诉体系，通过建立有用的信息 交流渠说念，保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责相关的信息，保 证信息实时投递稳当的东说念主员进行处理。   ⑤监督与里面稽核   基金管理东说念主诞生了孤苦于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，检验、评价公司里面控制轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面控制 轨制的引申情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时建议改进意见， 促进公司里面管理轨制有用地引申。里面稽核东说念主员具有相对的孤苦性，监察稽核 呈文提交全体董事审阅并报送中国证监会。   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和支援里面控制轨制是基金管理东说念主董事会 及管理层的使命；   （2）上述对于里面控制的表示真确、准确；   （3）基金管理东说念主承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不时完善里面控 制轨制。                                    招募说明书（更新）                 第四部分 基金托管东说念主   一、 基本情况   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息表示讨论东说念主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   二、 基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部诞生于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员器具有 丰富的银行、证券、基金、信赖从业训戒，且具有国际办事、学习或培训经历， 中国银行已在境内、外分行开展托管业务。   动作国内首批开展证券投资基金托管业务的营业银行，中国银行领有证券投 资基金、基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、券商资产管理盘算推算、信赖盘算推算、企业年金、银行剖释产物、股权 基金、私募基金、资金托管等门类皆全、产物丰富的托管业务体系。在国内，中 国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为种种客户提供个性化的托管 升值服务，是国内着手的大型中资托管银行。   三、 证券投资基金托管情况   限定 2024 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1122 只证券投资基金，其中境内 基金 1056 只，QDII 基金 66 只，袒护了股票型、债券型、搀和型、货币型、指 数型、FOF、REITs 等多种类型的基金，赋闲了不同客户多元化的投资剖释需求， 基金托管领域位居同行前哨。                                       招募说明书（更新）   四、 托管业务的里面控制轨制   中国银行托管业务部风险管理与控制办事是中国银行全面风险控制办事的 组成部分，承袭中国银行风险控制理念，坚抓“表率运作、稳健筹备”的原则。 中国银行托管业务部风险控制办事连合业务各设施，通过风险识别与评估、风险 控制秩序设定及轨制确立、表里部检验及审计等秩序强化托管业务全员、全面、 全程的风险管控。 制审阅办事。先后获取基于 “SAS70”、                     “AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16” 等国际主流内控审阅准则的无保属意见的审阅呈文。2020 年，中国银行连续获 得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面控制审计呈文。中国银行托管 业务内控轨制完善，内控秩序严实，约略有用保证托管资产的安全。   五、 托管东说念主对管理东说念主运作基金进行监督的方法和圭表   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、                     《公开召募证券投资基金运作管理 办法》的相关章程，基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违抗法律、行政法例 和其他讨论章程，或者违抗基金合同约定的，应当断绝引申，实时文告基金管理 东说念主，并实时向国务院证券监督管理机构呈文。基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据 走动圭表还是凯旋的投资指示违抗法律、行政法例和其他讨论章程，或者违抗基 金合同约定的，应当实时文告基金管理东说念主，并实时向国务院证券监督管理机构报 告。                                     招募说明书（更新）                    第五部分 相关服务机构     一、 基金销售机构             直销机构     称号：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东说念主：裴长江     总司理：陈戈     成立日历：1999 年 4 月 13 日     直销网点：直销中心     直销中心肠址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层     客户服务救助询查电话：95105686、4008880688（世界救助，免资料话费）     传真：021-20513177     讨论东说念主：吕铭泽     公司网站：www.fullgoal.com.cn             代销机构     （1）中国银行股份有限公司     注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号     办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼     法东说念主代表：葛海蛟     讨论东说念主员：陈洪源     客服电话：95566     公司网站：www.boc.cn     （2）交通银行股份有限公司     注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号                                   招募说明书（更新） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法东说念主代表：任德奇 讨论东说念主员：高天 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com （3）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法东说念主代表：缪建民 讨论东说念主员：季平伟 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （4）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 法东说念主代表：方合英 讨论东说念主员：常振明 客服电话：95558 公司网站：bank.ecitic.com （5）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一起 12 号 办公地址：上海市中山东一起 12 号 法东说念主代表：郑杨 讨论东说念主员：胡波 客服电话：95528 公司网站：www.spdb.com.cn （6）中原银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号中原银行大厦                                 招募说明书（更新） 法东说念主代表：李民吉 讨论东说念主员：郑鹏 客服电话：95577 公司网站：www.hxb.com.cn （7）祥瑞银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法东说念主代表：谢永林 讨论东说念主员：蔡宇洲 客服电话：95511-3 公司网站：www.bank.pingan.com （8）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 法东说念主代表：陆华裕 讨论东说念主员：胡技勋 客服电话：95574 公司网站：www.nbcb.com.cn （9）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号 法东说念主代表：夏平 讨论东说念主员：田春慧 客服电话：95319 公司网站：www.jsbchina.cn （10）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号 法东说念主代表：李伏安                                      招募说明书（更新）      讨论东说念主员：王宏      客服电话：4008-888-811      公司网站：www.cbhb.com.cn      （11）大河钞票基金销售有限公司      注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新钞票中心 26 层      办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区湖滨路 17 号友山基金大厦 26 层 1 号      法东说念主代表：何帅      讨论东说念主员：江巧雅      客服电话：400-888-0008      公司网站：https://www.urainf.com/      （12）腾安基金销售（深圳）有限公司      注册地址：深圳市前海深港和洽区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）      办公地址：深圳市南山区科技中一起腾讯大厦      法东说念主代表：刘明军      讨论东说念主员：刘鸣      客服电话：95017      公司网站：www.tenganxinxi.com      （13）北京度小满基金销售有限公司      注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室      办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼      法东说念主代表：葛新      讨论东说念主员：孙博超      客服电话：95055-4      公司网站：www.baiyingfund.com      （14）博时钞票基金销售有限公司      注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层                                      招募说明书（更新）    办公地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦    法东说念主代表：王德英    讨论东说念主员：张敏    客服电话：4006105568    公司网站：www.boserawealth.com    （15）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室    办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼    法东说念主代表：汪静波    讨论东说念主员：张姚杰    客服电话：400-821-5399    公司网站：www.noah-fund.com    （16）上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼    法东说念主代表：其实    讨论东说念主员：潘世友    客服电话：95021    公司网站：www.1234567.com.cn    （17）上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号    办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时期广场 12 层    法东说念主代表：杨文斌    讨论东说念主员：张茹    客服电话：4007-009-665    公司网站：www.howbuy.com    （18）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室                                       招募说明书（更新）    办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号    法东说念主代表：王珺    讨论东说念主员：韩爱彬    客服电话：95188-8    公司网站：www.fund123.cn    （19）上海长量基金销售有限公司    注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室    办公地址：上海市浦东新区浦东大路 555 号裕景国际 B 座 16 层    法东说念主代表：张跃伟    讨论东说念主员：沈雯斌    客服电话：400-089-1289    公司网站：www.erichfund.com    （20）浙江同花顺基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号 903 室    办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼 4 层    法东说念主代表：吴强    讨论东说念主员：吴强    客服电话：952555    公司网站：http://fund.10jqka.com.cn/    （21）上海利得基金销售有限公司    注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221 室    办公地址：上海虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层    法东说念主代表：李兴春    讨论东说念主员：曹怡晨    客服电话：4000325885    公司网站：http://www.leadfund.com.cn/    （22）嘉实钞票管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒 店 B 座(2＃楼)27 楼 2714 室                                                  招募说明书（更新）    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座    法东说念主代表：张峰    讨论东说念主员：张倩    客服电话：400-021-8850    公司网站：www.harvestwm.cn    （23）北京创金启富基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    法东说念主代表：梁蓉    讨论东说念主员：张旭    客服电话：010-66154828    公司网站：www.5irich.com    （24） 泛华普益基金销售有限公司    注册地址：成都市成华区确立路 9 号高地中心 1101 室    办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 1201 号    法东说念主代表：于海锋    讨论东说念主员：史若芬    客服电话：400-080-3388    公司网站：www.puyifund.com    （25）南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    法东说念主代表：王锋    讨论东说念主员：王锋    客服电话：95177    公司网站：https://www.snjijin.com/fsws/index.htm    （26）华源证券股份有限公司    注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号                                     招募说明书（更新） 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路 278 号中海中心 32F-34F 法东说念主代表：邓晖 讨论东说念主员：丛瑞丰 客服电话：95305 公司网站：www.huayuanstock.com （27）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 法东说念主代表：王伟刚 讨论东说念主员：丁向坤 客服电话：400-619-9059 公司网站：www.hcfunds.com （28）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)摆脱贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 法东说念主代表：黄祎 讨论东说念主员：姜吉灵 客服电话：400-799-1888 公司网站：www.520fund.com.cn （29）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国 上海-摆脱贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼 法东说念主代表：燕斌 讨论东说念主员：凌秋艳 客服电话：400-046-6788 公司网站：www.66zichan.com （30）泰信钞票基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206                                    招募说明书（更新）   法东说念主代表：彭浩   讨论东说念主员：门闯   客服电话：400-004-8821   公司网站：www.taixincf.com   （31）上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室   法东说念主代表：王翔   讨论东说念主员：项阳   客服电话：400-820-5369   公司网站：www.jiyufund.com.cn   （32）上海陆金所基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区源深路 1088 号 7 层   办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区源深路 1088 号 7 层   法东说念主代表：陈祎彬   讨论东说念主员：宁博宇   客服电话：4008-219-031   公司网站：https://lupro.lufunds.com   （33）珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491   办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层   法东说念主代表：肖雯   讨论东说念主员：黄敏娥   客服电话：020-89629066   公司网站：www.yingmi.cn   （34）奕丰基金销售有限公司   注册地址：深圳市前海深港和洽区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）                                      招募说明书（更新）    办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室    法东说念主代表：TEO WEE HOWE    讨论东说念主员：叶健    客服电话：400-684-0500    公司网站：http://www.ifastps.com.cn    （35）京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15    办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层    法东说念主代表：江卉    讨论东说念主员：徐伯宇    客服电话：95118    公司网站：http://fund.jd.com/    （36）深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    法东说念主代表：赖任军    讨论东说念主员：刘昕霞    客服电话：400-930-0660    公司网站：www.jfzinv.com    （37）北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层    法东说念主代表：钟斐斐    讨论东说念主员：戚晓强    客服电话：400-159-9288    公司网站：danjuanapp.com    （38）上海中欧钞票基金销售有限公司                                      招募说明书（更新）    注册地址：中国上海-摆脱贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S    办公地址：上海市虹口区刚正路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层    法东说念主代表：许欣    讨论东说念主员：屠帅颖    客服电话：021-68609600    公司网站：www.qiangungun.com    （39）上海中原钞票投资管理有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    法东说念主代表：李一梅    讨论东说念主员：仲秋月    客服电话：400-817-5666    公司网站：www.amcfortune.com    （40）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座 13 层    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座 13 层    法东说念主代表：张皓    讨论东说念主员：韩钰    客服电话：400-990-8826    公司网站：www.citicsf.com    （41）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号    法东说念主代表：王常青    讨论东说念主员：权唐    客服电话：400-8888-108    公司网站：www.csc108.com                                   招募说明书（更新） （42）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法东说念主代表：张纳沙 讨论东说念主员：李颖 客服电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn （43）招商证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福田街说念福华一起 111 号 办公地址：深圳市福田区福华一起 111 号招商证券大厦 23 楼 法东说念主代表：霍达 讨论东说念主员：业清扬 客服电话：95565/0755-95565 公司网站：www.cmschina.com （44）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场(二期)北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦 法东说念主代表：张佑君 讨论东说念主员：顾凌 客服电话：95548 或 4008895548 公司网站：www.cs.ecitic.com （45）中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法东说念主代表：王晟 讨论东说念主员：辛国政 客服电话：4008-888-888、95551 公司网站：www.chinastock.com.cn （46）海通证券股份有限公司                                   招募说明书（更新） 注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689 号 法东说念主代表：周杰 讨论东说念主员：李笑鸣 客服电话：95553 公司网站：www.htsec.com （47）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦 法东说念主代表：金才玖 讨论东说念主员：李良 客服电话：95579 或 4008-888-999 公司网站：www.95579.com （48）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 119 号安信金融大厦 法东说念主代表：段文务 讨论东说念主员：陈剑虹 客服电话：95517 公司网站：http://www.essence.com.cn/ （49）湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法东说念主代表：高振营 讨论东说念主员：江恩前 客服电话：95351 公司网站：www.xcsc.com （50）万联证券股份有限公司                                      招募说明书（更新）     注册地址：广东省广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层     办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层     法东说念主代表：袁笑一     讨论东说念主员：丁念念     客服电话：95322     公司网站：www.wlzq.cn     （51）渤海证券股份有限公司     注册地址：天津市经济工夫开发区第二大街 42 号写字楼 101 室     办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号     法东说念主代表：安志勇     讨论东说念主员：蔡霆     客服电话：956066     公司网站：www.ewww.com.cn     （52）华泰证券股份有限公司     注册地址：南京市江东中路 228 号     办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 大路 4011 号港中旅大厦 18 楼     法东说念主代表：张伟     讨论东说念主员：胡子豪     客服电话：95597     公司网站：www.htsc.com.cn     （53）中信证券（山东）有限使命公司     注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001     办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层     法东说念主代表：肖海峰     讨论东说念主员：赵如意     客服电话：95548     公司网站：sd.citics.com                                  招募说明书（更新） （54）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法东说念主代表：范力 讨论东说念主员：陆晓 客服电话：95330 公司网站：www.dwzq.com.cn （55）正派证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华裔国际大厦 22-24 层 法东说念主代表：施华 讨论东说念主员：徐锦福 客服电话：95571 公司网站：www.foundersc.com （56）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法东说念主代表：胡伏云 讨论东说念主员：陈靖 客服电话：95396 公司网站：www.gzs.com.cn （57）东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666 号 办公地址：长春市摆脱大路 1138 号 法东说念主代表：李福春 讨论东说念主员：安岩岩 客服电话：95360 公司网站：www.nesc.cn （58）南京证券股份有限公司                               招募说明书（更新） 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号 办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法东说念主代表：李剑锋 讨论东说念主员：陈秀丛 客服电话：4008-285-888 公司网站：www.njzq.com.cn （59）上海证券有限使命公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 法东说念主代表：何伟 讨论东说念主员：张瑾 客服电话：400-819-8198 公司网站：www.shzq.com （60）诚通证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层 办公地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层 法东说念主代表：张威 讨论东说念主员：田芳芳 客服电话：95399 公司网站：www.cctgsc.com.cn （61）国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 法东说念主代表：葛小波 讨论东说念主员：沈刚 客服电话：95570 公司网站：www.glsc.com.cn （62）祥瑞证券股份有限公司                                    招募说明书（更新）     注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层     法东说念主代表：何之江     讨论东说念主员：吴琼     客服电话：95511-8     公司网站：stock.pingan.com     （63）国都证券股份有限公司     注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层     办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层     法东说念主代表：翁振杰     讨论东说念主员：黄静     客服电话：400-818-8118     公司网站：www.guodu.com     （64）东海证券股份有限公司     注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层     办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦     法东说念主代表：王文卓     讨论东说念主员：王一彦     客服电话：95531；400-8888-588     公司网站：www.longone.com.cn     （65）中银国际证券股份有限公司     注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层     办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层     法东说念主代表：宁敏     讨论东说念主员：王炜哲     客服电话：400-620-8888     公司网站：www.bocichina.com                                   招募说明书（更新）   （66）恒泰证券股份有限公司   注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公营业综 合楼   办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公营业综 合楼   法东说念主代表：庞介民   讨论东说念主员：王旭华   客服电话：956088   公司网站：www.cnht.com.cn   （67）国盛证券有限使命公司   注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号   办公地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号     江西省南昌市红谷滩新区 凤凰中大路 1115 号北京银行南昌分行营业大楼   法东说念主代表：周军   讨论东说念主员：占文驰   客服电话：956080   公司网站：www.gszq.com   （68）华西证券股份有限公司   注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号   办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号   法东说念主代表：杨炯洋   讨论东说念主员：谢国梅   客服电话：95584   公司网站：www.hx168.com.cn   （69）中泰证券股份有限公司   注册地址：济南市经七路 86 号   办公地址：济南市经七路 86 号 23 层   法东说念主代表：王洪   讨论东说念主员：吴阳                                  招募说明书（更新） 客服电话：95538 公司网站：www.zts.com.cn （70）金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址：深圳市深南大路 4001 号时期金融中心 17 层 法东说念主代表：王作义 讨论东说念主员：马贤清 客服电话：400-8888-228 公司网站：www.jyzq.cn （71）中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法东说念主代表：丛中 讨论东说念主员：戴蕾 客服电话：400-8866-567 公司网站：www.avicsec.com （72）西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法东说念主代表：徐朝日 讨论东说念主员：张吉安 客服电话：95582 公司网站：www.west95582.com （73）华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号钞票中心 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号钞票中心 法东说念主代表：陈牧原 讨论东说念主员：李昕田 客服电话：0931-96668、4006898888                                       招募说明书（更新）    公司网站：www.hlzqgs.com    （74）甬兴证券有限公司    注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层    办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层 上海市黄浦 区南京西路 399 号翌日广场 22 楼    法东说念主代表：李抱    讨论东说念主员：戴璐璐    客服电话：400-916-0666    公司网站：https://www.yongxingsec.com    （75）华鑫证券有限使命公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南大路 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A    办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号    法东说念主代表：俞洋    讨论东说念主员：刘熠    客服电话：95323，4001099918（世界）    公司网站：www.cfsc.com.cn    （76）中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 第 46 层 01 至 08 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至    法东说念主代表：高涛    讨论东说念主员：张鹏    客服电话：95532、400-600-8008    公司网站：www.ciccwm.com    （77）东方钞票证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦                                   招募说明书（更新） 法东说念主代表：戴彦 讨论东说念主员：唐湘怡 客服电话：95357 公司网站：http://www.18.cn （78）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法东说念主代表：冉云 讨论东说念主员：刘婧漪 客服电话：95310 公司网站：www.gjzq.com.cn （79）华宝证券股份有限公司 注册地址：上海市中国(上海)摆脱贸易试验区世纪大路 100 号 57 层 办公地址：上海市中国(上海)摆脱贸易试验区世纪大路 100 号 57 层 法东说念主代表：刘加海 讨论东说念主员：刘闻川 客服电话：4008-209-898 公司网站：www.cnhbstock.com （80）国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东说念主保寿险大厦 法东说念主代表：张海文 讨论东说念主员：李慧灵 客服电话：95390 公司网站：www.crsec.com.cn （81）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新工夫开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法东说念主代表：余磊                                  招募说明书（更新） 讨论东说念主员：杨晨 客服电话：4008-005-000 公司网站：www.tfzq.com （82）开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法东说念主代表：李刚 讨论东说念主员：邵丹 客服电话：95325 公司网站：www.kysec.cn/ （83）玄元保障代理有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 法东说念主代表：马永谙 讨论东说念主员：卢亚博 客服电话：400-080-8208 公司网站：www.licaimofang.cn （84）阳光东说念主寿保障股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心 5 层 法东说念主代表：李科 讨论东说念主员：杨超 客服电话：95510 公司网站：https://fund.sinosig.com （85）中国东说念主寿保障股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：北京市西城区金融大街 16 号 法东说念主代表：王滨 讨论东说念主员：陈慧                                     招募说明书（更新）     客服电话：010-63631519     公司网站：www.e-chinalife.com             其他     基金管理东说念主可根据讨论法律法例的要求，加多或调养本基金销售机构，并在 基金管理东说念主网站公示。     二、 登记机构     称号：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东说念主：裴长江     成立日历：1999 年 4 月 13 日     电话：（021）20361818     传真：（021）20361616     讨论东说念主：徐慧     三、 出具法律意见书的讼师事务所     称号：上海市通力讼师事务所     注册地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼     办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼     负责东说念主：韩炯     承办讼师：清早、陈颖华     讨论东说念主：陈颖华     电话：（021）31358666     传真：（021）31358666     四、 审计基金财产的管帐师事务所     德勤华永管帐师事务所（特殊平素合伙）     注册地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼                              招募说明书（更新） 办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼 引申事务合伙东说念主：付建超 讨论电话：+86 21 61418888 传真：+86 21 63350003 讨论东说念主：汪芳、冯适 承办注册管帐师：汪芳、冯适                                        招募说明书（更新）                  第六部分 基金的召募    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过火他讨论章程召募，召募苦求经中国证监会 2021 年 11 月 17 日证监许可【2021】    一、 基金类别    本基金的类别为 ETF 集聚基金。    二、 基金运作方式    本基金的运作方式为契约型通达式。    三、 基金存续期限    基金存续期限为不如期。    四、 基金召募情况    经安永华明管帐师事务所（特殊平素合伙）验资，本次召募的有用认购户数 为 5，307 户，本次召募期的有用认购份额 463，403，837.15 份，利息结转的基金份 额 185，992.20 份，两项共计共 463，403，837.15 份基金份额。其中，召募期间基金 管理东说念主未运用固有资金认购本基金；召募期间基金管理东说念主的从业东说念主员认购本基金    五、 本基金与办法 ETF 的讨论与区别    本基金为办法 ETF 的集聚基金，二者既有讨论也有区别：    （1）在投资方法方面，办法 ETF 主要选定复制法，径直投资于标的指数的 成份股；而本基金则选定波折的方法，通过将绝大部分基金财产投资于办法 ETF， 完结对标的指数的精细追踪。    （2）在走动方式方面，投资者既不错像买卖股票一样在走动所市集买卖目 标 ETF，也不错按照最小申购赎回单元和申购赎回清单的要求，申赎办法 ETF； 而本基金则与其他平素的通达式基金一样，通过基金管理东说念主及销售机构按“未知 价”原则进行基金的申购与赎回。    本基金与办法 ETF 事迹进展可能出现相反。可能激发相反的因素主要包括：    （1）法律法例对投资比例的要求。办法 ETF 动作一种特殊的基金类型，可                               招募说明书（更新） 将全部或接近全部的基金资产，用于追踪标的指数的进展；而本基金动作平素的 通达式基金，每个走动日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合 约需缴纳的走动保证金后，仍需保留不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日 在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。   （2）申购赎回的影响。办法 ETF 选定按照最小申购赎回单元和申购赎回清 单的要求进行申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金选定按照未 知价法进行申赎的方式，大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。   六、 基金份额类别建树   本基金根据认购费、申购费、销售服务费等费率收费相反，将基金份额分为 不同的类别，分别建树代码、分别计较和公告基金份额净值和基金份额累计净值。   本基金基金份额类别包括 A 类和 C 类。A 类基金份额是在投资者认/申购时 收取认/申购费，但不再从本类别基金财产入网提销售服务费的一类基金份额；C 类基金份额是在投资者认/申购时不收取认/申购费、但从本类别基金资产入网提 销售服务费的一类基金份额。   讨论基金份额类别的具体建树、费率水对等由基金管理东说念主确定。   投资者在认购、申购基金份额时可自行采纳基金份额类别。   在不违抗法律法例、基金合同的约定以及对基金份额抓有东说念主利益无内容性不 利影响的情况下，经与基金托管东说念主协商一致，基金管理东说念主可加多、减少或调养基 金份额类别建树、对基金份额分类办法及端正进行调养并在调养实施之日前依照 《信息表示办法》的讨论章程在章程媒介上公告，不需要召开基金份额抓有东说念主大 会。                                 招募说明书（更新）                第七部分 基金备案   一、 基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，同期 本基金办法 ETF 相宜基金备案条件的前提下，基金召募期届满或基金管理东说念主依 据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机 构验资，自收到验资呈文之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念摆布理收场基金备案手续并取得 中国证监会书面阐明之日起，基金合同凯旋；不然基金合同不凯旋。基金管理东说念主 在收到中国证监会阐明文献的次日对基金合同凯旋事宜给以公告。基金管理东说念主应 将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动终端前，任何东说念主不得 动用。   二、 基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资产领域   基金合同凯旋后，一语气 20 个办事日出现基金份额抓有东说念主数目动怒 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期呈文中给以表示； 一语气 50 个办事日出现前述情形的，基金管理东说念主应当在履行计帐圭表后闭幕基金 合同，不需召开基金份额抓有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。   三、 基金合同凯旋   根据讨论章程，本基金赋闲基金合同凯旋条件，基金合同于 2022 年 2 月 15 日慎重凯旋。自基金合同凯旋日起，本基金管理东说念主慎重启动管理本基金。                                      招募说明书（更新）           第八部分 基金份额的申购与赎回   一、 申购和赎回景观   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主 在招募说明书中列明，或在基金管理东说念主网站公示。基金管理东说念主可根据情况变更或 增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金 销售业务的营业景观或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、 申购和赎回的通达日实时刻   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券走动 所、深圳证券走动所的正常走动日的走动时刻，但基金管理东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。通达日的具体业 务办理时刻在招募说明书或相关公告中载明。   基金合同凯旋后，若出现不可抗力，或者新的证券/期货走动市集、证券/期 货走动所走动时刻变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述通达日及开 放时刻进行相应的调养，但应在实施日前依照《信息表示办法》的讨论章程在规 定媒介上公告。   本基金自 2022 年 2 月 23 日启动办理申购、赎回业务。   在确定申购启动与赎回启动时刻后，基金管理东说念主应在申购、赎回通达日前依 照《信息表示办法》的讨论章程在章程媒介上公告申购与赎回的启动时刻。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者改换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或改换 苦求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日该类基金 份额申购、赎回的价钱。   三、 申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后计较的该类基金份 额净值为基准进行计较；                               招募说明书（更新） 业务办理时刻终端后不得拆除； 端正赎回； 处理端正等在遵从基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体规 定为准； 投资者的正当权益不受挫伤并得到刚正对待。   基金管理东说念主可在不违抗法律法例的情况下，对上述原则进行调养。基金管理 东说念主必须在新端正启动实施前依照《信息表示办法》的讨论章程在章程媒介上公告。   四、 申购与赎回的圭表   投资东说念主必须根据销售机构章程的圭表，在通达日的具体业务办理时刻内建议 申购或赎回的苦求。   投资者申购基金份额时，必须在章程的时刻内全额托福申购款项，不然所提 交的申购苦求不成立。投资者在章程的时刻内全额托福申购款项，申购成立；登 记机构阐明基金份额时，申购凯旋。   基金份额抓有东说念主递交赎回苦求，必须抓有弥散的基金份额余额，不然所提交 的赎回苦求不成立。基金份额抓有东说念主在章程的时刻内递交赎回苦求，赎回成立； 登记机构阐明赎回时，赎复活效。   投资者 T 日赎回苦求凯旋后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付 赎回款项。遇走动所或走动市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系 统故障或其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能控制的因素影响业务处理进程，则 赎回款顺延至上述情形排斥后划往投资者银行账户。在发生开阔赎回或基金合同 载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合 同讨论条目处理。                               招募说明书（更新）   基金管理东说念主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时刻 进行调养，基金管理东说念主必须在调养实施前依照《信息表示办法》的讨论章程在规 定媒介上公告。   基金管理东说念主应以走动时刻终端前受理有用申购和赎回苦求确今日动作申购 或赎回苦求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的 有用性进行阐明。T 日提交的有用苦求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售机构或以销售机构章程的其他方式查询苦求的阐明情况。若申购不成立或 无效，则申购款项本金退还给投资东说念主，基金管理东说念主及基金托管东说念主不承担该璧还款 项产生的利息等损失。因投资者未实时进行查询而形成的后果由其自行承担。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定凯旋，而仅代表销售 机构照实接收到申购、赎回苦求。申购、赎回苦求的阐明以登记机构的阐明结果 为准。对于申购、赎回苦求及份额的阐明情况，投资者应实时查询并妥善诈骗合 法权利。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，甚至其相关权益受损的，基金 管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担由此形成的损失或不利后果。   基金管理东说念主不错在法律法例允许的范围内对上述申购和赎回苦求的阐明时 间进行调养，并在调养实施日前按照《信息表示办法》的讨论章程在章程媒介上 公告。   五、 申购与赎回的数目限制 投资者通过销售机构申购本基金时，除需赋闲基金管理东说念主最低申购金额限制外， 当销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时，投资者还应遵循相关销售机构 的业务章程。   直销网点单个账户初度申购的最低金额为东说念主民币 50，000 元（含申购费），追 加申购的最低金额为单笔东说念主民币 20，000 元（含申购费）；已在直销网点有该基金 认购记录的投资者不受初度申购最低金额的限制。其他销售网点的投资者欲转入 直销网点进行走动要受直销网点最低申购金额的限制。投资者当期分拨的基金收 益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。通过基金管理东说念主网上走动系统办 理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为单笔                              招募说明书（更新） 东说念主民币 1 元（含申购费）。基金管理东说念主可根据市集情况，调养本基金申购的最低 金额。   投资者可屡次申购，对单个投资者累计抓有的基金份额暂不设上限，但基金 管理东说念主不错章程并调养前述份额上限，具体章程请参见更新的招募说明书或相关 公告。 基金份额余额不及 0.01 份的，在赎回时需一次全部苦求赎回。但各销售机构对 走动账户最低份额余额有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准。 参见招募说明书更新或相关公告。 申购比例上限，具体章程请参见招募说明书更新或相关公告。 基金管理东说念主应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等秩序，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险控制的需要，可选定上述秩序对基金领域给以控 制。具体见基金管理东说念主的相关公告。 份额的数目限制。基金管理东说念主必须在调养实施前依照《信息表示办法》的讨论规 定在章程媒介上公告。   六、 申购用度和赎回用度   投资者申购本基金 A 类基金份额时，需缴纳申购用度，投资者要是有多笔 申购，适用费率按单笔分别计较。申购 C 类基金份额不收取申购用度。   本基金对通过直销中心申购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他 投资者实施永别的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老盘算推算筹集的资金过火投资运 营收益形成的补充养老基金等，具体包括：                                           招募说明书（更新）    a、世界社会保障基金；    b、不错投资基金的地方社会保障基金；    c、企业年金单一盘算推算以及聚拢盘算推算；    d、企业年金理事会寄托的特定客户资产管理盘算推算；    e、企业年金待业金产物；    f、个东说念主税收递延型营业养老保障等产物；    g、养老办法基金；    h、职业年金盘算推算。    如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，本公司将发布临 时公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资者。                   A 类基金份额的申购费率                   申购费率（通过直销中心                    申购费率 申购金额 M（含申购费）                    申购的待业金客户）               （其他投资者）    M＜100 万元            0.12%                     1.20%    M≥500 万元                    1000 元/笔    A 类基金份额申购用度不列入基金财产，主要用于基金的市集引申、销售、 登记等各项用度。    （1）赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓有东说念主承担，在基金份额抓有东说念主 赎回基金份额时收取。投资者赎回本基金所对应的赎回费率随抓或然刻递减。赎 回费率见下表：       份额类别        抓有期限（N）                 赎回费率      A 类基金份额        N＜7 日                  1.50%                     N≥7 日                    0      C 类基金份额        N＜7 日                  1.50%                     N≥7 日                    0    （注：赎回份额抓或然刻的计较，以该份额自登记机构阐明之日启动计较。）    （2）投资者可将其抓有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回用度在 基金份额抓有东说念主赎回本基金份额时收取。                                       招募说明书（更新）   赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓有东说念主承担，在基金份额抓有东说念主赎回基 金份额时收取。其中，对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取的赎回费，将全额计 入基金财产。 协商一致并履行稳当圭表后，基金管理东说念主不错在基金合同约定的范围内调养费率 或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的 讨论章程在章程媒介上公告。   七、 申购份额与赎回金额的计较   （1）申购本基金 A 类基金份额时收取申购用度，申购份额计较方法如下：   当申购用度适用比例费率时，申购份额的计较方法如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额－净申购金额   申购份额=净申购金额/申购日 A 类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份额的计较方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购日 A 类基金份额净值   （2）申购本基金 C 类基金份额时不收取申购用度，申购份额计较方法如下：   申购份额=申购金额/申购日 C 类基金份额净值   上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例四：某投资者（非待业金客户）投资 10，000 元申购本基金 A 类基金份额， 则对应的申购费率为 1.20%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，则 其可得到的申购份额为：   净申购金额=10，000/（1+1.20%）=9，881.42 元   申购用度=10，000-9，881.42=118.58 元   申购份额=9，881.42/1.1500=8，592.54 份   即：该投资者（非待业金客户）投资 10，000 元申购本基金 A 类基金份额，                                         招募说明书（更新） 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，可得到 8，592.54 份 A 类基金份额。   例五：某投资者（待业金客户）投资 100，000 元通过直销中心申购本基金， 则对应的申购费率为 0.12%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，则 其可得到的申购份额为：   净申购金额=100，000/（1+0.12%）=99，880.14 元   申购用度=100，000-99，880.14=119.86 元   申购份额=99，880.14/1.1500=86，852.30 份   即：该投资者（待业金客户）投资 100，000 元通过直销中心申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，可得到 86，852.30 份 A 类基金份额。   例六：某投资者投资 50，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日本 基金 C 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=50，000/1.2000＝41，666.67 份   即：投资者投资 50，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基 金份额净值为 1.2000 元，则可得到 41，666.67 份 C 类基金份额。   赎回金额的计较方法如下：   赎回总金额=赎回份额?赎回日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额?赎回用度   上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例七：某投资者在 T 日赎回 10，000 份 A 类基金份额，抓或然刻为 40 日，则 对应的赎回费率为 0，假定赎回日 A 类基金份额净值为 1.0800 元，其获取的赎 回金额计较如下：   赎回总金额＝10，000×1.0800=10，800.00 元   赎回用度＝10，800.00×0＝0.00 元   净赎回金额＝10，800.00-0.00＝10，800.00 元   即：该投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，抓或然刻为 40 日，假定                                    招募说明书（更新） 赎回日 A 类基金份额净值为 1.0800 元，则其可得到的净赎回金额为 10，800.00 元。   本基金种种基金份额净值的计较，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份额净值 在今日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行稳当圭表，不错 稳当蔓延计较或公告。   如按照上述保留位数的基金份额净值对投资者的申购或赎回进行阐明同能 引起基金份额净值剧烈波动的，为瞻仰基金份额抓有东说念主利益，基金管理东说念主与基金 托管东说念主协商一致后，不错临时加多基金份额净值的保留位数并以此进行阐明，并 在阐明完成后给以规复，具体保留位数以届时公告为准。 额抓有东说念主权益产生内容性不利影响的情形下，根据市集情况制定基金促销盘算推算， 如期或不如期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，基金管理东说念主不错稳当 调低基金的销售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有永别的费率优惠活 动。 制，以确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作表率遵循相关法律法例以及 监管部门、自律端正的章程。   八、 申购和赎回的登记   投资者申购基金凯旋后，正常情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资者登 记权益并办理登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份 额。   投资者赎回基金凯旋后，正常情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资者办 理扣除权益的登记手续。   基金管理东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时刻进行调养， 但不得内容影响投资者的正当权益，并最迟于启动实施前在章程媒介公告。   九、 断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求：                              招募说明书（更新） 投资东说念主的申购苦求。 金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额抓有东说念主利益的情形。 无法计较当日基金资产净值。 金销售系统、登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 格且领受估值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 单日净申购比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述除第 4、10 项外的暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投 资东说念主的申购苦求时，基金管理东说念主应当根据讨论章程在章程媒介上刊登暂停申购公 告。   要是投资者的申购苦求被全部或部分断绝，被断绝的申购款项本金将退还给 投资者，基金管理东说念主及基金托管东说念主不承担该璧还款项产生的利息等损失。在暂停 申购的情况排斥时，基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。   发生上述第 4 项暂停申购情形的，为保护基金份额抓有东说念主的正当权益，基金 管理东说念主有权选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝 大额申购、暂停基金申购等秩序。基金管理东说念主基于投资运作与风险控制的需要， 也不错选定上述秩序对基金领域给以控制。                              招募说明书（更新）   十、 暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项。 金资产净值。 管理东说念主可暂停接受基金份额抓有东说念主的赎回苦求。 无法计较当日基金资产净值。 格且领受估值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 管理东说念主应按章程报中国证监会备案，根据讨论章程在章程媒介上刊登暂停赎回公 告，已阐明的赎回苦求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可 支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东说念主，未支付部分可 缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条目处理。基金份额 抓有东说念主在苦求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分给以拆除。在暂停赎回 的情况排斥时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   十一、 开阔赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金 改换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金改换中转入苦求份额                              招募说明书（更新） 总额后的余额）逾越前一通达日的基金总份额的 10%，即合计是发生了开阔赎回。   当基金出现开阔赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合现象决定 全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有才调支付投资东说念主的全部赎回苦求时， 按正常赎回圭表引申。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回苦求有贫寒或认 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。采纳缓期赎回的， 将自动转入下一个通达日连续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回苦求将被拆除。缓期的赎回苦求与下一通达日赎回苦求一并 处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确采纳，投资东说念主未 能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。  若基金发生开阔赎回，在出现单个通达日内单个基金份额抓有东说念主逾越前一开 放日基金总份额 10%的赎回苦求（“大额赎回苦求东说念主”）情形下，基金管理东说念主不错 对大额赎回苦求东说念主的赎回苦求缓期办理，即按照保护其他赎回苦求东说念主（“小额赎 回苦求东说念主”）利益的原则，基金管理东说念主不错优先阐明小额赎回苦求东说念主的赎回苦求， 具体为：如小额赎回苦求东说念主的赎回苦求在当日被全部阐明，则基金管理东说念主在当日 接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回申 请的范围内对大额赎回苦求东说念主的赎回苦求按比例阐明，对大额赎回苦求东说念主未予确 认的赎回苦求缓期办理；如小额赎回苦求东说念主的赎回苦求在当日未被全部阐明，则 对全部未阐明的赎回苦求（含小额赎回苦求东说念主的其余赎回苦求与大额赎回苦求东说念主 的全部赎回苦求）缓期办理。缓期办理的具体圭表，按照本条章程的缓期赎回或 取消赎回的方式办理；同期，基金管理东说念主应当对缓期办理的事宜在章程媒介上刊 登公告。基金管理东说念主在履行稳当圭表后，有权根据其时市集环境调养前述比例和                             招募说明书（更新） 办理秩序，并在章程媒介上进行公告。   （3）暂停赎回：一语气 2 个通达日以上（含本数）发生开阔赎回，如基金管 理东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；还是接受的赎回苦求不错减速支 付赎回款项，但不得逾越 20 个办事日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述开阔赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书章程的其他方式在 3 个走动日内文告基金份额抓有东说念主，说明讨论处理方 法，并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。   十二、 暂停申购或赎回的公告和从头通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 讨论章程，最迟于从头通达日在章程媒介上刊登从头通达申购或赎回的公告；也 不错根据执行情况在暂停公告中明确从头通达申购或赎回的时刻，届时不再另行 发布从头通达的公告。   十三、 基金改换   基金管理东说念主不错根据相关法律法例以及基金合同的章程决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的改换业务，基金改换不错收取一定的改换费， 相关端正由基金管理东说念主届时根据相关法律法例及基金合同的章程制定并公告，并 提前示知基金托管东说念主与相关机构。   十四、 基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额抓有东说念主通 过中国证监会认同的走动景观或者走动方式进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额抓有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务端正办理基金份额转让业务。   十五、 基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制引申等情形 而产生的非走动过户以及登记机构认同、相宜法律法例的其他非走动过户，或者 按摄影关法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的行动。不管在上述何种                            招募说明书（更新） 情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主或者是按 摄影关法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理。   继承是指基金份额抓有东说念主圆寂，其抓有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制引申是指司法机构依据凯旋司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非走动过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关府上，对于相宜条件的非走动过户苦求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的模范收费。   十六、 基金的转托管   基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的模范收取转托管费。   十七、 如期定额投资盘算推算   基金管理东说念主不错为投资东说念摆布理如期定额投资盘算推算，具体端正由基金管理东说念主另 行章程。投资东说念主在办理如期定额投资盘算推算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在相关公告或更新的招募说明书中所章程的如期定 额投资盘算推算最低申购金额。   十八、 基金份额的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨。法律法例 或监管机构另有章程的除外。   如相关法律法例允许基金管理东说念摆布理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东说念主将制定和实施相应的业务端正，并可收取一定的手续费。   十九、 实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的章程或相关公告。                               招募说明书（更新）             第九部分 基金的投资   一、 投资办法   本基金通过投资于办法 ETF，精细追踪标的指数，追求与事迹比拟基准相似 的答复。   二、 投资范围   本基金的投资范围主要为办法 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份 股（均含存托凭证）。为更好地完结投资办法，本基金可少量投资于部分非成份 股（包含主板、创业板过火他经中国证监会允许刊行的股票、存托凭证）、债券 （国债、央行单据、地方政府债券、政府支抓机构债券、政府支抓债券、金融债 券、企业债券、公司债券、次级债券、可改换债券、可交换债券、可分离走动可 转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单据等）、资产支抓证券、债券回购、 银行入款、同行存单、繁衍器具（股指期货、国债期货、股票期权等）、货币市 场器具以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会相关 章程）。   本基金可根据法律法例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳当 圭表后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于办法 ETF 的比例不得低于基金资产 净值的 90%，因法律法例的章程而受限制的情形除外。每个走动日日终，在扣除 股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的走动保证金后，现金或者 到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例对该比例要求有变更的，在履行稳当圭表后，以变更后的比例为 准，本基金的投资比例会作念相应调养。   三、 投资策略   本基金以办法 ETF 为主要投资标的，便捷投资者通过本基金投资办法 ETF。 本基金并不参与办法 ETF 的管理。在正常市集情况下，本基金力求净值增长率                                   招募说明书（更新） 与事迹比拟基准之间的日均追踪偏离度的十足值不逾越 0.35%，年追踪误差不超 过 4%。如因标的指数编制端正调养或其他因素导致追踪偏离度和追踪误差逾越 正常范围的，基金管理东说念主将选定合理秩序幸免追踪误差进一步扩大。   当标的指数成份股发生明白负面事件面对退市风险，且指数编制机构暂未作 出调养的，基金管理东说念主应当按照抓有东说念主利益优先的原则，履行里面决策圭表后及 时对相关成份股进行调养。   为完结精细追踪标的指数的投资办法，本基金将以不低于基金资产净值 90% 的资产投资于办法 ETF。为更好地完结投资办法，本基金可少量投资于非成份股、 债券、资产支抓证券、债券回购、银行入款、货币市集器具、繁衍器具以及经中 国证监会允许基金投资的其他金融器具，但需相宜中国证监会的相关章程。   本基金投资办法 ETF 的方式如下：   （1）申购和赎回：办法 ETF 通达申购赎回后，以股票组合进行申购赎回或 者按照办法 ETF 法律文献的约定以其他方式申赎办法 ETF。   （2）二级市集方式：办法 ETF 上市走动后，在二级市集进行办法 ETF 基金 份额的走动。   当办法 ETF 申购、赎回或走动模式进行了变更或调养，本基金也将作相应 的变更或调养，无谓召开基金份额抓有东说念主大会。   本基金对成份股、备选成份股（均含存托凭证）的投资目的是为准备构建股 票组合以申购办法 ETF。因此对可投资于成份股、备选成份股（均含存托凭证） 的资金头寸，主要选定复制法，即按照标的指数的成份股组成过火权重构建基金 股票投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变动而进行相应调养。但在因 特殊情况（如流动性不及等）导致无法获取弥散数目的股票时，基金管理东说念主将搭 配使用其他合理方法进行稳当的替代。   本基金在综合探究预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差                            招募说明书（更新） 的最小化。   本基金管理东说念主将基于对国表里宏不雅经济时势的深远分析、国内财政政策与货 币市集政策等因素对债券市集的影响，进行合理的利率预期，判断债券市集的基 本走势，制定久期控制下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程 中，本基金管理东说念主将具体领受期限结构配置、市集改换、信用利差和相对价值判 断、信用风险评估、现金管理等管理技巧进行个券采纳。本基金债券投资的目的 是在保证基金资产流动性的基础上，镌汰追踪误差。   对于可改换债券的投资，本基金将在评估其偿债才调的同期兼顾公司的成长 性，以期通过改换条目共享因股价高潮带来的高收益；本基金将重心柔和可转债 的改换价值、市集价值与其改换价值的比拟、改换期限、公司筹备事迹、公司当 前股票价钱、相关的赎回条件、回售条件等。   可交换债券是一种风险收益特性与可改换债券相访佛的债券品种。两者同样 点在于都不错以特订价钱改换成公司的股票。两者均一方面有票息、期限、到期 还本付息等债性的特征，另一方面有与转股标的相关联的股性特征，且都带有一 定的回售和赎回条目。区别在于团结滑股标的的可交换债券和可改换债券的刊行 主体是不同的。可交换债券的转股标的是刊行东说念主所抓有的其他公司股票，而可转 换债券的转股标的为刊行东说念主自身股票。因此，在条目博弈、债性分析属性等方面， 两者还存在着相反。本基金将通过对办法公司股票的投资价值分析和可交换债券 的纯债部分价值分析综合开展投资决策。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支抓证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要采纳 流动性好、走动活跃的股指期货合约，以镌汰走动成本，提高投资后果，从而更 好地追踪标的指数。                                招募说明书（更新）   本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，联结对宏 不雅经济时势和政策趋势的判断、对债券市集定性和定量的分析，对国债期货和现 货基差、国债期货的流动性、波动水对等目的进行追踪监控，主要采纳流动性好、 走动活跃的国债期货合约，以镌汰走动成本，提高投资后果，从而更好地追踪标 的指数。   本基金投资股票期权将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要采纳 流动性好、走动活跃的股票期权合约，以镌汰走动成本，提高投资后果，从而更 好地追踪标的指数。   本基金可在综合探究预期收益、风险、流动性等因素基础上，参与融资业务。   为更好地完结投资办法，在加强风险防守并遵从审慎筹备原则的前提下，本 基金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、 投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动脾气况等因素的基础上， 合理确定出借证券的范围、期限和比例。   异日，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，在履行稳当圭表后，本基金可 相应调养和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、 投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于办法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个走动日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合 约需缴纳的走动保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于团结原始权益东说念主的种种资产支抓证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10%；   （4）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （5）本基金抓有的团结（指团结信用级别）资产支抓证券的比例，不得超                               招募说明书（更新） 过该资产支抓证券领域的 10%；   （6）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于团结原始权益东说念主的种种资产支抓 证券，不得逾越其种种资产支抓证券共计领域的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证 券。基金抓有资产支抓证券期间，要是其信用等级下降、不再相宜投资模范，应 在评级呈文密布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参预世界银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   本基金参与股指期货走动和国债期货走动，应当遵循下列（10）-（14）要 求：   （10）本基金在职何走动日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得逾越 基金资产净值的 10%；抓有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值的   （11）本基金在职何走动日日终，抓有的买入国债期货和股指期货合约价值 与有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；   （12）本基金在职何走动日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得逾越基 金抓有的股票总市值的 20%；抓有的卖放洋债期货合约价值不得逾越基金抓有的 债券总市值的 30%；   （13）本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧 差计较）应当相宜基金合同对于股票投资比例的讨论约定；基金所抓有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧 差计较）应当相宜基金合同对于债券投资比例的讨论约定；   （14）本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得逾越上一走动日基金资产净值的 20%；在职何走动日内走动（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得逾越上一走动日基金资产净值的 30%；                                 招募说明书（更新）   本基金参与股票期权走动，应当遵从下列（15）-（17）要求：   （15）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得逾越基金资产净值 的 10%；   （16）开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应抓有合约行权所需的全额现金或走动所端正认同的可冲抵期权保证金的现金 等价物；   （17）未平仓的期权合约面值不得逾越基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数计较；   （18）本基金参与融资业务的，在职何走动日日终，抓有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；   （19）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得逾越 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个走动日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得逾越基金抓有该证券总量的 均计较；   （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东说念主之外 的因素甚至基金不相宜该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （21）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；   （22）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （23）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票引申，与境 内上市走动的股票合并计较；   （24）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（1）、（2）、（7）、（19）至（21）情形之外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金领域变动、标的指数因素股调养、标的指数因素股流动性                              招募说明书（更新） 限制、办法 ETF 暂停申购、赎回或二级市集走动停牌等基金管理东说念主之外的因素 甚至基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个走动日 内进行调养；因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动、标的指 数因素股调养、标的指数因素股流动性限制、办法 ETF 暂停申购、赎回或二级 市集走动停牌等基金管理东说念主之外的因素甚至基金投资比例不相宜第（1）项投资 比例的，基金管理东说念主应当在 20 个走动日内进行调养，但中国证监会章程的特殊 情形除外。因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动等基金管理东说念主之外 的因素甚至基金投资不相宜第（19）项章程的，基金管理东说念主不得新增出借业务。 法律法例另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的讨论约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同凯旋之日起 启动。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行稳当圭表后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的章程为准。   为瞻仰基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖除办法 ETF 之外的其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除 外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、主管证券走动价钱过火他不梗直的证券走动行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会及基金合同章程不容从事的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓舞、执行 控制东说念主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联走动的，应当相宜基金的投资办法和投资策略，遵循基金份 额抓有东说念主利益优先原则，防守利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按                                                      招募说明书（更新） 照市集刚正合理价钱引申。相关走动必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给以表示。要紧关联走动应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或调养上述不容性章程，基金管理东说念主在履行稳当 圭表后，本基金可不受上述章程的限制或按调养后的章程引申。   五、 标的指数和事迹比拟基准   本基金以中证新华社民族品牌工程指数为标的指数。   异日若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素甚至标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个办事日向中国证监会呈文并建议处分方 案，如更换基金标的指数、改换运作方式，与其他基金合并、或者闭幕基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同闭幕。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处分决议确如期间，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息遵循基金份额抓有东说念主 利益优先原则支援基金投资运作。   中证新华社民族品牌工程指数从头华社民族品牌工程入选名单和遴择名单 中的中式不逾越 100 只须费、医药和科技板块的上市公司证券动作指数样本，以 响应入选新华社民族品牌工程的上市公司证券的举座进展。   （1）指数称号和代码   指数称号：中证新华社民族品牌工程指数   指数简称：品牌工程   英文称号：CSI National Brands Project of Xinhua Index   英文简称：National Brands Index   指数代码：931403   （2）指数基日和基点   该指数以 2017 年 8 月 25 日为基日，以 1000 点为基点。                                 招募说明书（更新）   （3）样本中式方法   同中证全指指数的样本空间。   流动性要求：以前一年日均成交金额名次位于样本空间前 80%；   盈利要求：净利润不得一语气两年为负。   a.对于样本空间内相宜可投资性筛选条件的证券，按照以前一年日均总市值 由高到低名次，剔解雇次后 20%的证券；   b.在剩余证券中，中式新华社民族品牌工程入选名单和遴择名单中的忽地、 医药和科技板块的上市公司证券动作待选样本；   c.对上述待选样本，按照以前一年日均总市值由高到低排序，中式名次靠前 的 100 只证券动作指数样本，不及 100 只时，全部纳入指数。   （4）指数计较   中证新华社民族品牌工程指数的计较公式为：   呈文期指数=呈文期样本的调养市值/除数×1000   其中，调养市值＝∑(证券价钱×调养股本数×权重因子)。调养股本数的计 算方法、除数修正方法参见计较与瞻仰细目。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单 个样本权重不逾越 10%。   （5）指数样本和权重调养   指数样本每季度调养一次，样本调养实施时刻分别为每年 3 月、6 月、9 月 和 12 月的第二个星期五的下一走动日。   权重因子随样本如期调养而调养，调养时刻与指数样本如期调养实施时刻相 同。不才一个如期调养日前，权重因子一般固定不变。   特殊情况下将对指数进行临时调养。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。 样本公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照计较与瞻仰细目处理。   （6）讨论标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站，                                      招募说明书（更新） 网址：http://www.csindex.com.cn。    本基金事迹比拟基准为：中证新华社民族品牌工程指数收益率×95%+银行 活期入款利率（税后）×5%。    由于本基金主要投资于办法 ETF 基金份额，为被迫投资指数基金，追踪标 的为中证新华社民族品牌工程指数，因此本基金领受上述事迹比拟基准。    若基金标的指数发生变更，基金事迹比拟基准随之变更，由基金管理东说念主根据 标的指数变更情形履行对应稳当圭表，并在调养实施前依照《信息表示办法》的 讨论章程在中国证监会章程媒介上刊登公告。    六、风险收益特征    本基金为 ETF 集聚基金，预期风险与预期收益高于搀和型基金、债券型基金 与货币市集基金。本基金为指数基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的 股票市集相似的风险收益特征。    六、 办法 ETF 发生相关变更情形时的处理    办法 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于办法 ETF 的集聚基金变 更为径直投资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额抓有东说念主大会。相应地， 基金合同中将删除对于办法 ETF 的表述部分，届时将由基金管理东说念主另行公告。    （1）办法 ETF 走动方式发生要紧变更甚至本基金的投资策略难以完结；    （2）办法 ETF 闭幕上市；    （3）办法 ETF 基金合同闭幕；    （4）办法 ETF 的基金管理东说念主发生变更（但变更后的本基金与办法 ETF 的基 金管理东说念主同样的除外）；    （5）办法 ETF 与其他基金进行合并；    （6）中国证监会章程的其他情形。    若办法 ETF 变更标的指数，本基金将在履行稳当圭表后相应变更标的指数 且连续投资于该办法 ETF。    七、 基金管理东说念主代表基金诈骗鼓舞或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额抓有东说念主的利益；                                                   招募说明书（更新）      东说念主牟取任何欠妥利益。        八、 侧袋机制的实施和投资运作安排        当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金      份额抓有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并询查管帐师事      务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金      份额抓有东说念主大会审议。        侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业      绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。        侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变      现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的      章程。        九、 投资组合呈文              呈文期末基金资产组合情况 序号             神气       金额（元）                    占基金总资产的比例（%）        其中：股票                               －                    －        其中：债券                       708，330.68                  1.04              资产支抓证券                        －                    －        其中：买断式回购的买入返售金                                            －                    －       融资产                                                               招募说明书（更新）                  期末投资办法基金明细                   基      基     运                                                           占基金          序       金      金     作      管                                                 公允价值（元） 资产净值比         号         名      类     方   理东说念主                                                          例（%）                  称      型     式                   富                 国中证                  富                                交                 新华社      股         国基金                 民族品    票型          管理有                               放式                 牌工程                限公司                 ETF                  呈文期末按行业分类的股票投资组合          注：本基金本呈文期末未抓有境内股票资产。                  呈文期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票     投资明细          注：本基金本呈文期末未抓有股票资产。                  呈文期末按债券品种分类的债券投资组合         序号             债券品种           公允价值（元）                   占基金资产                                                                 净值比例（%）                      其中：政策性金融债                            －                  －                                                      招募说明书（更新）             呈文期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券 投资明细                                                         占基金资产 序号     债券代码      债券称号       数目（张）      公允价值(元)                                                        净值比例（%）             呈文期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产 支抓证券投资明细       注：本基金本呈文期末未抓有资产支抓证券。             呈文期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金 属投资明细       注：本基金本呈文期末未抓有贵金属投资。             呈文期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证 投资明细       注：本基金本呈文期末未抓有权证。             呈文期末本基金投资的股指期货走动情况说明      公允价值变动总额共计(元)                                                     －      股指期货投成本期收益(元)                                                     －      股指期货投成本期公允价值变动(元)                                                 －       注：本基金本呈文期末未投资股指期货。       本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要采纳 流动性好、走动活跃的股指期货合约，以镌汰走动成本，提高投资后果，从而更 好地追踪标的指数。                                 招募说明书（更新）          呈文期末本基金投资的国债期货走动情况说明      本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，联结对宏 不雅经济时势和政策趋势的判断、对债券市集定性和定量的分析，对国债期货和现 货基差、国债期货的流动性、波动水对等目的进行追踪监控，主要采纳流动性好、 走动活跃的国债期货合约，以镌汰走动成本，提高投资后果，从而更好地追踪标 的指数。 公允价值变动总额共计（元）                          － 国债期货投成本期收益（元）                          － 国债期货投成本期公允价值变动（元）                      －      注：本基金本呈文期末未投资国债期货。      本基金本呈文期末未投资国债期货。          投资组合呈文附注 探询，或在呈文编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形。      呈文期内本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案探询，或 在呈文编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形。      本基金本呈文期末未抓有股票资产。 序号              称号             金额（元）                                招募说明书（更新）      注：本基金本呈文期末未抓有处于转股期的可改换债券。      注：本基金本呈文期末未抓有股票。      因四舍五入原因，投资组合呈文中市值占净值比例的分项之和与共计可能存 在尾差。                                                               招募说明书（更新）                               第十部分 基金的事迹        基金管理东说念主依照恪称累赘、敦厚信用、严慎奋勉的原则管理和运用基金财产，    但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其异日表    现。投资有风险，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。        一、 本基金历史各时刻段份额净值增长率过火与同期事迹比拟基准收益    率的比拟        （1）富国中证新华社民族品牌工程 ETF 集聚 A                                   净值增长          事迹比拟      事迹比拟基                         净值增长         阶段                        率模范差          基准收益      准收益率标     ①-③     ②-④                          率①                                    ②            率③        准差④        （2）富国中证新华社民族品牌工程 ETF 集聚 C                                   净值增长          事迹比拟      事迹比拟基                         净值增长         阶段                        率模范差          基准收益      准收益率标     ①-③     ②-④                          率①                                    ②            率③        准差④              二、 自基金合同凯旋以来基金累计份额净值增长率变动过火与同期         事迹比拟基准收益率变动的比拟        （1）自基金合同凯旋以来富国中证新华社民族品牌工程 ETF 集聚 A 基金累    计净值增长率变动过火与同期事迹比拟基准收益率变动的比拟                                         招募说明书（更新）   注：1、截止日历为 2024 年 9 月 30 日。 起至 2022 年 8 月 14 日，建仓期终端时各项资产配置比例均相宜基金合同约定。   （2）自基金合同凯旋以来富国中证新华社民族品牌工程 ETF 集聚 C 基金累 计净值增长率变动过火与同期事迹比拟基准收益率变动的比拟                                         招募说明书（更新）   注：1、截止日历为 2024 年 9 月 30 日。 起至 2022 年 8 月 14 日，建仓期终端时各项资产配置比例均相宜基金合同约定。                              招募说明书（更新）                第十一部分 基金的财产 一、 基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行入款本息、基金应收款项 过火他资产的价值总和。 二、 基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、 基金财产的账户   基金托管东说念主根据相关法律法例、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券/ 期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、 基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账 户相孤苦。 四、 基金财产的督察和刑事使命   本基金财产孤苦于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主督察。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和基金合同的章程刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章拆除或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制引申。                              招募说明书（更新）             第十二部分 基金资产估值 一、 估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券、期货走动景观的走动日以及国度法律 法例章程需要对外皮露基金净值的非走动日。 二、 估值对象   基金所领有的办法 ETF 份额、股票、存托凭证、股指期货合约、国债期货 合约、股票期权合约、债券和银行入款本息、资产支抓证券、应收款项、其他投 资等资产及欠债。 三、 估值原则   基金管理东说念主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门讨论章程。   （一）对存在活跃市集且约略获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应领受最近走动日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近走动日的报价弗成真确响应公允价值的，草率报价进行调养，确定公允 价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值工夫中探究不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，要是该限制是针对资产抓有者的，那么在估值工夫中不应将该限制作 为特征探究。此外，基金管理东说念主不应试虑因其多量抓有相关资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用何况有弥散 可利用数据和其他信息支抓的估值工夫确定公允价值。领受估值工夫确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，                               招募说明书（更新） 使潜在估值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值 进行调养并确定公允价值。 四、 估值方法   本基金投资的办法 ETF 份额以办法 ETF 估值日基金份额净值估值，若估值 日为非证券走动所营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。   走动所上市的非固定收益品种（包括股票等），以其估值日在证券走动所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生重 大变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近走动日的市价 （收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素， 调养最近走动市价，确定公允价钱。   （1）在走动所市集上市走动或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除外）， 中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；   （2）对在走动所市集上市走动的可改换债券，按照逐日收盘价动作估值全 价；   （3）走动所上市实行全价走动的债券（可转债除外），中式第三方估值机构 提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估 值；   （4）走动所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值工夫确定公允价值。 对在走动所市集挂牌转让的资产支抓证券和私募证券，估值日不存在活跃市集时 领受估值工夫确定其公允价值进行估值。如成本约略近似体现公允价值，应抓续 评估上述作念法的稳当性，并在情况发生改变时作念出稳当调养。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，领受估值工夫确定公允价值，在                             招募说明书（更新） 估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在走动所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调养的报价动作计量日的公允价值进行估值；对于 活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，草率市集报价进行调养，阐明 计量日的公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，则领受估值 工夫确定公允价值；   （4）畅通受限股票，包括非公开刊行股票、初度公开刊行股票时公司鼓舞 公开发售股份、通过巨额走动取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未 上市、回购走动中的质押券等畅通受限股票），按监管机构或行业协会讨论章程 确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诈骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在明白相反，未上市期间 市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近走动日后经济环境未发生重 大变化的，领受最近走动日结算价估值。 会的相关章程进行估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的刚正性。                                招募说明书（更新） 按国度最新章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的章程或者未能充分瞻仰基金份额抓有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据讨论法律法例，基金净值信息计较和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐主使命方由基金管理东说念主担任，基金托管东说念主根据托管协议 的约定承担复核使命，因此，就与本基金讨论的管帐问题，如经相关各方在对等 基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金净值信息的 计较结果对外给以公布。 五、 估值圭表 日该类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理东说念主不错诞生大额赎回情形下的 净值精度济急调养机制。法律法例、监管机构、基金合同另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主于每个办事日计较基金资产净值及种种基金份额净值，并按章程 公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个办事日对基金资产估值后， 将种种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按章程对外公布。 六、 估值舛讹的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选定必要、稳当、合理的秩序确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估 值舛讹时，视为该类基金份额净值舛讹。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪过形成估值舛讹，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪过                            招募说明书（更新） 的使命东说念主应当对由于该估值舛讹遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值舛讹处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值舛讹使命方应及 时和洽各方，实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹使命方承担； 由于估值舛讹使命方未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主形成损失的，由估 值舛讹使命方对径直损失承担抵偿使命；若估值舛讹使命方还是积极和洽，何况 有协助义务确当事东说念主有弥散的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值舛讹使命方草率更正的情况向讨论当事东说念主进行阐明，确保估值舛讹已得 到更正。   （2）估值舛讹的使命方对讨论当事东说念主的径直损失负责，分歧波折损失负责， 何况仅对估值舛讹的讨论径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛讹而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛讹使命方仍草率估值舛讹负责。要是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值舛讹责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；要是获取欠妥得利确当事东说念主还是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获取的抵偿额加上还是获取的欠妥 得利返还的总和逾越其执行损失的差额部分支付给估值舛讹使命方。   （4）估值舛讹调养领受尽量规复至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。   （5）按法律法例章程的其他原则处理估值舛讹。   估值舛讹被发现后，讨论确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明统共确当事东说念主，并根据估值舛讹发生 的原因确定估值舛讹的使命方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹形成的损失 进行评估；                              招募说明书（更新）   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛讹的更正向讨论当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值计较出现舛讹时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并选定合理的秩序详细损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。要是行 业另有通行作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利 益的原则进行协商。 七、 暂停估值的情形 营业时； 商阐明后，基金管理东说念主应当暂停估值； 八、 基金净值的阐明   基金资产净值和种种基金份额净值由基金管理东说念主负责计较，基金托管东说念主负责 进行复核。基金管理东说念主应于每个办事日走动终端后计较当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐明后发 送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值按章程给以公布。 九、 特殊情形的处理 差不动作基金资产估值舛讹处理；                              招募说明书（更新） 及入款银行等级三方机构发送的数据舛讹，或国度管帐政策变更、市集端正变更 等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然还是选定必要、 稳当、合理的秩序进行检验，但未能发现该舛讹的，由此形成的基金资产估值错 误，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿使命。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积 极选定必要的秩序排斥或减弱由此形成的影响。 发生制进行估值的应交税金有相反的，相关估值调养不动作基金资产估值舛讹处 理。 十、 实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。                              招募说明书（更新）              第十三部分 基金的收益与分拨 一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、 基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完结收益的孰低数。 三、 基金收益分拨原则 配；若基金合同凯旋动怒 3 个月，本基金可不进行收益分拨； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳， 本基金默许的收益分拨方式是现金分成；基金份额抓有东说念主可对 A 类和 C 类基金 份额分别采纳不同的分成方式； 取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分拨 利润将有所不同；   在遵从法律法例和监管部门的章程，且对基金份额抓有东说念主利益无内容性不 利影响的前提下，基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行 稳当圭表后可对基金收益分拨原则和支付方式进行调养，不需召开基金份额抓有 东说念主大会，但应于变更实施日前在章程媒介公告。   本基金每次收益分拨比例详见届时基金管理东说念主发布的公告。 四、 收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。                            招募说明书（更新） 五、 收益分拨决议真的定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息表示办法》的讨论章程在章程媒介公告。 六、 基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额抓有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的计较方法，依照《业务端正》引申。 七、 实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧 袋机制”部分的章程。                               招募说明书（更新）              第十四部分 基金用度与税收 一、 基金用度的种类 二、 基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金基金财产中投资于办法 ETF 的部分不收取管理费。本基金的管理费 按前一日基金资产净值扣除所抓有办法 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的 余额（若为负数，则取 0）的 0.50%的年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日基金资产净值－前一日所抓有办法 ETF 基金份额部分的基金资 产净值，若为负数，则 E 取 0   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于办法 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费 按前一日基金资产净值扣除所抓有办法 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的                                 招募说明书（更新） 余额（若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值－前一日所抓有办法 ETF 基金份额部分的基金 资产净值，若为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金基金份额分为不同的类别，配资网适用不同的销售服务费率。其中，A 类基 金份额不收取销售服务费。本基金 C 类基金份额销售服务费按前一日 C 类基金 份额的基金资产净值的 0.10%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途一次性支付给基金 管理东说念主并由基金管理东说念主代付给各基金销售机构，基金管理东说念主无需再出具资金划拨 指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据讨论法例及相应协议 章程，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 三、 不列入基金用度的神气 基金财产的损失； 目。                            招募说明书（更新） 四、 实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户讨论的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，讨论用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。 五、 基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度讨论税收征收的章程代扣代缴。                                  招募说明书（更新）              第十五部分 基金的管帐与审计 一、 基金管帐政策 约定承担复核使命； 管帐年度按如下原则：要是基金合同凯旋少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度 表示； 管帐核算，按照讨论章程编制基金管帐报表； 并以书面方式阐明。 二、 基金的年度审计 共和国证券法》章程的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需按照《信息表示办法》的讨论章程在章程媒介公告。                              招募说明书（更新）              第十六部分 基金的信息表示 一、 本基金的信息表示应相宜《基金法》、                    《运作办法》、《信息表示办法》、《流 动性风险管理章程》、基金合同过火他讨论章程。相关法律法例对于信息表示的 表示方式、登载媒介、报备方式等章程发生变化时，本基金从其最新章程。 二、 信息表示义务东说念主   本基金信息表示义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主 大会的基金份额抓有东说念主过火日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会规 定的当然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组织。   本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的章程表示基金信息，并保证所表示信息的真确性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会章程时刻内，将应予表示的基金信 息通过相宜中国证监会章程条件的世界性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信 息表示办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介表示，并保证 基金投资者约略按照基金合同约定的时刻和方式查阅或者复制公开表示的信息 府上。 三、 本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行动： 四、 本基金公开表示的信息应领受汉文文本。同期领受外文文本的，基金信息 表示义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。   本基金公开表示的信息领受阿拉伯数字；除非凡说明外，货币单元为东说念主民币                             招募说明书（更新） 元。 五、 公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金产物府上提要 抓有东说念主大会召开的端正及具体圭表，说明基金产物的特性等波及基金投资者要紧 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披 露及基金份额抓有东说念主服务等内容。基金合同凯旋后，基金招募说明书的信息发生 要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。 基金闭幕运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金提要信息。基金合同凯旋后，基金产物府上提要的信息发生要紧变更的， 基金管理东说念主应当在三个办事日内，更新基金产物府上提要，并登载在章程网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金产物府上提要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金闭幕运作的，基金管理东说念主不再更新基金产物府上概 要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登 载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物府上提要、 基金合同和基金托管协议登载在章程网站上，并将基金产物府上提要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管协议登载 在章程网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披                             招募说明书（更新） 露招募说明书确当日登载于章程媒介上。   （三）基金合同凯旋公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在章程媒介上登载基金 合同凯旋公告。   （四）基金净值信息   基金合同凯旋后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至 少每周在章程网站表示一次种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点表示通达日的种种基金 份额净值和种种基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站表示半 年度和年度临了一日的种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应在基金合同、招募说明书等信息表示文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的计较方式及讨论申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金销售机构 网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。   （六）基金如期呈文，包括基金年度呈文、基金中期呈文和基金季度呈文   基金管理东说念主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度呈文，将年 度呈文登载在章程网站上，并将年度呈文指示性公告登载在章程报刊上。基金年 度呈文中的财务管帐呈文应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期呈文，将 中期呈文登载在章程网站上，并将中期呈文指示性公告登载在章程报刊上。   基金管理东说念主应当在季度终端之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度呈文， 将季度呈文登载在章程网站上，并将季度呈文指示性公告登载在章程报刊上。   基金合同凯旋不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度呈文、中期报 告或者年度呈文。   如呈文期内出现单一投资者抓有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金如期呈文“影响投资                              招募说明书（更新） 者决策的其他进军信息”项下表示该投资者的类别、呈文期末抓有份额及占比、 呈文期内抓有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除 外。   基金管理东说念主应当在基金年度呈文和中期呈文中表示基金组结伙产情况过火 流动性风险分析等。   （七）临时呈文   本基金发生要紧事件，讨论信息表示义务东说念主应当在 2 日内编制临时呈文书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管                               招募说明书（更新） 业务相关行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 执行控制东说念主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联走动事项，中国证监会另有章程的除外； 方式和费率发生变更； 指示性公告； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会和基金合同章程的其他事项。   （八）清醒公告   在基金合同存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集高尚传的音书可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额抓 有东说念主权益的，相关信息表示义务东说念主明察后应当立即对该音书进行公开清醒。   （九）基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。                              招募说明书（更新）   （十）投资基金份额的信息   基金管理东说念主应在季度呈文、中期呈文、年度呈文等如期呈文和招募说明书（更 新）等文献中表示所抓基金的以下相关情况，包括：（1）投资政策、抓仓情况、 损益情况、净值表示时刻等。             （2）走动及抓有基金产生的用度，招募说明书中应 当列明计较方法并例如说明。             （3）本基金抓有的基金发生的要紧影响事件，如转 换运作方式、与其他基金合并、闭幕基金合同以及召开基金份额抓有东说念主大会等。 （4）本基金投资于基金管理东说念主以及基金管理东说念主关联方所管理基金的情况。   （十一）投资资产支抓证券的信息   基金管理东说念主应在基金年度呈文及中期呈文中表示其抓有的资产支抓证券总 额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和呈文期内统共的资产支抓证券明细。   基金管理东说念主应在基金季度呈文中表示其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓 证券市值占基金净资产的比例和呈文期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支抓证券明细。   （十二）投资于股指期货、国债期货和股票期权的信息   基金管理东说念主应在季度呈文、中期呈文、年度呈文等如期呈文和招募说明书（更 新）等文献中表示股指期货、国债期货和股票期权走动情况，包括投资政策、抓 仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货、国债期货和股票期权交 易对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资办法。   （十三）参与融资及转融通证券出借业务的信息   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在如期呈文和招募说明书 （更新）等文献中表示参与融资及转融通证券出借业务的情况，包括投资策略、 业务开展情况、损益情况、风险过火管理情况等，并就呈文期内本基金参与转融 通证券出借业务发生的要紧关联走动事项作念详备说明。   （十四）投资存托凭证的信息   本基金投资存托凭证的信息表示依照境内上市走动的股票引申。   （十五）计帐呈文   基金合同闭幕的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐呈文。基金财产计帐小组应当将计帐呈文登载在章程网站上， 并将计帐呈文指示性公告登载在章程报刊上。                             招募说明书（更新）   （十六）实施侧袋机制期间的信息   本基金实施侧袋机制的，相关信息表示义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的章程进行信息表示，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （十七）中国证监会章程的其他信息。   （十八）当相关法律法例对于上述信息表示的章程发生变化时，基金管理东说念主 将按最新章程进行信息表示。 六、 信息表示事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示管理轨制，指定专门部门及 高等管理东说念主员负责管理信息表示事务。   基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当相宜中国证监会相关基金信息 表示内容与步地准则等法例的章程。   基金托管东说念主应当按摄影关法律法例、中国证监会的章程和基金合同的约定， 对基金管理东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期呈文、更新的招募说明书、基金产物府上提要、基金计帐呈文等公开披 露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或者电子阐明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中采纳一家报刊表示本基金的信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金 信息，并保证相关报送信息的真确、准确、完好、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上表示信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介表示信息，然而其他全球媒介不得早于章程媒介表示信息，何况 在不同媒介上表示团结信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主提高信息表示服务的质料。具体要求应当相宜中 国证监会及自律端正的相关章程。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计呈文、法律意见书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将相关档案至少保存到基金合同闭幕后 10 年。                             招募说明书（更新） 七、 暂停或蔓延信息表示的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延表示基金相关信 息： 走动时； 无法进行信息表示时； 商阐明后暂停估值的； 八、 信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律法 规章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                                 招募说明书（更新）                第十七部分     侧袋机制 一、 侧袋机制的实施条件   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额抓有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并询查管帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘相宜《中 华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行审计并表示专项审计意见。 二、 实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐明相应侧袋账户基金份额抓有东说念主名册和份额；当日收到的申购苦求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户 的赎回苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主 袋账户份额。开阔赎回按照单个通达日内主袋账户份额净赎回苦求逾越前一通达 日主袋账户总份额的 10%认定。 三、 实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东说念主计较各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需探究主袋账户资产。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个走动日内完成对主袋账户投 资组合的调养，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操                              招募说明书（更新） 作。 四、 实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主草率主袋账户资产进行估 值并表示主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停表示侧袋账户份额净值。侧 袋账户的管帐核算应相宜《企业管帐准则》的相关要求。 五、 实施侧袋账户期间的基金用度 为基数计提。 后方可列支，讨论用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。 六、 侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复走动等方式规复流动性后，基金管理东说念主应 当按照基金份额抓有东说念主利益最大化原则，选定将特定资产给以处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额抓有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都应 当实时向侧袋账户全部份额抓有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按摄影关法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并闭幕侧袋机制后，基金管理东说念主应实时遴聘相宜 《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行审计并表示专项审计意见。 七、 侧袋机制的信息表示   在启用侧袋机制、处置特定资产、闭幕侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息表示”部分章程的基金净值信息 表示方式和频率表示主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停表示侧袋账户份额净值和累计净值。                            招募说明书（更新）   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金如期呈文中表示呈文期内侧袋账 户相关信息，基金如期呈文中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐 师事务所对基金年度呈文进行审计时，草率呈文期内基金侧袋机制运行相关的会 计核算和年度呈文表示等发表审计意见。 八、 本部分对于侧袋机制的相关章程，但凡径直援用法律法例或监管端正的部 分，如将来法律法例或监管端正修改导致相关内容被取消或变更的，或将来法 律法例或监管端正针对侧袋机制的内容有进一步章程的，基金管理东说念主经与基金 托管东说念主协商一致并履行稳当圭表后，可径直对本部老实容进行修改和调养，无 需召开基金份额抓有东说念主大会审议。                                   招募说明书（更新）                 第十八部分      风险揭示 一、 投资于本基金的主要风险   （一）本基金的独到风险   本基金为办法 ETF 集聚基金，投资于办法 ETF 的比例不得低于基金资产净值 的 90%，因此，本基金将面对例如办法 ETF 的管理风险与操魄力险、办法 ETF 特 有风险（包括基金份额二级市集走动价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计较舛讹的风险、退市风险、申购/赎回失败的风险、退补现金替代方式的风险、 基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、申购赎回清单差错风险、第三方机构 服务的风险及投资特定品种的投资风险等）、办法 ETF 的工夫风险等风险。而本 基金动作平素的通达式基金，仍需保留不低于基金资产净值 5%的现金或者到期 日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。会导致本基金与标的指数之间的追踪误差。另外，本基金动作通达式基金， 需在每个通达日接受投资者的申购或赎回苦求，当发生大额申购和赎回时，将可 能对基金净值产生一定冲击。   （1）标的指数的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹备现象、 投资者脸色和走动轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   标的指数并弗成完全代表统共这个词股票市集。标的指数成份股的平均答复率与整 个股票市集的平均答复率可能存在偏离。   尽管中证指数有限公司将选定一切必要秩序以确保指数的准确性，但分歧此 作任何保证，亦不因指数的任何舛讹对任何东说念主负责。因此，要是标的指数值出现                               招募说明书（更新） 舛讹，投资东说念主参考指数值进行投资决策，则可能导致损失。   标的指数因为编制决议的颓势有可能导致标的指数的进展与总体市集进展 存在相反，因标的指数编制决议的不纯属也可能导致指数调养较大，加多基金投 资成本，并有可能因此加多追踪误差，影响投资收益。   根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。 基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调养，基金的收益风险特 征将与新的标的指数保抓一致，投资者须承担此项调养带来的风险与成本。   （2）追踪误差控制未达约定办法的风险   在正常市集情况下，本基金力求净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪 偏离度的十足值不逾越 0.35%，年追踪误差不逾越 4%。如因标的指数编制端正 调养或其他因素导致追踪偏离度和追踪误差逾越正常范围的，基金管理东说念主将选定 合理秩序幸免追踪误差进一步扩大。以下因素可能使基金投资组合的收益率与标 的指数的收益率发生偏离： 中产生追踪偏离度与追踪误差。 权重发生变化，使办法 ETF 在相应的组合调养中产生追踪偏离度和追踪误差。 从而产生追踪偏离度。 组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪误差。 使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪误差。 水平、工夫技巧、买入卖出的时机采纳等，都会对基金的收益产生影响，从而影 响本基金对标的指数的追踪进程。                              招募说明书（更新） 指数组成的相反可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。 合中个别股票的抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全同样；因贫苦卖 空、对冲机制过火他器具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现 金变动；因指数发布机构指数编制舛讹等，由此产生追踪偏离度与追踪误差。   （3）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或长久停牌，当成份股发生停牌等流动 性按捺情形时，本基金可能面对如下风险： 大； 的，由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪误差； 时卖出成份股以获取足额的现金，由此基金管理东说念主可能选定暂停赎回等流动性风 险控制秩序，进而影响本基金的流动性。   （4）指数编制机构住手服务的风险   本基金标的指数的编制机构为中证指数有限公司，标的指数由指数编制机构 发布并管理和瞻仰，异日指数编制机构可能由于各式原因住手对指数的管理和维 护。   如指数编制机构住手服务，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日 起十个办事日向中国证监会呈文并建议处分决议，如更换基金标的指数、改换运 作方式，与其他基金合并、或者闭幕基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓 有东说念主大会进行表决，基金份额抓有东说念主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的， 基金合同闭幕。投资东说念主将面对更换基金标的指数、改换运作方式，与其他基金合 并，或者闭幕基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处分决议确如期间，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息遵循基金份额抓有东说念主 利益优先原则支援基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致                            招募说明书（更新） 指数进展与相关市集进展有在相反，影响投资收益。   本基金可按照基金合同的约定投资股指期货、国债期货。期货市集与现货市 场不同，选定保证金走动，风险较现货市集更高。诚然本基金对股指期货、国债 期货的投资仅限于现金管理和套期保值等用途，在顶点情况下，期货市集波动仍 可能对基金资产形成不良影响。   本基金可投资股票期权，投资股票期权所面对的主要风险是繁衍品价钱波动 带来的市集风险；繁衍品基础资产走动量大于市集可报价的走动量而产生的流动 性风险；繁衍品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成基差风险； 无法实时筹措资金赋闲建立或者支援繁衍品合约头寸所要求的保证金而带来的 保证金风险；走动敌手不肯或无法履行契约而产生的信用风险；以及种种操魄力 险。   本基金可投资资产支抓证券。资产支抓证券存在信用风险、利率风险、流动 性风险、提前偿付风险、操魄力险和法律风险等。   （1）信用风险也称为背约风险，它是指资产支抓证券参与主体对它们所承 诺的各式合约的背约所形成的可能损失。浅薄单意思意思上讲，信用风险进展为证券 化资产所产生的现金流弗成支抓本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。   （2）利率风险是指资产支抓证券动作固定收益证券的一种，也具故意率风 险，即资产支抓证券的价钱受利率波动发生逆向变动而形成的风险。   （3）流动性风险是指资产支抓证券弗成连忙、低成土产货变现的风险。   （4）提前偿付风险是指若合同约定债务东说念主有权在产物到期前偿还，则存在 由于提前偿付而使投资者遭受损失的可能性。   （5）操魄力险是指相关各方在业务操作过程中，因操作诞妄或违抗操作规 程而引起的风险。   （6）法律风险是指因资产支抓证券走动结构较为复杂、参与方较多、走动 文献较多，而存在的法律风险和践约风险。                               招募说明书（更新）   本基金可根据法律法例的章程参与融资业务，可能面对以下风险：   （1）杠杆风险：融资走动利用了一定的财务杠杆，放大了证券投资的盈亏 比例，由于高杠杆特征，潜在损失可能成倍放大；   （2）强制平仓风险：在从事融资走动期间，要是弗成按照约定的期限返璧 债务，或上市证券价钱波动导致担保物价值与其融资债务之间的比例低于支援担 保比例，且弗成按照约定的时刻、数目追加担保物时，将面对担保物被证券公司 强制平仓的风险；   （3）授信额度风险：授信额度是客户可融资额的最高名额，要是证券公司 融资总额领域或证券品种融资走动受限，则存在授信给投资者的融资额度在某一 时点无法足额使用的可能。另外，要是其信用禀赋现象镌汰，证券公司会相应降 低对其的授信额度，或者证券公司提高相关警戒目的、平仓目的所产生的风险， 可能会给基金财产形成经济损失；   （4）融资成本加多的风险：在从事融资走动期间，要是中国东说念主民银行章程 的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率，将面对融资 成本加多的风险；   （5）标的证券暂停走动或闭幕上市的风险：在从事融资走动期间，要是发 生融资标的证券范围调养、标的证券暂停走动或闭幕上市等情况，投资者将可能 面对被证券公司提前了结融资走动的风险，可能会给基金财产形成经济损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，可能面对的风险包括但不限于：                                （1）流 动性风险，指面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回 款项的风险；      （2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时璧还证券、无法支 付相应权益补偿及借约用度的风险；                （3）市集风险，指证券出借后可能面对出借 期间无法实时处置证券的市集风险；                （4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券市集 剧烈波动、个别证券出现要紧事件、走动敌手方背约、业务端正调养、信息工夫 弗成正常运行等风险。   基金合同凯旋后，一语气 50 个办事日出现基金份额抓有东说念主数目动怒 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当闭幕基金合同，且无需                            招募说明书（更新） 召开基金份额抓有东说念主大会；出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数 编制方法变动之外的因素甚至标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构 退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额抓有东说念主大会对处分决议进行表决，基金份 额抓有东说念主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的，基金合同闭幕。因而，本 基金存在着无法存续的风险。   本基金投资存托凭证的，在承担境内上市走动股票投资的共同风险外，还将 承担与存托凭证、革命企业刊行、境外刊行东说念主以及走动机制相关的独到风险，具 体包括但不限于以下风险：   （1）与存托凭证相关的风险 刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证抓有东说念主执行享有的权益与境外基础证券 抓有东说念主的权益诚然基本极端，但并弗成等同于径直抓有境外基础证券。 存托协议，成为存托协议确当事东说念主。存托协议可能通过红筹公司和存托东说念主商议等 方式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托协议作出额外修 改。 鼓舞身份径直诈骗鼓舞权利；本基金仅能根据存托协议的约定，通过存托东说念主享有 并诈骗分成、投票等权利。 但不限于存托凭证与基础证券改换比例发生调养、红筹公司和存托东说念主可能对存托 协议作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能 仅以事前文告的方式，即对本基金凯旋。本基金可能无法对此诈骗表决权。 法冻结、强制引申等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。 基础证券，本基金抓有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开走动或者转让，                            招募说明书（更新） 存托东说念主无法连续按照存托协议的约定为本基金提供相应服务等风险。   （2）与革命企业刊行相关的风险   革命企业证券初度公开刊行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他市集公开刊行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市集 走动价钱。   （3）与境外刊行东说念主相关的风险 用境外注册地公司法等法律法例的章程；还是在境外上市的，还需要遵从境外上 市地相关端正。投资者权利过火诈骗可能与境内市集存在一定相反。此外，境内 鼓舞和境内存托凭证抓有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影响。 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外鼓舞等抓有，境内投资者可能无法执行 参与公司要紧事务的决策。 拿起证券诉讼，但境内投资者无法径直动作红筹公司境外注册地或者境外上市地 的投资者，依据当地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与走动机制相关的风险 存托凭证可能出当今一个市集正常走动而在另一个市集实施停牌等表象。 研究呈文不雅点、境表里走动机制相反、畸形走动情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。 股票可能升沉至境内市集上市走动，或者公司实施配股、非公开刊行、回购等行 为，从而加多或者减少境内市集的股票或者存托凭证畅通数目，可能引起走动价 格波动。 行的同样类别的股票或者存托凭证；本基金抓有境内刊行的存托凭证，暂不允许 改换为境外基础证券。                             招募说明书（更新）   （二）市集风险   证券市集价钱受到各式因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主 要包括： 发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 周期性变化。基金投资于证券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利爽径直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润，并通过对 股票市集走势变化等方面的影响，引起基金收益水平的变化。 会被通货扩张对消，从而影响基金资产的保值升值。 非平行出动讨论的风险，单一的久期目的并弗成充分响应这一风险的存在。 财务现象、市集远景、行业竞争、东说念主员教学等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。要是基金所投资的上市公司筹备不善，其股票价钱可能下落，或者约略用于 分拨的利润减少，使基金投资收益下降。诚然基金不错通过投资种种化来散播这 种非系统风险，但弗成完全回避。 资收益的影响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   （三）信用风险   信用风险主要指债券、资产支抓证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用 现象恶化，到期弗成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券走动 敌手因背约而产生的证券交割风险。   （四）流动性风险   流动性风险是指因证券市集走动量不及，导致证券弗成连忙、低成土产货变现 的风险。流动性风险还包括基金出现开阔赎回，甚至莫得弥散的现金应付赎回支 付所引致的风险。                              招募说明书（更新）   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与 赎回”章节。   本基金的投资市集主要为证券走动所、世界银行间债券市集等流动性较好的 表率型走动景观，主要投资对象为办法 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选 成份股（均含存托凭证）。此外，为更好地完结投资办法，本基金可少量投资于 部分非成份股（包含主板、创业板过火他经中国证监会允许刊行的股票、存托凭 证）、债券（国债、央行单据、地方政府债券、政府支抓机构债券、政府支抓债 券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可改换债券、可交换债券、可 分离走动可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单据等）、资产支抓证券、 债券回购、银行入款、同行存单、繁衍器具（股指期货、国债期货、股票期权等）、 货币市集器具以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监 会相关章程），同期本基金基于散播投资的原则在行业和个券方面未有高集合度 的特征，综合评估在正常市集环境下本基金的流动性风险适中。   当本基金出现开阔赎回情形时，本基金管理东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主 协商一致后，将运用多种流动性风险管理器具对赎回苦求进行限定调养，以草率 流动性风险，保护基金份额抓有东说念主的利益，包括但不限于：   （1）缓期办理开阔赎回苦求；   （2）暂停接受赎回苦求；   （3）减速支付赎回款项；   （4）中国证监会认同的其他秩序。   具体秩序，详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“十一、 开阔赎回的情形及处理方式”的相关内容。   在市集大幅波动、流动性阑珊等顶点情况下发生无法草率基金份额抓有东说念主巨 额赎回的情形时，基金管理东说念主将以保障基金份额抓有东说念主正当权益为前提，按照法 律法例、基金合同等章程，中式缓期办理开阔赎回苦求、暂停接受赎回苦求、延                               招募说明书（更新） 缓支付赎回款项、暂停估值、收取短期赎回费、舞动订价、侧袋机制等流动性风 险管理器具动作缓助秩序。   对于种种流动性风险管理器具的使用，基金管理东说念主将对风险进行监测和评估， 使用前与基金托管东说念主协商一致。在执走时用种种流动性风险管理器具时，投资者 的赎回苦求、赎回款项支付等可能受到相应影响如下：   （1）投资东说念主具体请参见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”之 “十一、开阔赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金缓期办理开阔赎回苦求 的情形及圭表。在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回苦求可能被断绝，同期投 资东说念主完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值 不同。   （2）投资东说念主具体请参见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”之 “十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回申 请、减速支付赎回款项等器具的情形及圭表。若本基金暂停赎回苦求，投资者在 暂停赎回期间将无法赎回其抓有的基金份额。若本基金减速支付赎回款项，赎回 款支付时刻将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   （3）投资东说念主具体请参见招募说明书“第十一部分 基金资产估值”中的“七、 暂停估值的情形”，详备了解本基金暂停估值的情形及圭表。在此情形下，投资 东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回苦求可能被暂停接受或减速支付赎回 款项。   （4）投资东说念主具体请参见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中 的“六、申购用度和赎回用度”，详备了解本基金收取短期赎回费的情形及圭表。 本基金对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.50%的赎回费，并将上述赎 回费全额计入基金财产，投资者将面对较高的赎回用度。   （5）当本基金遇到大额申购赎回时，通过调养基金份额净值的方式，将基 金调养投资组合的市集冲击成老实拨给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存 量基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受挫伤并得到刚正 对待。在实施舞动订价的情况下，在总体大额净申购时会导致基金的单元净值上 升，对申购的投资者不利；在总体大额净赎回时会导致基金的单元净值下降，对 赎回的抓有东说念主产生不利影响。                             招募说明书（更新）   基金管理东说念主将依照法律法例、基金合同等章程进行操作，保障基金份额抓有 东说念主的正当权益。   投资者具体请参见招募说明书“侧袋机制”部分，详备了解本基金侧袋机制 的情形及圭表。   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东说念主进行支付，目的在于有 效构陷并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手表示基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和改换，仅主袋账户份额正常通达赎回，因此启用 侧袋机制时抓有基金份额的抓有东说念主将在启用侧袋机制后同期抓有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变当前刻具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额抓有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不表示侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主 在基金如期呈文中表示呈文期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东说念主不承担任何保证和承诺的使命。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策， 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主计较各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需 探究主袋账户资产，并根据相关章程对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金表示的事迹目的弗成响应特定资产的真不二价值 及变化情况。   （五）操魄力险 素形成操作诞妄或违抗操作规程等引致的风险，例如，越权违法走动、管帐部门 欺骗、走动舛讹、IT 系统故障等风险。   （六）管理风险                              招募说明书（更新） 断有误、获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金管理东说念主和基金托管东说念主的管 理水平、管理技巧和管理工夫等对基金收益水平存在影响。 器具，基金可能会面对一些特殊的风险。   （七）合规性风险 违抗法例及基金合同讨论章程的风险。 完善而产生的风险。   （八）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不 一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资所在与策略特质的综合性表述；而本基金各销售 机构依据相关法律法例及里面评级模范，将基金产物按照风险由低到高端正进行 风险级别评定别离，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与 本基金法律文献中的风险收益特征或风险现象表述并不势必一致或存在对应关 系。   同期，不同销售机构因其选定的具体评价模范和方法的相反，对团结产物风 险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金 执走时作情况等当令调养对本基金的风险评级。   敬请投资者明察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才调与 产物风险之间的匹配考研，并须实时柔和销售机构对于本基金风险评级的调养情 况，自主作出投资决策。   （九）其他风险 基金收益水平，从而带来风险。基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券走动所、登记结                             招募说明书（更新） 算机构和销售机构等可能因不可抗力无法正常办事，从而影响基金的各项业务按 正常时限完成，使投资东说念主和基金份额抓有东说念主无法实时查询权益、进行日常走动以 致利益受损。 能因为工夫系统的故障或者差错而影响走动的正常进行或者导致投资者的利益 受到影响。这种工夫风险可能来自基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构、证券/ 期货走动所、证券/期货登记结算机构等等。 二、 声明   （一）投资者投资于本基金，须自行承担投资风险；   （二）本基金通过基金管理东说念主直销网点和指定的其他基金销售机构公开发售， 基金管理东说念主与基金销售机构都不保证其收益或本金安全。                                招募说明书（更新）       第十九部分 基金合同的变更、闭幕和基金财产的计帐 一、 基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程 和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议凯旋后两日内在章程媒介公告。 二、 基金合同的闭幕事由   有下列情形之一的，经履行相关圭表后，基金合同应当闭幕： 基金托管东说念主相连的； 低于 5000 万元情形的； 的因素甚至标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东说念主召集基金份额抓有东说念主大会对处分决议进行表决，基金份额抓有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   发生上述情形，基金管理东说念主应当实时文告基金托管东说念主。 三、 基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。                             招募说明书（更新） 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同闭幕情形出当前，由基金财产计帐小组救助接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈文；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐呈文进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 呈文出具法律意见书；   （6）将计帐呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。 四、 计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统共合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。 五、 基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分拨。 六、 基金财产计帐的公告   计帐过程中的讨论要紧事项须实时公告；基金财产计帐呈文经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后， 由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算呈文报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财 产计帐小组应当将计帐呈文登载在章程网站上，并将计帐呈文指示性公告登载在 章程报刊上。                            招募说明书（更新） 七、 基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及讨论文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例 的章程。                              招募说明书（更新）            第二十部分 基金合同的内容摘录 一、 基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主的权利、义务   （一）基金管理东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同凯旋之日起，根据法律法例和基金合同孤苦运用并管理基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法例章程或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据基金合同及讨论法律章程监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违 反了基金合同及国度讨论法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选定 必要秩序保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取基金合同章程的用度；   （10）依据基金合同及讨论法律章程决定基金收益的分拨决议；   （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回或改换苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗鼓舞权利，为基金的利 益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）代表基金份额抓有东说念主的利益诈骗因基金财产投资于办法 ETF 所产生                             招募说明书（更新） 的权利，基金合同另有约定的除外；   （15）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益诈骗诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （16）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （17）在相宜讨论法律、法例的前提下，制订和调养讨论基金认购、申购、 赎回、改换、非走动过户、转托管、如期定额投资和收益分拨等的业务端正；   （18）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同凯旋之日起，以敦厚信用、严慎奋勉的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备弥散的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹备方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤苦，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过火他讨论章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选定稳当合理的秩序使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜基金合同等法律文献的章程，按讨论章程计较并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈文；   （10）编制季度呈文、中期呈文和年度呈文；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过火他讨论章程，履行信息表示及报                              招募说明书（更新） 告义务；   （12）保守基金营业好意思妙，不泄漏基金投资盘算推算、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过火他讨论章程另有章程外，在基金信息公开表示前应予守秘，不向他 东说念主泄漏，因审计、法律等外部专科照管人要求提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额抓有东说念主分 配基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过火他讨论章程召集基金份额抓有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相 关府上，保存期限不少于法律法例的章程；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在章程时刻发出，何况 保证投资者约略按照基金合同章程的时刻和方式，随时查阅到与基金讨论的公开 府上，并在支付合理成本的条件下得到讨论府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分拨；   （19）面对闭幕、照章被拆除或者被照章宣告停业时，实时呈文中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东说念主正当权益 时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金托 管东说念主违抗基金合同形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理讨论基 金事务的行动承担使命；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同弗成凯旋， 基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基                             招募说明书（更新） 金召募期终端后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）引申凯旋的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自基金合同凯旋之日起，照章律法例和基金合同的章程安全督察基金 财产；   （2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违抗基金 合同及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形， 应呈报中国证监会，并选定必要秩序保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市集端正，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货等走动资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）以敦厚信用、奋勉尽责的原则抓有并安全督察基金财产；   （2）诞生专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业景观，配备弥散的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金分别建树账户，孤苦核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、基金合同过火他讨论章程外，不得利用基金财产为                              招募说明书（更新） 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金管理东说念主代表基金签订的与基金讨论的要紧合同及讨论凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户；按照基 金合同的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业好意思妙，除《基金法》、基金合同过火他讨论章程另有章程 外，在基金信息公开表示前给以守秘，不得向他东说念主泄漏，但向监管机构、司法机 关等有权机关提供，或因审计、法律等外部专科照管人提供服务需要提供的情况除 外；   （8）复核、审查基金管理东说念主计较的基金资产净值、种种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动讨论的信息表示事项；   （10）对基金财务管帐呈文、季度呈文、中期呈文和年度呈文出具意见，说 明基金管理东说念主在各进军方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；要是基金 管理东说念主有未引申基金合同章程的行动，还应当说明基金托管东说念主是否选定了稳当的 秩序；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相关府上，保存期 限不少于法律法例的章程；   （12）从基金管理东说念主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按章程制作相关账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或讨论章程向基金份额抓有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过火他讨论章程，召集基金份额抓有东说念主大 会或配合基金管理东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的章程监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分拨；   （18）面对闭幕、照章被拆除或者被照章宣告停业时，实时呈文中国证监会 和银行业监督管理机构，并文告基金管理东说念主；   （19）因违抗基金合同导致基金财产损失机，承诺担抵偿使命，其抵偿使命                              招募说明书（更新） 不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金管理东说念主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务， 基金管理东说念主因违抗基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基 金管理东说念主追偿；   （21）引申凯旋的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额抓有东说念主的权利和义务   基金投资者抓有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和基金合同的 当事东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主动作基金合同当事 东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，团结类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）依照法律法例及基金合同的约定苦求赎回或转让其抓有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会 审议事项诈骗表决权；出席或者托付代表出席办法 ETF 基金份额抓有东说念主大会， 对办法 ETF 基金份额抓有东说念主大会审议事项诈骗表决权。本基金参会份额和票数 按权益登记日本基金所抓有的办法 ETF 份额占本基金资产的比例折算；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息府上；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。                               招募说明书（更新） 包括但不限于：   （1）负责阅读并遵从基金合同、招募说明书、基金产物府上提要等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔和基金信息表示，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所章程的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金赔本或者基金合同闭幕的有限 使命；   （6）不从事任何有损基金过火他基金合同当事东说念主正当权益的行动；   （7）引申凯旋的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。 二、 基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和端正   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有章程或基金合同另 有约定外，基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东说念主大会不设日常机构。若异日本基金份额抓有东说念主大会成立日 常机构，则按照届时有用的法律法例的章程引申。   鉴于本基金是办法 ETF 的集聚基金，本基金与办法 ETF 之间在基金份额抓 有东说念主大会方面存在一定的讨论，本基金的基金份额抓有东说念主不错凭所抓有的本基金 份额出席或者托付代表出席办法 ETF 的基金份额抓有东说念主大会并参与表决，其抓 有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在办法 ETF 基金份额抓有东说念主大会 的权益登记日，本基金抓有办法 ETF 份额的总额乘以该基金份额抓有东说念主所抓有 的本基金份额占本基金总份额的比例。计较结果按照四舍五入的方法，保留到整 数位。若本基金启用侧袋机制且特定资产不包括办法 ETF，则本基金的主袋账户 份额抓有东说念主不错凭抓有的主袋账户份额径直参加或者托付代表参加办法 ETF 基 金份额抓有东说念主大会并表决。   本基金的基金管理东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额抓有                               招募说明书（更新） 东说念主以办法 ETF 的基金份额抓有东说念主的身份诈骗表决权，但可接受本基金的特定基 金份额抓有东说念主的寄托以本基金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份出席办法 ETF 的 基金份额抓有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金管理东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集办法 ETF 基金份额抓有东说念主大会的，须先撤职基金合同的约定召开本基金的基金份额抓 有东说念主大会。本基金的基金份额抓有东说念主大会决定提议召开或召集办法 ETF 基金份 额抓有东说念主大会的，由本基金基金管理东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议召开或 召集办法 ETF 基金份额抓有东说念主大会。   （一）召开事由 事由之一的，应当召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）闭幕基金合同；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）改换基金运作方式；   （5）调养基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬谢模范或提高销售服务费率，但根 据法律法例的要求调养该等酬谢模范或提高销售服务费率的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会圭表；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额抓有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就团结事项书 面要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）基金管理东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集办法 ETF 基金份额抓有东说念主大会；   （14）法律法例、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额抓有                               招募说明书（更新） 东说念主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）调养本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费率、或者变更收 费方式；   （3）调养基金份额类别的建树、住手现有基金份额类别的销售或者增设本 基金的基金份额类别；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （5）对基金合同的修改对基金份额抓有东说念主利益无内容性不利影响或修改不 波及基金合同当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）基金管理东说念主、基金登记机构在法律法例章程或中国证监会许可的范围 内调养或修改《业务端正》，包括讨论基金认购、申购、改换、赎回、如期定额 投资、基金走动、非走动过户、转托管等内容；   （8）按照法律法例和基金合同章程不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情 形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 理东说念主召集。 建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。                               招募说明书（更新） 求召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额 抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额抓有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基 金份额抓有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额抓有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得禁止、烦嚣。 益登记日。   （三）召开基金份额抓有东说念主大会的文告时刻、文告内容、文告方式 告。基金份额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议方式；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常想象划东说念主姓名及讨论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额抓有东说念主大会所选定的具体通信方式、寄托的公证机关过火联 系方式和讨论东说念主、表决意见寄交的截止时刻和收取方式。                               招募说明书（更新） 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行 书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效力。   （四）基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例和监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 抓有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明相宜法律法例、基金合同 和会议文告的章程，何况抓有基金份额的凭证与基金管理东说念主抓有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证流露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额抓有东说念主大会。从头召 集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 方式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文告后，在 2 个办事日内一语气公 布相关指示性公告；                              招募说明书（更新）   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文告章程的方式收取基金份额抓有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 文告不参加收取表决意见的，不影响表决效力；   （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额抓 有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的基金份额抓有东说念主 所抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额抓有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 从头召集基金份额抓有东说念主大会。从头召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出 具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决意见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东说念主出具的寄托东说念主抓有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明符 正当律法例、基金合同和会议文告的章程，并与基金登记机构记录相符。 用其他书面或非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额抓有东说念主大会并诈骗表决权， 具体方式在会议文告中列明。 非现场方式相联结的方式召开基金份额抓有东说念主大会，会议圭表比照现场开会和通 讯方式开会的圭表进行。基金份额抓有东说念主不错领受书面、相聚、电话、短信或其 他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。   （五）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定闭幕基金合同、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 法例及基金合同章程的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额抓有东说念主大                             招募说明书（更新） 会讨论的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，着手由大会主抓东说念主按照下列第（七）条章程圭表确定 和公布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决 议。大会主抓东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；要是基金管理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有 东说念主和代理东说念主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额抓 有东说念主动作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份证明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 姓名（或单元称号）和讨论方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，着手由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和非凡决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以 非凡决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另                            招募说明书（更新） 有章程或基金合同另有约定外，改换基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托 管东说念主、闭幕基金合同、本基金与其他基金合并以非凡决议通过方为有用。   基金份额抓有东说念主大会选定记名方式进行投票表决。   选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据证明，不然提交 相宜会议文告中章程的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 相宜会议文告章程的表决意见视为有用表决，表决意见暧昧不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在相宜上述端正的前提下，具体端正以召集东说念主发布的基金份额抓有东说念主大和会 知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主应当在会议启动后文告在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额抓有东说念主自行召集或大会诚然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议启动 后文告在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主抓东说念主应当就地公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。                              招募说明书（更新）   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）凯旋与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起凯旋。   基金份额抓有东说念主大会决议自凯旋之日起 2 日内在章程媒介上公告。要是领受 通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当引申凯旋的基金份额抓有东说念主 大会的决议。凯旋的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有按捺力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额抓有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主 和侧袋份额抓有东说念主分别抓有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若相关 基金份额抓有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主 抓有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 抓有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额抓有                            招募说明书（更新） 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的抓有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票； 以上（含二分之一）选举产生又名基金份额抓有东说念主动作该次基金份额抓有东说念主大会 的主抓东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额抓有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东说念主进行表决，团结主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额抓有东说念主大会的相关章程以本节特殊约定内 容为准，本节莫得章程的适用本部分的相关章程。   （十）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表 决条件等章程，但凡径直援用法律法例或监管端正的部分，如将来法律法例或监 管端正修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调养，无需召开基金份额抓有东说念主大 会审议。 三、 基金收益分拨原则、引申方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完结收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则                              招募说明书（更新） 配；若基金合同凯旋动怒 3 个月，本基金可不进行收益分拨； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳， 本基金默许的收益分拨方式是现金分成；基金份额抓有东说念主可对 A 类和 C 类基金 份额分别采纳不同的分成方式； 取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分拨 利润将有所不同；   在遵从法律法例和监管部门的章程，且对基金份额抓有东说念主利益无内容性不利 影响的前提下，基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行适 当圭表后可对基金收益分拨原则和支付方式进行调养，不需召开基金份额抓有东说念主 大会，但应于变更实施日前在章程媒介公告。   本基金每次收益分拨比例详见届时基金管理东说念主发布的公告。   （四）收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决议真的定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 表示办法》的讨论章程在章程媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额抓有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的计较方法，依照《业务端正》引申。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的章程。 四、 与基金财产管理、运作讨论用度的索要、支付方式与比例   （一）基金用度的种类                               招募说明书（更新）   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金基金财产中投资于办法 ETF 的部分不收取管理费。本基金的管理费 按前一日基金资产净值扣除所抓有办法 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的 余额（若为负数，则取 0）的 0.50%的年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日基金资产净值－前一日所抓有办法 ETF 基金份额部分的基金资 产净值，若为负数，则 E 取 0   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于办法 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费 按前一日基金资产净值扣除所抓有办法 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的 余额（若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值－前一日所抓有办法 ETF 基金份额部分的基金                                 招募说明书（更新） 资产净值，若为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金基金份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基 金份额不收取销售服务费。本基金 C 类基金份额销售服务费按前一日 C 类基金 份额的基金资产净值的 0.10%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途一次性支付给基金 管理东说念主并由基金管理东说念主代付给各基金销售机构，基金管理东说念主无需再出具资金划拨 指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据讨论法例及相应协 议章程，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神气 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户讨论的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，讨论用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的章程。   （五）基金税收                                招募说明书（更新）   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度讨论税收征收的章程代扣代缴。 五、 基金的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围主要为办法 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份 股（均含存托凭证）。为更好地完结投资办法，本基金可少量投资于部分非成份 股（包含主板、创业板过火他经中国证监会允许刊行的股票、存托凭证）、债券 （国债、央行单据、地方政府债券、政府支抓机构债券、政府支抓债券、金融债 券、企业债券、公司债券、次级债券、可改换债券、可交换债券、可分离走动可 转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单据等）、资产支抓证券、债券回购、 银行入款、同行存单、繁衍器具（股指期货、国债期货、股票期权等）、货币市 场器具以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会相关 章程）。   本基金可根据法律法例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳当 圭表后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于办法 ETF 的比例不得低于基金资产 净值的 90%，因法律法例的章程而受限制的情形除外。每个走动日日终，在扣除 股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的走动保证金后，现金或者 到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例对该比例要求有变更的，在履行稳当圭表后，以变更后的比例为 准，本基金的投资比例会作念相应调养。   （二）投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于办法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个走动日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合                               招募说明书（更新） 约需缴纳的走动保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于团结原始权益东说念主的种种资产支抓证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10%；   （4）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （5）本基金抓有的团结（指团结信用级别）资产支抓证券的比例，不得超 过该资产支抓证券领域的 10%；   （6）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于团结原始权益东说念主的种种资产支抓 证券，不得逾越其种种资产支抓证券共计领域的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证 券。基金抓有资产支抓证券期间，要是其信用等级下降、不再相宜投资模范，应 在评级呈文密布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参预世界银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   本基金参与股指期货走动和国债期货走动，应当遵循下列（10）-（14）要 求：   （10）本基金在职何走动日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得逾越 基金资产净值的 10%；抓有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值的   （11）本基金在职何走动日日终，抓有的买入国债期货和股指期货合约价值 与有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；   （12）本基金在职何走动日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得逾越基 金抓有的股票总市值的 20%；抓有的卖放洋债期货合约价值不得逾越基金抓有的 债券总市值的 30%；   （13）本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧                               招募说明书（更新） 差计较）应当相宜基金合同对于股票投资比例的讨论约定；基金所抓有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧 差计较）应当相宜基金合同对于债券投资比例的讨论约定；   （14）本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得逾越上一走动日基金资产净值的 20%；在职何走动日内走动（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得逾越上一走动日基金资产净值的 30%；   本基金参与股票期权走动，应当遵从下列（15）-（17）要求：   （15）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得逾越基金资产净值 的 10%；   （16）开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应抓有合约行权所需的全额现金或走动所端正认同的可冲抵期权保证金的现金 等价物；   （17）未平仓的期权合约面值不得逾越基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数计较；   （18）本基金参与融资业务的，在职何走动日日终，抓有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；   （19）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得逾越 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个走动日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得逾越基金抓有该证券总量的 均计较；   （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东说念主之外 的因素甚至基金不相宜该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （21）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保抓一致；                                 招募说明书（更新）   （22）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （23）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票引申，与境 内上市走动的股票合并计较；   （24）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（1）、（2）、（7）、（19）至（21）情形之外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金领域变动、标的指数因素股调养、标的指数因素股流动性 限制、办法 ETF 暂停申购、赎回或二级市集走动停牌等基金管理东说念主之外的因素 甚至基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个走动日 内进行调养；因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动、标的指 数因素股调养、标的指数因素股流动性限制、办法 ETF 暂停申购、赎回或二级 市集走动停牌等基金管理东说念主之外的因素甚至基金投资比例不相宜第（1）项投资 比例的，基金管理东说念主应当在 20 个走动日内进行调养，但中国证监会章程的特殊 情形除外。因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动等基金管理东说念主之外 的因素甚至基金投资不相宜第（19）项章程的，基金管理东说念主不得新增出借业务。 法律法例另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的讨论约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自本基金合同凯旋之日 起启动。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行稳当圭表后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的章程为准。   为瞻仰基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖除办法 ETF 之外的其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除 外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；                            招募说明书（更新）   （6）从事内幕走动、主管证券走动价钱过火他不梗直的证券走动行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会及基金合同章程不容从事的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓舞、执行 控制东说念主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联走动的，应当相宜基金的投资办法和投资策略，遵循基金份 额抓有东说念主利益优先原则，防守利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集刚正合理价钱引申。相关走动必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给以表示。要紧关联走动应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或调养上述不容性章程，基金管理东说念主在履行稳当 圭表后，本基金可不受上述章程的限制或按调养后的章程引申。 六、 基金资产净值的计较和公告方式   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行入款本息、基金应收款项 过火他资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金净值信息的公告   基金合同凯旋后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至 少每周在章程网站表示一次种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点表示通达日的种种基金 份额净值和种种基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站表示半 年度和年度临了一日的种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。 七、 基金合同的变更、闭幕与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例规                                招募说明书（更新） 定和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议凯旋后两日内在章程媒介公告。   （二）基金合同的闭幕事由   有下列情形之一的，经履行相关圭表后，基金合同应当闭幕： 基金托管东说念主相连的； 低于 5000 万元情形的； 的因素甚至标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东说念主召集基金份额抓有东说念主大会对处分决议进行表决，基金份额抓有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   发生上述情形，基金管理东说念主应当实时文告基金托管东说念主。   （三）基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同闭幕情形出当前，由基金财产计帐小组救助接纳基金；                             招募说明书（更新）   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈文；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐呈文进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 呈文出具法律意见书；   （6）将计帐呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统共合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的讨论要紧事项须实时公告；基金财产计帐呈文经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后， 由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算呈文报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财 产计帐小组应当将计帐呈文登载在章程网站上，并将计帐呈文指示性公告登载在 章程报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及讨论文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例 的章程。 八、 争议处分方式   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同讨论的一切争议，如经 友好协商未能处分的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照苦求仲裁时该                            招募说明书（更新） 会届时有用的仲裁端正进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，并对 各方当事东说念主具有按捺力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度和讼师用度由败诉方 承担。   争议处理期间，基金管理东说念主和基金托管东说念主应信守各自的职责，连续诚恳、勤 勉、尽责地履行基金合同章程的义务，瞻仰基金份额抓有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港非凡行政区、澳门 非凡行政区和台湾地区法律）统辖。 九、 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公景观和营业景观查阅。                                     招募说明书（更新）              第二十一部分         基金托管协议的内容摘录 一、 基金托管协议当事东说念主     （一）基金管理东说念主（或简称“管理东说念主”）     称号：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     法定代表东说念主:裴长江     成立时刻：1999 年 4 月 13 日     批准诞祈望关：中国证券监督管理委员会     批准诞生文号：证监基金字【1999】11 号     组织方式：有限使命公司     注册成本：5.2 亿元东说念主民币     筹备范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理     存续期间：抓续筹备     （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）     称号：中国银行股份有限公司     住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号     法定代表东说念主:刘连舸     成立时刻：1983 年 10 月 31 日     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号     组织方式：股份有限公司     注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整     筹备范围：领受东说念主民币入款；披发短期、中期和长久贷款；办理结算；办理 单据贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券； 从事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保 险箱服务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆                              招募说明书（更新） 借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代剪发 行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；自营外 汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资 信探询、询查、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国际分支机 构筹备与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地国法可刊行 或参与代理刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。   存续期间：抓续筹备 二、 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据讨论法律法例的章程，对基金管理东说念主的下列投资运作 进行监督：   本基金的投资范围主要为办法 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股 （均含存托凭证）。为更好地完结投资办法，本基金可少量投资于部分非成份股 （包含主板、创业板过火他经中国证监会允许刊行的股票、存托凭证）、债券（国 债、央行单据、地方政府债券、政府支抓机构债券、政府支抓债券、金融债券、 企业债券、公司债券、次级债券、可改换债券、可交换债券、可分离走动可转债、 短期融资券（含超短期融资券）              、中期单据等）、资产支抓证券、债券回购、银行 入款、同行存单、繁衍器具（股指期货、国债期货、股票期权等）、货币市集工 具以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会相关规 定）。   本基金可根据法律法例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳当 圭表后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于办法 ETF 的比例不得低于基金资产净 值的 90%，因法律法例的章程而受限制的情形除外。每个走动日日终在扣除股指 期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的走动保证金后，现金或者到期 日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。   基金管理东说念主应将拟投资的中证新华社民族品牌工程指数股票库等各投资品                                 招募说明书（更新） 种的具体范围实时提供给基金托管东说念主。基金管理东说念主不错根据执行情况的变化，对 各投资品种的具体范围给以更新和调养，并实时文告基金托管东说念主。基金托管东说念主根 据上述投资范围对基金的投资进行监督。    （1）本基金投资于办法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；    （2）每个走动日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合 约需缴纳的走动保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金投资于团结原始权益东说念主的种种资产支抓证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10%；    （4）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；    （5）本基金抓有的团结（指团结信用级别）资产支抓证券的比例，不得超 过该资产支抓证券领域的 10%；    （6）本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于团结原始 权益东说念主的种种资产支抓证券，不得逾越其种种资产支抓证券共计领域的 10%；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证券。 基金抓有资产支抓证券期间，要是其信用等级下降、不再相宜投资模范，应在评 级呈文密布之日起 3 个月内给以全部卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金参预世界银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；    本基金参与股指期货走动和国债期货走动，应当遵循下列（10）-（14）要 求：    （10）本基金在职何走动日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得逾越 基金资产净值的 10%；抓有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值的    （11）本基金在职何走动日日终，抓有的买入国债期货和股指期货合约价值 与有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、                                 招募说明书（更新） 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；   （12）本基金在职何走动日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得逾越基 金抓有的股票总市值的 20%；抓有的卖放洋债期货合约价值不得逾越基金抓有的 债券总市值的 30%；   （13）本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得逾越上一走动日基金资产净值的 20%；在职何走动日内走动（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得逾越上一走动日基金资产净值的 30%；   （14）本基金参与融资业务的，在职何走动日日终，抓有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；   （15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得逾越 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个走动日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得逾越基金抓有该证券总量的 计较；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东说念主之外 的因素甚至基金不相宜该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （17）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；   （18）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票引申，与境 内上市走动的股票合并计较；   （20）法律法例及中国证监会章程的其他投资比例限制。   除上述（1）、（2）、（7）、（15）至（17）情形之外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金领域变动、标的指数因素股调养、标的指数因素股流动性                              招募说明书（更新） 限制、办法 ETF 暂停申购、赎回或二级市集走动停牌等基金管理东说念主之外的因素致 使基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个走动日内 进行调养；因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动、标的指数 因素股调养、标的指数因素股流动性限制、办法 ETF 暂停申购、赎回或二级市集 走动停牌等基金管理东说念主之外的因素甚至基金投资比例不相宜第（1）项投资比例 的，基金管理东说念主应当在 20 个走动日内进行调养，但中国证监会章程的特殊情形 除外。因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动等基金管理东说念主之外的因 素甚至基金投资不相宜第（15）项章程的，基金管理东说念主不得新增出借业务。法律 法例另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的讨论约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同凯旋之日起 启动。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行稳当圭表后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的章程为准。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓舞、执行 控制东说念主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联走动的，应当相宜基金的投资办法和投资策略，遵循基金份 额抓有东说念主利益优先原则，防守利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集刚正合理价钱引申。相关走动必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给以表示。要紧关联走动应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   本基金参与转融通出借业务，基金管理东说念主应当遵循审慎筹备原则，配备工夫 系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务进程，有 效防守和控制风险。基金托管东说念主将根据本协议中第（15）公约定的比例和名额对 基金参与出借业务进行监督和复核。   （二）基金托管东说念主应根据讨论法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基 金资产净值计较、种种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入 确定、基金收益分拨、相关信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数                            招募说明书（更新） 据等进行复核。   （三）基金托管东说念主在上述第（一）、                  （二）款的监督和核查中发现基金管理东说念主 违抗上述约定，应实时指示基金管理东说念主，基金管理东说念主收到指示后应实时查对阐明 并以书面方式对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对 指示事项进行复查。基金管理东说念主对基金托管东说念主指示的违法事项未能在限期内纠正 的，基金托管东说念主应实时向中国证监会呈文。   （四）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违抗法律法例、本协议的章程， 应当断绝引申，实时指示基金管理东说念主，并依照法律法例的章程实时向中国证监会 呈文。基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据走动圭表还是凯旋的指示违抗法律法例、 本协议章程的，应当实时指示基金管理东说念主，并依照法律法例的章程实时向中国证 监会呈文。   （五）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限 于：在章程时刻内回答基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证， 提供相关数据府上和轨制等。 三、 基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 遵从相关法律法例过火行业监管要求的基础上，基金管理东说念主有权对基金托管东说念主履 行本协议的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全督察基 金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理东说念主 计较的基金资产净值和种种基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、 相关信息表示和监督基金投资运作等行动。 管理、无梗直情理未引申或蔓延引申基金管理东说念主资金划拨指示、泄漏基金投资信 息等违抗法律法例、《基金合同》及本协议讨论章程时，应实时以书面方式文告 基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对并以书面方式对基金管 理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金 托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基 金管理东说念主应依照法律法例的章程呈文中国证监会。                               招募说明书（更新） 关府上以供基金管理东说念主核查托管财产的完好性和真确性，在章程时刻内回答基金 管理东说念主并改正。 四、 基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 令或法律法例、《基金合同》及本协议另有章程，基金托管东说念主不得自走时用、处 分、分拨基金的任何财产。 户。 理，确保基金财产的完好与孤苦。 外，基金托管东说念主不得寄托第三东说念主托管基金财产。   （二）基金合同凯旋前召募资金的验资和入账 金召募金额、基金份额抓有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等讨论章程的， 由基金管理东说念主在法如期限内遴聘相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事 务所对基金进行验资，并出具验资呈文，出具的验资呈文应由参加验资的 2 名以 上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为有用。 金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐明金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和管理 印鉴由基金托管东说念主督察和使用。本基金的一切货币收支行动，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用                              招募说明书（更新） 本基金的银行账户进行本基金业务之外的行动。   （四）基金进行如期入款投资的账户开设和管理   基金管理东说念主以基金口头在基金托管东说念主认同的入款银行的指定营业网点开立 入款账户，基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的督察和使用。在上述账户开立 和账户相关信息变更过程中，基金管理东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变 更所需的相关府上。   （五）基金证券、期货账户、结算备付金账户过火他投资账户的开设和管理 证券登记结算有限使命公司开设证券账户。 托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证 券账户进行本基金业务之外的行动。 备付金账户，用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交 易所进行证券投资所波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记 结算有限使命公司的章程引申。 的，波及相关账户的开设、使用的，若无相关章程，则基金托管东说念主应当比照并遵 守上述对于账户开设、使用的章程。   （六）债券托管专户的开设和管理   基金合同凯旋后，基金管理东说念主负责以基金的口头苦求并取得参预世界银行间 同行拆借市集的走动履历，并代表基金进行走动；由基金管理东说念主负责向中国东说念主民 银行报备，在上述手续办理收场之后，基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债 登记结算有限使命公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集 债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金的计帐。   （七）基金财产投资的讨论有价凭证的督察   基金财产投资的什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责 妥善督察。基金托管东说念主对其之外机构执行有用控制的有价凭证不承担使命。                             招募说明书（更新）   （八）与基金财产讨论的要紧合同及讨论凭证的督察   基金托管东说念主按照法律法例督察由基金管理东说念主代表基金签署的与基金讨论的 要紧合同及讨论凭证。基金管理东说念主代表基金签署讨论要紧合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份底本的原件提交给基金托管东说念主。除本协议另有章程或受限于 第三方机构业务端正、监管机构或行业协会发布的步地合同等基金管理东说念主不可控 制因素外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金讨论的要紧合同期应尽可能保证基 金一方抓有两份以上的底本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份底本 的原件。要紧合同由基金管理东说念主与基金托管东说念主按章程各自督察，保存期限不少于 法律法例的章程。   对于无法取得一份以上底本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的 合同复印件或传真件，未经两边协商一致的，合同原件不得升沉。 五、 基金资产净值计较与复核   （一）基金资产净值的计较和复核 是指每个办事日该类基金资产净值除以当日该类基金份额总额后的价值。 或《基金合同》的章程暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》、                                《证券投 资基金管帐核算业务指引》、《企业管帐准则》、监管部门讨论章程过火他法律法 规的章程。基金净值信息由基金管理东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主 应于每个办事日终端后计较得出当日的种种基金份额净值，并在盖印后以两边约 定的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主草率净值计较结果进行复核，并以两边 约定的方式将复核结果传送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主按章程对外公布。月末、 年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。 公允价值时，基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应 公允价值的价钱估值。 法、圭表以及相关法律法例的章程或者未能充分瞻仰基金份额抓有东说念主利益时，双 方应实时进行协商和纠正。                              招募说明书（更新） 发生差错时，视为基金份额净值估值舛讹。当基金份额净值出现舛讹时，基金管 理东说念主应当立即给以纠正，并选定合理的秩序详细损失进一步扩大；当计价舛讹达 到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监 会备案；当计价舛讹达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主，在报中国证监会备案的同期并实时进行公告。如法律法例或监管机关 对前述内容另有章程的，按其章程处理。 基金份额抓有东说念主的执行损失，基金管理东说念主草率此承担主管帐方使命。若基金托管 东说念主计较的净值数据正确，则基金托管东说念主对该损失不承担使命；若该基金净值经基 金托管东说念主复核同意的，则基金托管东说念主也承诺担部分未正确履行复核义务的使命。 要是上述舛讹形成了基金财产或基金份额抓有东说念主的欠妥得利，且基金管理东说念主及基 金托管东说念主已各自承担了抵偿使命，则基金管理东说念主应负责向欠妥得利之主体办法返 还欠妥得利。要是返还金额不及以弥补基金管理东说念主和基金托管东说念主已承担的抵偿金 额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分拨。 及入款银行等级三方机构发送的数据舛讹，或国度管帐政策变更、市集端正变更 等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然还是选定必要、 稳当、合理的秩序进行检验，但未能发现该舛讹的，由此形成的基金资产估值错 误，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿使命。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积 极选定必要的秩序排斥或减弱由此形成的影响。 经协商未能达成一致，基金管理东说念主不错按照其对种种基金份额净值的计较结果对 外给以公布，基金托管东说念主不错将相关情况报中国证监会备案。   （二）基金管帐核算   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》凯旋后，应按照两边约定的团结记 账方法和管帐处理原则，分别独速即建树、登记和督察基金的全套账册，对两边 各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处                              招募说明书（更新） 理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应如期就管帐数据和财务目的进行查对。如发现有 在不符，两边应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别孤苦编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个办事日内完成；《基金合同》凯旋后，招募说明书的信 息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个办事日内，更新招募说明书并登载在 章程网站上。招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次； 基金产物府上提要的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个办事日内，更 新基金产物府上提要并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业网点。基金产 品府上提要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金闭幕运作 的，基金管理东说念主不再更新招募说明书和基金产物府上提要。   基金管理东说念主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度呈文，将年 度呈文登载在章程网站上，并将年度呈文指示性公告登载在章程报刊上。基金管 理东说念主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期呈文，将中期呈文登 载在章程网站上，并将中期呈文指示性公告登载在章程报刊上。基金管理东说念主应当 在季度终端之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度呈文，将季度呈文登载在 章程网站上，并将季度呈文指示性公告登载在章程报刊上。《基金合同》凯旋不 足两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度呈文、中期呈文或者年度呈文。   基金管理东说念主应实时完成报表编制，将讨论报表提供给基金托管东说念主复核，基金 托管东说念主在收到后应实时进行复核，并将复核结果书面文告基金管理东说念主；基金管理 东说念主应留足充分的时刻，便于基金托管东说念主复核相关报表及呈文。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行调养，调养以两边认同的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致以基金管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金 管理东说念主提供的呈文上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的 复核意见书或进行电子阐明，两边各自留存一份。要是基金管理东说念主与基金托管东说念主 弗成于应当发布公告之日之前就相关报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制                             招募说明书（更新） 的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相关情况报中国证监会备案。 六、 基金份额抓有东说念主名册的督察   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。 基金份额抓有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和督察，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应分别督察基金份额抓有东说念主名册，基金登记机构保存期自基金 账户销户之日起不少于 20 年，法律法例另有章程或有权机关另有要求的除外。 如弗成妥善督察，则按相关法例承担使命。   在基金托管东说念主要求或编制中期呈文和年度呈文前，基金管理东说念主应将讨论府上 送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和完好 性。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应遵从守秘义务。 七、 适用法律与争议处分方式   （一）本协议适用中华东说念主民共和国法律（为本协议之目的，不包括香港非凡 行政区、澳门非凡行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金管理东说念主与基金托管东说念主之间因本协议产生的或与本协议讨论的争议 可通过友好协商处分。但若争议未能以协商方式处分的，则任何一方有权将争议 提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时有用的仲裁端正进行仲 裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东说念主均具有按捺力，除非仲裁裁决另有规 定，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。   （三）除争议所涉的内容之外，本协议确当事东说念主仍应履行本协议的其他章程。 八、 托管协议的变更、闭幕与基金财产的计帐   （一）托管协议的变更   本协议两边当事东说念主经协商一致，不错对协议进行变更。变更后的新协议，其 内容不得与《基金合同》的章程有任何打破。变更后的新协议应当报中国证监会 备案。   （二）托管协议的闭幕   发生以下情况，本托管协议应当闭幕：                            招募说明书（更新）   （三）基金财产的计帐   基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及讨论法律法例的章程对本基 金的财产进行计帐。                                    招募说明书（更新）            第二十二部分      基金份额抓有东说念主服务   基金管理东说念主承诺为基金份额抓有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基 金份额抓有东说念主的需要和市集的变化，加多或变更服务神气。主要服务内容如下：   一、 基金份额抓有东说念主走动府上服务   投资者在走动苦求被受理的 2 个办事日后，可通过销售网点查询和打印走动 阐明单。基金管理东说念主将根据抓有东说念主账单订制情况，向账单期内发生走动或账单期 末仍抓有本公司基金份额的基金份额抓有东说念主如期或不如期发送对账单。具体业务 端正详见基金管理东说念主网站公告或相关说明。   二、 网上走动、查询服务   投资者除可通过基金管理东说念主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等走动以及账户查询外，还可通过基金管理东说念主的网站（www.fullgoal.com.cn）、 微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富 钱包”APP 享受网上走动、查询服务。具体业务端正详见基金管理东说念主网站公告或 相关说明。   三、 信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东说念主 网站等多种渠说念，定制对账单、基金走动阐明信息、周刊等种种资讯服务。当投 资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息概略、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠说念更新修改，以幸免无法实时接收相关定制服务。   四、 相聚在线服务   投资者可通过基金管理东说念主网站、微信公众号或客户端获取投资询查、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、 客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户走动情况、 基金产物与服务等信息查询。   客户服务中心东说念主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线获取业务询查、信息查询、服务投诉、信息定制、府上修改等                                     招募说明书（更新） 专项服务，节沐日除外。   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中 心东说念主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠说念对基金 管理东说念主和销售网点所提供的服务以及公司的政策章程建议投诉或意见。   七、 基金管理东说念主个东说念主信息保护政策   投资者因矍铄、履行基金合同所必需或基金管理东说念主因遵从反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等相关法律法例及监管章程履行法界说务所必需，在账户开立 及基金走动时波及个东说念主信息处理。投资者不错通过基金管理东说念主网站、微折服务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 查察《富国基金个东说念主信息保护政策》，了解基金管理东说念主处理个东说念主信息的端正。   八、 基金管理东说念主客户服务说合方式   客户服务热线：95105686，4008880688（世界救助，免资料话费），办事时 间内可转东说念主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心肠址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层   九、 如本招募说明书存在职何您/贵机构无法阐明的内容，请讨论基金管理 东说念主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式讨论基金管理东说念主。 请确保投资前，您/贵机构还是全面阐明了本招募说明书。                                        招募说明书（更新）              第二十三部分 其他应表示事项 序号        公告事项                信息表示方式     公告日历      对于富国中证新华社民族品牌      工程走动型通达式指数证券投                     2024 年 11 月 21      资基金集聚基金基金资产净值                           日      低于 5000 万元的指示性公告                            招募说明书（更新）       第二十四部分 招募说明书存放过火查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献 的复制件或复印件，但应以基金备查文献底本为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                                  招募说明书（更新）             第二十五部分        备查文献   以下备查文献存放在基金管理东说念主的办公景观，在办公时刻可供免费查阅。   （一）中国证监会准予富国中证新华社民族品牌工程走动型通达式指数证券 投资基金集聚基金注册的文献   （二）《富国中证新华社民族品牌工程走动型通达式指数证券投资基金集聚 基金基金合同》   （三）《富国中证新华社民族品牌工程走动型通达式指数证券投资基金集聚 基金托管协议》   （四）基金管理东说念主业务履历批件、营业牌照   （五）基金托管东说念主业务履历批件、营业牌照   （六）对于苦求召募注册富国中证新华社民族品牌工程走动型通达式指数证 券投资基金集聚基金的法律意见   （七）中国证监会要求的其他文献                              富国基金管理有限公司

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